001258 深市 立新能源

    新疆立新能源股份有限公司

            Xinjiang Lixin Energy Co., LTD.

 （新疆乌鲁木齐经济技术开发区喀什西路 752 号西部绿谷大厦 5 层）
 首次公开发行股票（A 股）

      招股说明书摘要

          保荐机构（主承销商）

（新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2004 室）
              联席主承销商

 （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7 栋 401）

                    发行人声明

  本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于深圳证券交易所网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。

  投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。

  发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

  公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。

  保荐人承诺因其为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，其将先行赔偿投资者损失。

  中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。


                      释义

  本招股说明书摘要中，除非文义另有所指，下列简称、名称或术语具有如下涵义：
一、一般名词释义
发行人、股份公司、公  指  新疆立新能源股份有限公司
司、立新能源

公司、新风投资        指  新疆新能源新风投资开发有限公司，发行人前身

新疆国资委            指  新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会，发行
                          人实际控制人

新疆财政厅            指  新疆维吾尔自治区财政厅

控股股东、新能源集团  指  新疆新能源（集团）有限责任公司，发行人控股股东

山东电建第三公司      指  山东电力建设第三工程有限公司，发行人股东

                          新疆维吾尔自治区哈密市国有资产投资经营有限公司，曾用
哈密国投              指  名“新疆维吾尔自治区哈密地区国有资产投资经营有限公
                          司”，发行人股东

国有基金              指  新疆国有资本产业投资基金有限合伙企业，发行人股东

珠海嘉赋              指  珠海嘉赋股权投资基金合伙企业（有限合伙），发行人股东

井冈山筑力            指  井冈山筑力管理咨询合伙企业（有限合伙），发行人股东

申宏新能源            指  新疆申宏新能源股权投资合伙企业（有限合伙），发行人股东

井冈山和风            指  井冈山和风管理咨询合伙企业（有限合伙），发行人股东

新风含鸿              指  新疆新风含鸿能源有限公司

哈密国投新风          指  哈密国投新风发电有限公司

哈密新风能源          指  哈密新风能源发电有限公司

托里新风              指  乌鲁木齐托里新风发电有限公司

吉木萨尔立新          指  吉木萨尔县立新光电有限公司

吉木萨尔新风          指  吉木萨尔县新风新能源有限公司

奇台新风              指  奇台县新风新能源有限公司

伊吾立新              指  哈密伊吾县立新风力发电有限公司

哈密新风              指  新疆新能源（集团）哈密新风有限公司

淖毛湖风之翼          指  伊吾淖毛湖风之翼风力发电有限公司

哈密国投新光          指  哈密国投新光发电有限公司

奎屯金太阳            指  奎屯金太阳电力有限公司

哈密新风光            指  哈密新风光发电有限公司

阜康新风              指  阜康市新风新能源有限公司


富禾光晟              指  乌鲁木齐富禾光晟电子科技有限公司

淖毛湖风之力          指  伊吾淖毛湖风之力风力发电有限公司

胡杨河锦华            指  胡杨河市锦华光伏发电有限公司

证监会、中国证监会    指  中国证券监督管理委员会

深交所                指  深圳证券交易所

财政部                指  中华人民共和国财政部

国家发改委            指  中华人民共和国国家发展和改革委员会

国家统计局            指  中华人民共和国国家统计局

新业公司              指  新疆新业国有资产经营（集团）有限责任公司

风能公司              指  新疆风能有限责任公司

浩光公司              指  乌鲁木齐浩光洁净能源有限公司

浩风公司              指  乌鲁木齐浩风洁净能源有限公司

金润绿原              指  新疆金润绿原科技开发有限责任公司

国网新疆              指  国网新疆电力有限公司、曾用名“国网新疆电力公司”

