弘业期货股份有限公司
章程修订对照表
原公司章程条款 修改后章程条款
第一条 为维护弘业期货股份有限公司（以下称公司或本公 第一条 为维护弘业期货股份有限公司（以下称公司或本公司）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 司）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）、《中华 根据《中华人民共和国公司法》（以下称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下称《证券法》）、《中华人民共和国 人民共和国证券法》（以下称《证券法》）、《中华人民共和国期货和衍生品法》（以下称《期货和衍生品法》）、《期货公司 期货和衍生品法》（以下称《期货和衍生品法》）、《期货公司监督管理办法》、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及 监督管理办法》、《关于到香港上市公司对公司章程作补充修上市的特别规定》（以下称《特别规定》）、《到境外上市公司 改的意见的函》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》章程必备条款》（以下称《必备条款》）、《关于到香港上市公 （以下称《香港上市规则》）、《上市公司章程指引》、境内证司对公司章程作补充修改的意见的函》、《香港联合交易所有 券交易所上市规则和其它有关法律、法规和规范性文件，制限公司证券上市规则》（以下称《香港上市规则》、《上市公 订本章程。
司章程指引》、境内证券交易所上市规则和其它有关法律、
法规和规范性档，制订本章程。
第二十九条 公司减少注册资本时，必须编制资产负债表及 第二十九条 公司减少注册资本时，必须编制资产负债表及
财产清单。 财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权
人，并于 30 日内在报纸上至少公告 3 次。债权人自接到通 人，并于 30 日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日
知书之日起 30 日内，未接到通知书的自第一次公告之日起 起 30 日内，未接到通知书的自第一次公告之日起 45 日内，
45 日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的偿债担保。 有权要求公司清偿债务或者提供相应的偿债担保。
公司减少资本后的注册资本，不得低于法定的最低限额。 公司减少资本后的注册资本，不得低于法定的最低限额。
第七十九条 公司召开年度股东大会，应当于会议召开不 第七十九条 公司召开年度股东大会，应当于会议召开不少
少于 20 个工作日前发出书面通知；召开临时股东大会， 于 20 个工作日前发出书面通知；召开临时股东大会，应当
应当于会议召开不少于 10 个工作日或 15 日（以较长者为 于会议召开不少于 15 日前以公告方式通知各股东。拟出席
准）前以公告方式通知各股东。拟出席股东大会的股东， 股东大会的股东，应当于会议通知列明的期限内，将出席会应当于会议通知列明的期限内，将出席会议的书面回复送 议的书面回复送达公司。
达公司。
第一百三十七条 除其他类别股份股东外，内资股股东和 第一百三十七条 除其他类别股份股东外，内资股股东和
境外上市外资股股东视为不同类别股东。 境外上市外资股股东视为不同类别股东。
下列情形不适用类别股东表决的特别程式： 下列情形不适用类别股东表决的特别程式：
（一） 经股东大会以特别决议批准，公司每间隔 12 个月单 （一） 经股东大会以特别决议批准，公司每间隔 12 个月单
独或者同时发行内资股、境外上市外资股，并且拟发行的内 独或者同时发行内资股、境外上市外资股，并且拟发行的内资股、境外上市外资股的数量各自不超过该类已发行在外股 资股、境外上市外资股的数量总额不超过已发行在外股份的
份的 20%的； 20%的；
（二） 公司设立时发行内资股、境外上市外资股的计划， （二） 公司设立时发行内资股、境外上市外资股的计划，
自国务院证券委员会批准之日起 15 个月内完成的； 自国务院证券委员会批准之日起 15 个月内完成的；
（三） 经国务院证券监督管理机构批准，公司内资股股东 （三） 经国务院证券监督管理机构批准，公司内资股股东
将其持有的股份在境外上市交易的。 将其持有的股份在境外上市交易的。
第一百五十条 （二十一） 5、 关联交易：公司与关联人发 第一百五十条（二十一）5、 关联交易：公司与关联人发生
生的关联交易，达到下述标准的，应提交董事会审议批准： 的关联交易，达到下述标准的，应提交董事会审议批准：(1)公司与关联自然人发生的交易金额在人民币 30 万元以上 (1)公司与关联自然人发生的交易金额超过人民币30万元的
的关联交易； 关联交易；
(2)公司与关联法人发生的交易金额在人民币 300万元以上， (2)公司与关联法人发生的交易金额在超过人民币300万元，且占公司最近一期经审计的净资产绝对值 0.5%以上的关联 且占公司最近一期经审计的净资产绝对值超过 0.5%的关联
交易。 交易。
公司与关联人发生的关联交易，如果交易金额在人民币 公司与关联人发生的关联交易，如果交易金额超过人民币
3,000 万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5% 3,000 万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值超过 5%
