山东坤泰新材料科技股份有限公司
首次公开发行股票发行结果公告
主承销商：国信证券股份有限公司
山东坤泰新材料科技股份有限公司（以下简称“坤泰股份”、“发行人”）首次公开发行不超过2,875.00万股人民币普通股（A股）(以下简称“本次发行”)的申请已获中国证监会证监许可[2023]153号文核准。本次发行的主承销商为国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“主承销商”）。发行人的股票简称为“坤泰股份”，股票代码为“001260”。
本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。发行人与主承销商综合考虑发行人基本面、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为14.27元/股，发行数量为2,875.00万股。
回拨机制启动前，网下初始发行数量为1,725.00万股，占本次发行数量的60.00%；网上初始发行数量为1,150.00万股，占本次发行数量的40.00%；回拨机制启动后，网下最终发行数量为287.50万股，占本次发行总量的10.00%；网上最终发行数量为2,587.50万股，占本次发行总量90.00%。
本次发行的网上、网下认购缴款工作已于2023年2月9日（T+2日）结束。
一、新股认购情况统计
主承销商根据深圳证券交易所和中国结算深圳分公司提供的数据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：25,772,751
2、网上投资者缴款认购的金额（元）：367,777,156.77
3、网上投资者放弃认购的股份数量（股）：102,249
4、网上投资者放弃认购的金额（元）：1,459,093.23
（二）网下新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：2,874,382
2、网下投资者缴款认购的金额（元）：41,017,431.14
3、网下投资者放弃认购的股份数量（股）：618
4、网下投资者放弃认购的金额（元）：8,818.86
放弃认购的网下投资者具体名单如下：
序号 投资者 配售对象 获配数量 获配金额
（股） （元）
1 西藏腾毅投资有限公司 西藏腾毅投资有限公司 103 1,469.81
2 王红昕 王红昕 103 1,469.81
3 徐智刚 徐智刚 103 1,469.81
4 王学良 王学良 103 1,469.81
5 刘晓俊 刘晓俊 103 1,469.81
6 朱军红 朱军红 103 1,469.81
合计 618 8,818.86
二、主承销商包销情况
网上、网下投资者放弃认购股数全部由主承销商包销，主承销商包销股份的数量为102,867股，包销金额为1,467,912.09元。主承销商包销比例为0.36%。
2023年2月13日（T+4日），主承销商将包销资金与网上、网下投资者缴款认购的资金扣除保荐承销费后一起划给发行人，发行人向中国证券登记结算有限公司深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至主承销商指定证券账户。
三、主承销商联系方式
网上、网下投资者对本公告所公布的发行结果如有疑问，请与本次发行的主承销商国信证券联系。具体联系方式如下：
联系电话：0755-22940052
联系人：资本市场部
发行人：山东坤泰新材料科技股份有限公司
主承销商：国信证券股份有限公司
2023年2月13日
（本页无正文，为《山东坤泰新材料科技股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》之盖章页）
山东坤泰新材料科技股份有限公司
2023 2 13
年 月 日
（本页无正文，为《山东坤泰新材料科技股份有限公司首次公开发行股票发行结果公告》之盖章页）
国信证券股份有限公司
年 月 日 2023 2 13
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