001308 深市 康冠科技

证券代码：001308          证券简称：康冠科技        公告编号：2024-049
                深圳市康冠科技股份有限公司

关于公司 2022 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件达成的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：

  1、深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称“公司”）《2022 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》或“本激励计划”）规定的第二个行权期的各项行权条件已经达成，符合行权条件的激励对象共 580 名（注销后），可行权的股票期权数量为 4,754,208 份，占公司目前总股本的比例为 0.6925%，行权价格为 18.36 元/份。

  2、公司第二个行权期可行权股票期权若全部行权，公司股权分布仍具备上市条件。

  3、本次股票期权行权采用自主行权模式，本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。

  公司于 2024 年 5 月 28 日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十
九次会议，审议通过了《关于公司 2022 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件达成的议案》，其中董事李宇彬、廖科华、陈茂华、监事陈文福因是激励对象或激励对象的关联人，已回避表决。现将有关事项说明如下：
一、2022 年激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

  1、2022 年 4 月 22 日，公司召开第一届董事会第十七次会议审议通过《关于<
深圳市康冠科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权激励
计划相关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。

  同日，公司召开第一届监事会第十四次会议，对本次激励计划的激励对象名单进行核查，并审议通过《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<2022 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。

  2、2022 年 4 月 25 日至 2022 年 5 月 5 日，公司在内部对本激励计划授予激励
对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励
对 象 有 关 的 任 何 异 议 。 公 司 于 2022 年 5 月 6 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露了《监事会关于公司 2022 年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-027）。

  3、2022 年 5 月 17 日，公司召开 2021 年度股东大会，审议通过《关于<深圳
市康冠科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授权日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。

  同日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于 2022 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-037）。

  4、2022 年 5 月 17 日，公司召开第二届董事会第一次会议、第二届监事会第
一次会议，审议通过了《关于调整 2022 年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对此进行核实并发表了核查意见。

  5、2022 年 6 月 24 日，公司召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第
二次会议，审议通过了《关于调整 2022 年股票期权激励计划激励对象名单及股票期权数量、行权价格的议案》，公司 2022 年股票期权激励计划激励对象由 621 人
调整为 618 人，授予股票期权的数量由 965.3474 万份调整为 1,252.8058 万份，行
权价格由 33.93 元/份调整为 25.52 元/份。公司独立董事对此发表了同意的独立意
见。

  6、2022 年 7 月 5 日，公司披露了《关于 2022 年股票期权激励计划授予登记
完成的公告》。公司已根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司等有关规则的
规定，确定以 2022 年 5 月 17 日为授予日，向符合授予条件的 618 名激励对象授予
1,252.8058 万份股票期权，行权价格为 25.52 元/份。公司已完成 2022 年股票期权
激励计划授予登记工作。

  7、2023 年 7 月 5 日，公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第九次会
议审议通过了《关于调整 2022 年及 2023 年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》《关于注销 2022 年及 2023 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于公司 2022 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的议案》。公司 2022 年股票期权激励计划激励中有 27 名激励对象离职，不再具备激励资格，其获授予的股票期权 306,851 份予以注销。注销完成后，公司 2022 年股票期权激励计划有效
期内剩余的股票期权数量为 15,979,624 份，激励对象由 618 人调整为 591 人。公司
2022 年股票期权激励计划授予股票期权行权价格由 25.52 元/份调整为 18.96 元/
份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

  8、2023 年 7月 21 日，公司披露了《关于 2022年及 2023年股票期权激励计划
部分股票期权注销完成的公告》，公司于 2023 年 7 月 20 日经中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司审核确认，公司已获授但尚未行权的 2022 年股票期权激励计划 306,846 份股票期权的注销事宜已办理完成。

  9、2024 年 5 月 17 日，公司第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十
八次会议审议通过了《关于注销 2022 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，因 2022 年股票期权激励计划第一期行权期期满，且有 11 名激励对象离职，不再具备激励资格，对其持有的已获授但尚未行权的股票期权 102,017 份予以注销。本次注销完成后，公司 2022 年股票期权激励计划的激励对象由 591 人调整为580 人，股票期权数量由 15,979,629 份调整为 15,877,612份，其中在第一期已完成行权的股票期权为 6,368,738份，故 2022 年股票期权激励计划有效期内剩余的股票期权数量为 9,508,874 份。

  10、2024 年 5 月 28 日，公司第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十
九次会议审议通过了《关于调整 2022 年、2023 年和 2024 年股票期权激励计划行
权价格的议案》和《关于公司 2022 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件达成的议案》。
二、董事会关于本次激励计划第二个行权期行权条件达成的说明

  第二个等待期届满的说明：

  1、根据公司《激励计划》的规定，激励对象获授的股票期权等待期分别为 12个月、24 个月、36 个月。公司本次激励计划授予的股票期权第二个等待期已届满，可申请行权所获总量的 30%。

  2、股票期权第二个行权期行权条件达成情况说明：

              第二个行权期可行权条件              是否满足可行权条件的说明

  本公司未发生如下任一情形：

  （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计

  师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册  公司未发生相关任一情形，满足行
  会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

                                                权条件。

  （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、

  《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；

  （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

  （5）中国证监会认定的其他情形。

  激励对象未发生如下任一情形：

  （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人

  选；

  （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认

  定为不适当人选；

  （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证  激励对象未发生相关任一情形，满
  监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措

                                                足行权条件。

  施；

  （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、

  高级管理人员情形的；

  （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励

  的；

  （6）中国证监会认定的其他情形。

  公司层面第二个行权期业绩条件：                公司业绩达成情况：


              第二个行权期可行权条件              是否满足可行权条件的说明

  2023 年公司营业收入或净利润相对于 2021 年增长  根据公司 2023 年度财务审计报告：
  率触发值不低于 24%，目标值不低于 30%。        2023 年度营业收入相对于 2021 年增
  达到触发值公司层面行权比例为（实际增长率/目  长率为 13.10%，2023 年度净利润
  标值）*100%；达到目标值公司层面行权比例为  （剔除本激励计划股份支付费用影
  100%。                                      响 ） 相 对 于 2021 年 增 长 率 为
  注：上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事务  48.63%。公司第二个行权期业绩考
  所审计的合并报表所载数据为计算依据，“净利润”  核满足行权条件，公司层面行权比
  以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载  例为 100%。

  归属于母公司所有者的净利润，并剔除本激励计划

  股份支付费用影响的数据为计算依据。

      个人业绩考核要求：                        本次行权激励对象共计 580 人，经
        考评结果        合格    不合格      收集激励对象 2023 年绩效考核结
    个人层面行权比例    100%      0%        果，激励对象个人绩效考核结果如
                                                下：

      激励对象当期实际行权的股票期权数量=个人  考评结果  个人行权比例  人数

  当期计划行权的股票期权数量×公司层面行权比例×    合格      100%      580

  个人层面