以上的，由董事会审议通过后，还应提交股东大会审议； 的，由董事会审议通过后，还应提交股东大会审议；
第一百六十五条 公司设立董事会审核委员会、董事会提名 第一百六十五条 公司设立董事会审核委员会、董事会提名委员会、董事会薪酬委员会、董事会风险管理委员会和董事 委员会、董事会薪酬委员会、董事会风险管理委员会和董事
会战略委员会等专门委员会。 会战略委员会等专门委员会。
各专门委员会对董事会负责，其成员全部由董事组成。 各专门委员会对董事会负责，其成员全部由董事组成。
审核委员会至少由三名成员组成，以独立董事占大多数。审 审核委员会至少由三名成员组成，审核委员会成员应当为不核委员会成员中应至少有一名成员具备《香港上市规则》所 在公司担任高级管理人员的董事，以独立董事占大多数。审规定的适当专业资格，或具有适当的会计或相关的财务管理 核委员会成员中应至少有一名成员具备《香港上市规则》所
专长。出任审核委员会主席者必须为独立董事。 规定的适当专业资格，或具有适当的会计或相关的财务管理
薪酬委员会的成员须以独立董事占大多数，出任薪酬委员会 专长。出任审核委员会主席者必须为独立董事中的会计专业
主席者必须为独立董事。 人员。
薪酬委员会的成员须以独立董事占大多数，出任薪酬委员会
提名委员会必须由董事长或独立董事担任主席 ，其成员须 主席者必须为独立董事。
以独立董事占大多数。 提名委员会必须由独立董事担任主席 ，其成员须以独立董
事占大多数。
第一百六十八条 有下列情形之一的，不能担任公司独立 第一百六十八条 有下列情形之一的，不能担任公司独立
董事： 董事：
（一） 在公司或者公司关联方任职的人员及其近亲属和主 （一） 在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、
要社会关系人员； 子女、主要社会关系；
（二） 直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公 （二） 直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上 或
司前十名股东中的自然人股东及其近亲属； 者是公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；
（三） 在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系 （三） 在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上人员：持有或者控制公司 5%以上股权的单位、公司前 5 名 的股东或者在公司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、股东单位、与公司存在业务联系或者利益关系的机构； 子女；
（四） 为公司及其关联方提供财务、法律、谘询等服务的 （四） 在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人
人员及其近亲属； 员及其配偶、父母、子女；
（五） 最近 1 年内曾经具有前四项所列举情形之一的人 （五） 与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附
员； 属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单
（六） 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员； 位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
（七） 法律、法规规定或中国证监会认定的不适合担任期 （六） 为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属
货公司独立董事的人员。 企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不
限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人
员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及
主要负责人；
（七） 最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情
形的人员；
（八） 法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业
务 规则和公司章程规定的不具备独立性的其他人员。
第一百六十九条 公司独立董事应当具备下列条件： 第一百六十九条 公司独立董事应当具备下列条件：
（一） 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业 （一） 根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上务 5 年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称； 市公司独立董事的条件；
（二） 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位； （二） 符合法律、行政法规及其他有关规定的独立性要求；（三） 熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具 （三） 具有从
查看PDF原文
