001308 深市 康冠科技

    证券代码：001308  证券简称：康冠科技  公告编号：2023-044

                深圳市康冠科技股份有限公司

 关于 2022 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

    1、深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称“公司”或“康冠科技”）《2022年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）规定的第一个行权期的各项行权条件已经成就，符合行权条件的激励对象共591 名（注销后），可行权的股票期权数量为 6,391,850 份，占公司目前总股本的比例为 0.9397%，行权价格为 18.96 元/份。

    2、公司第一个行权期可行权股票期权若全部行权，公司股权分布仍具备上市条件。

    3、本次股票期权行权采用自主行权模式，本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。

    公司于 2023 年 7 月 5 日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九
次会议，审议通过了《关于公司 2022 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的议案》现将有关事项说明如下：
一、2022 年激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

    1、2022 年 4 月 22 日，公司召开第一届董事会第十七次会议审议通过《关
于<深圳市康冠科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。


    同日，公司召开第一届监事会第十四次会议，对本次激励计划的激励对象名单进行核查，并审议通过《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<2022年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。

    2、2022 年 4 月 25 日至 2022 年 5 月 5 日，公司在内部对本激励计划授予激
励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计
划激励对象有关的任何异议。公司于 2022 年 5 月 6 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露了《监事会关于公司 2022 年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-027）。

    3、2022 年 5 月 17 日，公司召开 2021 年度股东大会，审议通过《关于<深
圳市康冠科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市康冠科技股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授权日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。

    同日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于 2022 年股票
期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-037）。

    4、2022 年 5 月 17 日，公司召开第二届董事会第一次会议、第二届监事会
第一次会议，审议通过了《关于调整 2022 年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对此进行核实并发表了核查意见。

    5、2022 年 6 月 24 日，公司召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会
第二次会议，审议通过了《关于调整 2022 年股票期权激励计划激励对象名单及股票期权数量、行权价格的议案》，公司 2022 年股票期权激励计划激励对象由
621 人调整为 618 人，授予股票期权的数量由 965.3474 万份调整为 1,252.8058
万份，行权价格由 33.93 元/份调整为 25.52 元/份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。


    6、2022 年 7 月 5 日，公司披露了《关于 2022 年股票期权激励计划授予登
记完成的公告》。公司已根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司等有
关规则的规定，确定以 2022 年 5 月 17 日为授予日，向符合授予条件的 618 名
激励对象授予 1,252.8058 万份股票期权，行权价格为 25.52 元/份。公司已完成2022 年股票期权激励计划授予登记工作。

    7、2023 年 7 月 5 日，公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第九次
会议审议通过了《关于调整 2022 年及 2023 年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》《关于注销 2022 年及 2023 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于公司 2022 年股票期权激励计划第一个行权期行权条件达成的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
二、董事会关于本次激励计划第一个行权期行权条件达成的说明

    （一）第一个等待期届满的说明

    1、根据公司《激励计划》的规定，激励对象获授的股票期权等待期分别为12 个月、24 个月、36 个月。公司本次激励计划授予的股票期权第一个等待期已届满，可申请行权所获总量的 40%。

    2、股票期权第一个行权期行权条件达成情况说明：

              第一个行权期可行权条件            是否满足可行权条件的说明

 本公司未发生如下任一情形：
 （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
 具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
 （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计 公司未发生相关任一情形，满足
 师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；        行权条件。

 （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
 《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
 （4）法律法规规定不得实行股权激励的；
 （5）中国证监会认定的其他情形。
 激励对象未发生如下任一情形：
 （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人 激励对象未发生相关任一情形，
 选；                                          满足行权条件。

 （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定


              第一个行权期可行权条件            是否满足可行权条件的说明

 为不适当人选；
 （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监
 会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
 （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
 管理人员情形的；
 （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
 （6）中国证监会认定的其他情形。

 公司层面第一个行权期业绩条件：                  公司业绩达成情况：

 2022 年公司营业收入或净利润相对于 2021 年增长率 根据公司 2022 年度财务审计报
 触发值不低于 12%，目标值不低于 15%。            告：2022 年度营业收入相对于
 达到触发值公司层面行权比例为（实际增长率/目标 2021 年增长率为-2.54%，2022 年 值）*100%；达到目标值公司层面行权比例为 100%。  度净利润（剔除本激励计划股份 注：上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审 支付费用影响）相对于 2021年增 计的合并报表所载数据为计算依据，“净利润”以经公 长率为 66.24%。公司第一个行权 司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载归属于母 期业绩考核满足行权条件，公司 公司所有者的净利润，并剔除本激励计划股份支付费 层面行权比例为 100%。
 用影响的数据为计算依据。

    个人业绩考核要求：

    考评结果        合格        不合格      本次行权激励对象共计 591 人，
 个人层面行权比                                经收集激励对象 2022 年绩效考核
      例          100%          0%        结果，激励对象个人绩效考核结
                                                果如下：

    激励对象当期实际行权的股票期权数量=个人当期    项目  个人行权比例    人数

 计划行权的股票期权数量×公司层面行权比例×个人层    合格      100%        591

                                                          不合格      0%          0

 面行权比例

    综上，公司 2022 年股票期权激励计划授予的股票期权的第一个行权期行权
条件均已满足，根据公司激励计划的行权安排，另有 27 名激励对象离职，公司591 名激励对象第一个行权期可行权的股票期权共计 6,391,850 份。

    三、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明

    （一）2022 年 5 月 17 日，公司召开第二届董事会第一次会议、第二届监事
会第一次会议，审议通过了《关于调整 2022 年股票期权激励计划相关事项的议案》。本次调整后，授予激励对象人数由 623 人调整为 621 人，授予的股票期

    权总量由 966.5264 万份调整为 965.3474 万份。

        （二）2022 年 6 月 24 日，公司召开第二届董事会第二次会议、第二届监事

    会第二次会议，审议通过了《关于调整 2022 年股票期权激励计划激励对象名单

    及股票期权数量、行权价格的议案》。鉴于公司 2021 年度利润分配及资本公积

    金转增股本预案于 2022 年 6 月 1 日实施完毕，根据《激励计划》的规定，2022

    年股票期权激励计划授予股票期权的激励对象由 621 人调整为 618 人，授予股

    票期权数量由 965.3474 万份调整为 1,252.8058 万份，行权价格由 33.93 元/份调

    整为 25.52 元/份。

        （三）公司于 2023 年 4 月 24 日披露了《2022 年度权益分派实施公告》，

    向全体股东每 10 股派发现金红利 8.68 元（含税），以资本公积金向全体股东

    每 10 股转增 3 股。根据《激励计划》的规定，2022 年股票期权的行权价格由

    25.52 元/份调整为 18.96 元/份，2022 年股票期权的授予数量由 1252.8058万份调

    整为 1628.6475 万份。

        （四）2023 年 7 月 5 日，公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第