001308 深市 康冠科技

证券代码：001308        证券简称：康冠科技        公告编号：2024-047
                深圳市康冠科技股份有限公司

    关于调整 2022 年、2023 年和 2024 年股票期权激励计划

                      行权价格的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 5 月 28 日
召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十九次会议，审议通过了
《关于调整 2022 年、2023 年和 2024 年股票期权激励计划行权价格的议案》，
现将有关事项说明如下：
一、激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

  （一）2022 年股票期权激励计划

  1、2022 年 4 月 22 日，公司召开第一届董事会第十七次会议，审议通过
《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。

  同日，公司召开第一届监事会第十四次会议，对本次激励计划的激励对象名单进行核查，并审议通过《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<2022 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。

  2、2022 年 4 月 25日至 2022 年 5月 5日，公司在内部对本激励计划授予激
励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计
划激励对象有关的任何异议。公司于 2022 年 5 月 6 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露了《监事会关于公司 2022 年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-027）。

  3、2022 年 5 月 17 日，公司召开 2021 年度股东大会，审议通过《关于<深
圳市康冠科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授权日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。

  同日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于 2022 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-037）。

  4、2022 年 5 月 17 日，公司召开第二届董事会第一次会议、第二届监事会
第一次会议，审议通过了《关于调整 2022 年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对此进行核实并发表了核查意见。

  5、2022 年 6 月 24 日，公司召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会
第二次会议，审议通过了《关于调整 2022 年股票期权激励计划激励对象名单及股票期权数量、行权价格的议案》，公司 2022 年股票期权激励计划激励对象由
621 人调整为 618 人，授予股票期权的数量由 965.3474 万份调整为 1,252.8058
万份，行权价格由 33.93 元/份调整为 25.52 元/份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

  6、2022 年 7 月 5 日，公司披露了《关于 2022 年股票期权激励计划授予登
记完成的公告》。公司已根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司等有
关规则的规定，确定以 2022 年 5 月 17 日为授予日，向符合授予条件的 618 名
激励对象授予 1,252.8058 万份股票期权，行权价格为 25.52 元/份。公司已完成2022年股票期权激励计划授予登记工作。


  7、2023 年 7 月 5日，公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第九次
会议审议通过了《关于调整 2022 年及 2023 年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》《关于注销 2022 年及 2023 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于公司 2022 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的议案》。公司 2022 年股票期权激励计划激励中有 27 名激励对象离职，不再具备激励资格，其获授予的股票期权 306,851 份予以注销。注销完成后，公司 2022 年股票期权激励计划有效期内剩余的股票期权数量为 15,979,624 份，激励对象由 618人调整为 591 人。公司 2022 年股票期权激励计划授予股票期权行权价格由25.52元/份调整为 18.96 元/份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

  8、2023 年 7 月 21 日，公司披露了《关于 2022 年及 2023 年股票期权激励
计划部分股票期权注销完成的公告》，公司于 2023 年 7 月 20 日经中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已获授但尚未行权的 2022 年股票期权激励计划 306,846 份股票期权的注销事宜已办理完成。

  9、2024 年 5 月 17 日，公司第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第
十八次会议审议通过了《关于注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，因 2022 年股票期权激励计划第一期行权期期满，且有 11 名激励对象离职，不再具备激励资格，对其持有的已获授但尚未行权的股票期权 102,017 份予以注销。本次注销完成后，公司 2022 年股票期权激励计划的激励对象由 591
人调整为 580 人，股票期权数量由 15,979,629 份调整为 15,877,612份，其中在
第一期已完成行权的股票期权为 6,368,738份，故 2022 年股票期权激励计划有效期内剩余的股票期权数量为 9,508,874份。

  9、2024 年 5 月 28 日，公司第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第
十九次会议审议通过了《关于调整 2022 年、2023 年和 2024 年股票期权激励计
划行权价格的议案》。

  （二）2023 年股票期权激励计划

  1、2023 年 2 月 23 日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了
《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2023 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了独立意
见。

  同日，公司召开第二届监事会第五次会议，对公司 2023 年股票期权激励计划的激励对象名单进行核查，并审议通过《关于<深圳市康冠科技股份有限公司2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<2023 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。

  2、2023 年 2 月 24 日至 2023 年 3 月 6 日，公司在内部对 2023 年股票期权
激励计划激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到
与本激励计划激励对象有关的任何异议。公司于 2023 年 3 月 8 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露了《监事会关于公司 2023 年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2023-007）。

  3、2023 年 3 月 13日，公司召开 2023年第一次临时股东大会，会议审议通
过《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司实施本次激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授权日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。

  同日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于 2023 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-013）。

  4、2023 年 3 月 13 日，公司召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会
第六次会议，审议通过了《关于调整 2023 年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对此进行核实并发表了核查意见。

  5、2023 年 5 月 4 日，公司披露了《关于 2023 年股票期权激励计划授予登
记完成的公告》。公司已根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司等有
关规则的规定，确定以 2023 年 3 月 13 日为授予日，向符合授予条件的 1,184名
激励对象授予 1,922.8709 万份股票期权，行权价格为 29.65 元/份。公司已完成
2023年股票期权激励计划授予登记工作。

  6、2023 年 7 月 5日，公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第九次
会议审议通过了《关于调整 2022 年及 2023 年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》《关于注销 2022 年及 2023 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。公司 2023 年股票期权激励计划激励中有 33 名激励对象离职，不再具备激励资格，1 名激励对象自愿放弃股票期权激励资格，其获授予的股票期权320,026 份予以注销。注销完成后，公司 2023 年股票期权激励计划有效期内剩
余的股票期权数量为 24,997,296 份，激励对象由 1,184 人调整为 1,150 人。公司
2023 年股票期权激励计划授予股票期权行权价格由 29.65 元/份调整为 22.14 元/
份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

  7、2023 年 7 月 21 日，公司披露了《关于 2022 年及 2023 年股票期权激励
计划部分股票期权注销完成的公告》，公司于 2023 年 7 月 20 日经中国证券登
记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已获授但尚未行权的 2023 年股票期权激励计划 320,032 份股票期权的注销事宜已办理完成。

  8、2024 年 5 月 28 日，公司第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第
十九次会议审议通过了《关于调整 2022 年、2023 年和 2024 年股票期权激励计
划行权价格的议案》。

  （三）2024 年股票期权激励计划

  1、2024 年 4 月 8 日，公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了
《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2024 年股