山东坤泰新材料科技股份有限公司
关于募集资金存放与使用情况的专项报告（2023 年半年度）
根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的规定，将山东坤泰新材料科技股份有限公司（以下简称公司）2023 年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]153 号文《关于核准山东坤泰新材料科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司于 2023 年 2 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,875 万股，每股发行价为 14.27 元，应募集资金总额为人民币41,026.25 万元，扣除券商承销费用和保荐费用合计 3,650.00 万元后，实际收到募集资金
金额为 37,376.25 万元，该募集资金已于 2023 年 2 月 13 日到账。上述资金到账情况业
经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）[2023]100Z0003 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
截止 2023 年 6 月末，公司募集资金使用情况为：
（1）上述募集资金到位前，截至 2023 年 2 月 20 止，公司以自筹资金预先投入募
集资金投资项目的实际投资金额为人民币 7,991.69 万元，以自筹资金支付发行费用金额为人民币 326.06 万元，公司以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹
资金 8,317.75 万元；（2）2023 年 2-6 月公司承诺投资项目使用募集资金 1,772.14 万元。
截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金使用及结存情况如下：
金额单位：人民币万元
项目 金额
募集资金到账金额 37,376.25
支付其他发行费用 1,973.23
募集资金净额 35,403.02
项目 金额
已累计投入募集资金 13,763.83
其中：2023 年 2-6 月投入募集资金总额 1,772.14
募集资金置换项目资金 7,991.69
募集资金补充流动资金 4,000.00
募集资金余额 21,639.19
加：利息收入 84.02
加：投资收益 77.38
减：手续费用 0.01
减：闲置资金用于现金管理 11,000.00
募集资金专户余额 10,800.58
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用 风险，确保资金使用安全，保护投资者利益，公司已按照《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市 公司规范运作》等有关法律法规的要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理 办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度 上保证募集资金的规范使用。
2023 年 2 月 20 日，公司与招商银行股份有限公司烟台开发区支行、青岛银行股份
有限公司烟台开发区科技支行、中信银行股份有限公司烟台分行、中国银行股份有限公 司烟台开发区支行、交通银行股份有限公司烟台分行和保荐机构国信证券股份有限公司 签署《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不 存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2023 年 6 月 30 日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
开户单位 银 行 名 称 银行帐号 余额
山东坤泰新材料科技股份 招商银行股份有限公司烟 535902465010999 1,603.17
有限公司 台开发区支行
山东坤泰新材料科技股份 青岛银行股份有限公司烟 882020200288324 2,052.74
有限公司 台开发区科技支行
山东坤泰新材料科技股份 中信银行股份有限公司烟 8110601012901572302 6,269.05
有限公司 台分行
山东坤泰新材料科技股份 中国银行股份有限公司烟 232547844710 131.66
有限公司 台开发区支行
开户单位 银 行 名 称 银行帐号 余额
山东坤泰新材料科技股份 交通银行股份有限公司烟 376899991013000297311 743.95
有限公司 台分行
合 计 10,800.58
说明：表格中单项数据加总数与表格合计数可能存在微小差异，因计算过程中的四舍五入 所形成。
三、2023 年半年度募集资金的实际使用情况
（一）截至 2023 年 6 月 30 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民
币 13,763.83 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。
（二）闲置募集资金现金管理情况
2023年2月24日，公司召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议， 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影 响募集资金投资项目建设的情况下，使用额度不超过人民币 18,000 万元的闲置募集资 金进行现金管理，上述额度自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额度和期 限范围内资金可滚动使用。
2023 年上半年，公司使用募集资金现金管理情况如下：
序 受托方 产品名称 产品类 购买金 起息日 到期日 预期年 是否 投资 关
号 型 额（万 化收益 赎回 收益 联
元） 率 （元 关
） 系
1 青岛银行股 结构性存款 保本浮 4,000 2023年 2023年 3.12% 是 307,72 无
份有限公司 动收益 03月10 06月08 6.03
烟台开发区 型 日 日
科技支行
2 中信银行股 共赢智信汇率 保本浮 6,000 2023年 2023年 3.15% 是 466,02 无
份有限公司 挂钩人民币结 动 收 03月28 06月26 7.40
烟台分行 构性存款14371 益、封 日 日
期 闭式
3 招商银行股 招商银行点金 保本浮 4,000 2023年 2023年 3.25% 是 324,10 无
份有限公司 系列看涨三层 动 收 04月07 07月07 9.59
烟台开发区 区间91天结构 益、封 日 日
支行 性存款（产品代 闭型
码:NYT00314）
4 东北证券股 东北证券收益 本金保 4,000 2023年 2023年 3.5% 否 — 无
份有限公司 凭证-融发42号 障型收 04月25 10月23
益凭证 日 日
5 青岛银行股 结构性存款 保本浮 3,000 2023年 2023年 1.60%或 否 — 无
份有限公司 动收益 6月16 09月14 3.00%或
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