上市公司股权激励计划自查表
公司简称：尚太科技 股票代码：001301
是否存在该
序 事项 事项（是/ 备注
号 否/不适
用）
上市公司合规性要求
1 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具 是
否定意见或者无法表示意见的审计报告
2 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师 是
出具否定意见或无法表示意见的审计报告
3 上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章 是
程、公开承诺进行利润分配的情形
4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
6 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 是
激励对象合规性要求
7 是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东 是
或实际控制人及其配偶、父母、子女
8 是否未包括独立董事、监事 是
9 是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当人选 是
10 是否最近12个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不 是
适当人选
11 是否最近12个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及 是
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
12 是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理 是
人员情形
13 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是
14 激励名单是否经监事会核实 是
激励计划合规性要求
15 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股 是
票总数累计是否未超过公司股本总额的 10%
16 单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获 是
授股票是否未超过公司股本总额的 1%
17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授 是
予权益数量的 20%
激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其 不含董
18 姓名、职务、获授数量 不适用 事、高
管
激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励 不含董
19 对象行使权益的条件 不适用 事、高
管
20 股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过 10 是
年
21 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是
股权激励计划披露完整性要求
22 股权激励计划所规定事项是否完整 是
（1）对照《股权激励管理办法》的相关规定，逐条说明是
否存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与 是
股权激励的情形；说明股权激励计划的实施是会否会导致
上市公司股权分布不符合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授涉及的标的予
股票种类、的来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例
百分比；若分次实施的，每次拟授出予的权益数量，涉及的
标的股票数量及占上市公司股本总额的比例百分比；设置 是
预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总
额的比例百分比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及
的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%及其计
算过程的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员
的，应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权
激励计划拟授予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者
按适当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出 是
权益总量的比例；单个激励对象通过全部在有效期内的股
权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额
1%的说明
（5）股权激励计划的有效期，股票期权的、授权日或授权
日的确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排，限制性 是
股票的授予日、限售期和解除限售锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确
定方法。如采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十
九条规定的方法以外的其他方法确定授予价格、行权价格
的，应当对定价依据及定价方式作出说明，聘请独立财务顾 是
问核查并对股权激励计划的可行性、是否有利于上市公司
的持续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、是否损害
上市公司利益以及对股东利益的影响发表明确意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或
者行使权益的，应当披露激励对象每次获授或者行使权益
的条件；对设立条件所涉及的指标定义、计算标准等的说 是
明；约定授予权益、行使权益条件未成就时，相关权益不得
递延至下期；如激励对象包括董事和高管，应当披露激励对
象行使权益的绩效考核指标；披露激励对象行使权益的绩
效考核指标的，应充分披露所设定指标的科学性和合理性；
公司同时实行多期股权激励计划的，后期激励计划公司业
绩指标如低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应
明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使 是
权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方 是
法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期权公允
价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施 是
股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职 是
务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解 是
决机制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有
关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致 是
不符合授予权益或行使权益情况下全部利益返还公司的承
诺。上市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标准和
时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
23 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
24 指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否 是
有利于促进公司竞争力的提升
根据公
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照 司及行
25 公司是否不少于 3 家 不适用 业实际
发展情
况
26 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
限售期、行权期合规性要求
27 限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少 是
于 12 个月
28 每期解除限售时限是否不少于 12 个月 是
29 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票 是
总额的 50%
30 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于 是
12 个月
31 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届 是
满日
32 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月 是
33 股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象 是
获授股票期权总额的 50%
独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公
34 司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利 是
益发表意见
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