证券代码：001236 证券简称：弘业期货 公告编号：2023-010
弘业期货股份有限公司
第四届董事会第十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
弘业期货股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2023年3月29日在公司会议室以现场结合通讯会议方式召开第四届董事会第十一次会议。提议召开本次会议的通知已于2023年3月15日以电子邮件方式发出。会议由董事长周剑秋女士主持，本次会议应出席董事8人，实际出席8人，通讯出席2人（姜琳和单兵先生以通讯方式参加会议），监事及部分高管列席会议。会议召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和《弘业期货股份有限公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
经审议，本次会议表决形成如下决议：
（一）会议审议通过了《关于公司2022年年度报告（A股）及摘要的议案》。
根据法律法规及《公司章程》等的相关规定，公司编制了《2022年年度报告》及《2022年年度报告摘要》。
具体内容详见本公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022年年度报告》、《2022年年度报告摘要》（公告编号：2023-012）。
本议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。
本议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
（二）会议审议通过了《关于公司2022年度业绩公告与年度报告（H股）的议案》。
根据香港联合交易所有限公司证券上市规则、《期货公司监督管理办法》等法律法规以及监管部门的要求，公司编制了H股2022年度报告草案和中国证监会下的2022年度报告草案，包括公司截至2022年12月31日止之经审计2022年度业绩公告草案。
本议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。
本议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
（三）会议审议通过了《关于<2022年度董事会工作报告>的议案》。
本议案的具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022年年度报告》中“第三节管理层讨论与分析”与“第四节 公司治理”部分相关内容。
公司第四届董事会的3名独立董事分别向递交了《2022年度独立董事述职报告》，并将在2022年度股东大会上述职。
本议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。
本议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
（四）会议审议通过了《关于<2022年度财务决算报告>的议案》。
本议案的具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022年年度报告》的相关内容。
本议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。
本议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
（五）会议审议通过了《关于确认2022年度关联交易的议案》。
本议案的具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022年年度报告》的相关内容。
本议案同意票6票，反对票0票，弃权票0票，回避票2票。关联董事薛炳海、姜琳回避表决。
（六）会议审议通过了《关于公司2022年度利润分配预案的议案》。
基于考虑公司2023年的整体发展规划，对资金的需求较大，为保障公司正常生产经营和未来发展，公司拟定2022年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。该利润分配未违反相关法律法规及《公司章程》的有关规定，同时有利于保障公司生产经营的正常运行，更好地维护全体股东的长远利益。
具体内容详见本公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2022年度拟不进行利润分配的专项说明》（公告编号：2023-013）、《独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》。
公司独立董事对此发表了明确的同意意见。
本议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。
本议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
（七）会议审议通过了《关于<2022年度内部控制自我评价报告>的议案》。
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上公司出具了《2022年度内部控制自我评价报告》。
公司独立董事对此发表了明确的同意意见，审计机构出具了专项审计报告，保荐机构对此出具了同意的核查意见。
具体内容详见本公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022年度内部控制自我评价报告》、《独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》、《中信建投证券股份有限公司关于弘业期货股份有限公司2022年度内部控制自我评价报告的核查意见》、《弘业期货股份有限公司2022年12月31日内部控制审计报告》。
本议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
（八）会议审议通过了《关于<2022年度风险监管指标专项报告>的议案》。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条规定：“期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向期货公司全体股东提交或进行信息披露”。据此公司出具了《2022年度风险监管指标专项报告》。
具体内容详见本公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022年度风险监管指标专项报告》（公告编号：2023-014）。
本议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
（九）会议审议通过了《关于<2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》。
公司根据《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《监管规则适用指引——发行类第7号》等法律法规的有关规定，编制了截至2022年12月31日的《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，其中包括A股和H股募集资金的存放与使用情况。公司《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并由其出具了鉴证报告。
公司独立董事对此发表了明确的同意意见，保荐机构对此出具了同意的核查意见。
具体内容详见本公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2022年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2023-015）、《独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》、《中信建投证券股份有限公司关于弘业期货股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见》、《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》。
本议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
（十）会议审议通过了《关于公司2022年度内部审计工作情况汇报及2023年度内部审计计划的议案》。
根据国资委《关于加强省属企业内部审计工作的通知》以及《公司章程》等文件要求，审议公司2022年度内部审计工作情况及2023年度内部审计计划。
本议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
（十一）会议审议通过了《关于<2022年度首席风险官工作报告>的议案》。
2022年，弘业期货股份有限公司各项经营管理指标良好，公司连续第14年获评行业分类监管评级A类A级。首席风险官围绕监督、检查公司各项业务的合法合规性与风险管理两大核心内容开展工作，严格按照相关法律法规和分类监管的要求，建立健全公司相关制度并督促落实，报告内容涉及2022年首席风险官的各项工作完成情况：主要包括履行职责情况、公司经营管理各项制度建立及变化情况、公司制度执行情况、创新业务情况、风险管理状况、反洗钱工作开展情况等各方面。
本议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
（十二）会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。
公司决定续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年度财务审计机构，聘期一年，并授权公司总经理办公会议审议决定其报酬及委任协议。
公司独立董事对此发表了明确的事前认可和独立董事意见。
具体内容详见本公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2023-016）、《独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》、《独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的事前认可意见》。
本议案尚需提交公司2022年度股东大会审议。
本议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票。
（十三）会议审议了《关于公司董事2022年度薪酬的议案》。
经弘业期货股份有限公司董事会薪酬委员会预审同意，对公司董事2022年度薪酬做出确认。具体如下：
单位：万元
姓名 职务 从公司获得的税前报酬总额
周剑秋 董事长兼执行董事 68.7
储开荣 执行董事兼总经理 64.91
薛炳海 非执行董事 0
姜琳 非执行董事 0
单兵 非执行董事 0
王跃堂 独立非执行董事 11.97
黄德春 独立非执行董事 11.97
卢华威 独立非执行董事 12.36
周勇 董事长兼执行董事 0
公司独立董事对此发表了明确的同意意见。
具体内容详见本公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》。
本议案涉及公司全体董事薪酬，全体董事回避表决，提交公司2022年度股东大会审议。
本议案同意票0票，反对票0票，弃权票0票，回避票8票。
（十四）会议审议通过了《关于公司高级管理人员2022年度薪酬的议案》。
经弘业期货股份有限公司董事会薪酬委员会预审同意，对公司高级管理人员2022年度薪酬做出确认。具体如下：
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