证券代码：001308 证券简称：康冠科技 公告编号：2024-055
深圳市康冠科技股份有限公司
关于 2023 年股票期权激励计划第一个行权期
采用自主行权模式的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、2023年股票期权激励计划期权简称：康冠 JLC2，期权代码：037343。
2、2023 年股票期权激励计划符合本次行权条件的 1,092 名激励对象在第一
个行权期可行权的股票期权数量共计 9,663,741 份，行权价格为 21.54元/份。
3、本次行权采用自主行权模式。
4、公司 2023 年股票期权激励计划共三个行权期，第一个行权期可行权期限
为：2024 年 5 月 28 日至 2025 年 3 月 12 日。实际可行权期限为：自中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司的手续办理完成之日起至 2025 年 3 月 12 日止
（如遇节假日提前至最后一个交易日止）。截至本公告日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的手续已办理完成。
5、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
2023 年 2 月 23 日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于
<深圳市康冠科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2023 年股
票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。同日，公司召开第二届监事会第五次会议，对公司 2023 年股票期权激励计划的激励对象名单进行核查，并审议通过《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市康冠科技股份有限公司2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<2023 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
2023 年 2 月 24 日至 2023 年 3 月 6 日，公司在内部对 2023 年股票期权激励
计划激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激
励计划激励对象有关的任何异议。公司于 2023 年 3 月 8 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露了《监事会关于公司 2023 年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-007）。
2023 年 3 月 13 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，会议审议通过
《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2023 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司实施本次激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授权日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。同日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于 2023 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-013）。
2023 年 3 月 13 日，公司召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第六
次会议，审议通过了《关于调整 2023 年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对此进行核实并发表了核查意见。
2023 年 5 月 4 日，公司披露了《关于 2023 年股票期权激励计划授予登记完
成的公告》。公司已根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办
法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司等有关规则
的规定，确定以 2023 年 3 月 13 日为授予日，向符合授予条件的 1,184 名激励对
象授予 1,922.8709 万份股票期权，行权价格为 29.65 元/份。公司已完成 2023 年
股票期权激励计划授予登记工作，股票期权登记完成时间为 2023 年 4月 28 日。
2023 年 7 月 5 日，公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第九次会
议审议通过了《关于调整 2022 年及 2023年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》《关于注销 2022 年及 2023年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。公司 2023 年股票期权激励计划激励中有 33 名激励对象离职，不再具备激励资格，1 名激励对象自愿放弃股票期权激励资格，其获授予的股票期权 320,026 份予以注销。注销完成后，公司 2023 年股票期权激励计划有效期内剩余的股票期
权数量为 24,997,296 份，激励对象由 1,184人调整为 1,150人。公司 2023 年股票
期权激励计划授予股票期权行权价格由 29.65元/份调整为 22.14元/份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
2023 年 7 月 21 日，公司披露了《关于 2022 年及 2023 年股票期权激励计划
部分股票期权注销完成的公告》，公司于 2023 年 7月 20日经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已获授但尚未行权的 2023 年股票期权激励计划 320,032份股票期权的注销事宜已办理完成。
2024 年 5 月 28 日，公司第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十九
次会议审议通过了《关于公司 2023 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的议案》，公司 2023 年股票期权激励计划的第一个行权期行权条件已满足，同意公司 2023 年股票期权激励计划已获授股票期权的 1,092 名激励对象在第一个行权期行权期内行权，行权价格为 21.54 元/份。
一、董事会关于本次激励计划第一个行权期行权条件达成的说明
（一）第一个等待期届满的说明
1、根据公司《激励计划》的规定，激励对象获授的股票期权等待期分别为
12 个月、24 个月、36 个月。公司本次激励计划授予的股票期权第一个等待期已届满，可申请行权所获总量的 40%。
2、股票期权第一个行权期行权条件达成情况说明：
第一个行权期可行权条件 是否满足可行权条件的说明
本公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报
告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注
册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计 公司未发生相关任一情形，满足行权
报告； 条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法
规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情
形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当
人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构
认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国 激励对象未发生相关任一情形，满足
证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入
行权条件。
措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董
事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励
的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司层面第一个行权期业绩条件： 公司业绩达成情况：
2023 年公司营业收入相对于 2022 年增长率触发 根据公司 2023 年度财务审计报告：
值不低于 12%，目标值不低于 15%。 2023 年度营业收入相对于 2022 年增长
达到触发值公司层面行权比例为（实际增长率/ 率为 16.05%。公司第一个行权期业绩
第一个行权期可行权条件 是否满足可行权条件的说明
目标值）*100%；达到目标值公司层面行权比例 考核满足行权条件，公司层面行权比
为 100%。 例为 100%。
注：上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事
务所审计的合并报表所载数据为计算依据。
个人业绩考核要求： 本次行权激励对象共计 1,092 人，经收
考评结果 合格 不合格 集激励对象 2023 年绩效考核结果，激
个人层面行权比例 100% 0% 励对象个人绩效考核结果如下：
考评结果 个人行权比例 人数
激励对象当期实际行权的股票期权数量=个 合格
人当期计划行权的股票期权数量×公司层面行权 100% 1,092
比例×个人层面行权比例 不合格 0% 0
二、激励计划第一个行权期的可行权安排
（一）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A股普通股。
（二）本次可行权的股票期权简称：康冠 JLC2，期权代码：037343。
（三）行权数量：总计 1,092人，可申请行权的股票期权数量为 966.3741万
份，占目前公司总股本 68,657.2613 万股的 1.4075%，具体如下：
获授的股票 本次可行 可行权数量 剩余未行
序号 姓名 职务 期权数量 权期权数 占已获授期 权股票期
（万份） 量（万 权的比例 权数量
份） （%） （万份）
1 廖科华 董事、财务总监 8.6316 3.4526 40% 5.1790
2 陈茂华 董事、副总经理 17.4036 6.9614 40% 10.4422
3 张斌 副总经理 8.2105 3.2842 40% 4.9263
4 孙建华 副总经理、董事会秘书 8.6316 3.4526 40
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