Wind                  指  万得信息技术股份有限公司

申万宏源承销保荐、保
荐机构、保荐人、主承  指  申万宏源证券承销保荐有限责任公司
销商
华泰联合、联席主承销  指  华泰联合证券有限责任公司
商

发行人律师            指  北京市国枫律师事务所

发行人会计师、会计师、 指  大华会计师事务所(特殊普通合伙)
大华会计师事务所

评估机构              指  中盛华资产评估有限公司，曾用名“新疆华盛资产评估与不
                          动产估价有限公司”

公司章程（草案）      指  新疆立新能源股份有限公司章程（草案）

股东大会              指  新疆立新能源股份有限公司股东大会

董事会                指  新疆立新能源股份有限公司董事会

监事会                指  新疆立新能源股份有限公司监事会

《公司法》            指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》            指  《中华人民共和国证券法》

本次发行              指  发行人本次发行不超过 233,333,334 股 A 股

报告期                指  2019 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日

元                    指  人民币元（有特殊说明处除外）

A 股                  指  在中国境内发行的人民币普通股

公开发售股份          指  发行人首次公开发行新股时，公司股东将其持有的股份以公
                          开发行方式一并向投资者发售的行为

二、专业名词释义

装机容量、装机规模      指  电厂所有发电机组额定功率总和

发电机组                指  将其他形式能源转换成电能的发电设备

                            风力发电机、将风能转换为机械功，机械功带动转子旋转，
风机                    指  最终输出交流电的电力设备。风机一般有风轮、发电机、
                            调向器、塔架、限速安全机构和储能装置等构件组成。

光伏组件                指  即太阳能电池板，其作用是将太阳能转化为电能，送往蓄
                            电池中存储起来，或推动负载工作

并网                    指  指发电机组的输电线路与输电网接通，即开始向外输电

调峰                    指  根据电力系统用电负荷的变化而调整发电机组发电功率的
                            过程

集中式陆上风电项目、集      发出电力在高压侧并网的电站。集中式电站发出的电力直
中式光伏电站、集中式电  指  接升压并网，由电网公司统一调度
站

                            依据国家发改委发布《可再生能源发电全额保障性收购管
市场化交易              指  理办法》，可再生能源电量分为保障收购电量和市场化交易
                            电量两部分，通过不同的方式进行消纳

平均发电设备利用小          一定时期内平均发电设备容量在满负荷运行条件下的运行
时数、平均利用小时数    指  小时数，平均发电设备利用小时＝年度总发电量/并网装机
                            容量

上网电量                指  向当地电网公司销售的电量

标杆电价、标杆上网电价、    国家发改委制定的对新建发电项目实行按区域或省平均成
上网电价                指  本统一制定的电价，电网公司向发电企业收购电量时所执
                            行的购电价格

弃风限电                指  风机可正常运作，但因电网消纳能力不足、风力发电不稳
                            定、建设工期不匹配等而使得风电机组停止运作的现象

                            光伏电站可正常运作，但因电网消纳能力不足、光伏发电
弃光限电                指  不稳定、建设工期不匹配等而使得光伏电站停止运作的现
                            象

可再生能源补贴          指  可再生能源发电项目享受到的电价补贴

瓦（W）、千瓦（KW）、兆  指  瓦 特 ， 功 率 单 位 ， 用 于 度 量 发 电 能 力 ；
瓦（MW）、吉瓦（GW）      1GW=1,000MW=1,000,000KW=1,000,000,000W

千瓦时（kWh）          指  电的能量单位，电力行业常用的能源标准单位，1度=1千
                            瓦时

  本招股说明书摘要主要数值保留两位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。


                第一节 重大事项提示

    公司特别提请投资者注意以下重要事项，并认真阅读“风险因素和其他重要事项”一节的全部内容。
一、本次发行前发行人股东关于股份锁定的承诺
（一）发行人实际控制人新疆国资委承诺：

  发行人实际控制人新疆国资委关于股份锁定的承诺如下：

  “1、自发行人股票上市之日起三十六个月内，本委将确保新能源集团不转让或者委托他人管理本次发行前直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。

  2、如发行人上