证券代码：001223 证券简称：欧克科技 公告编号：2023-011
欧克科技股份有限公司（以下简称公司）于2023年4月18日召开的公司第一届董事会第十七次会议，审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》。公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天健）担任本公司2023年度财务审计及内控审计机构，聘期为一年。本事项需提交公司2022年度股东大会审议批准。具体事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
1．机构信息
（1）基本信息
会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2011年7月18日
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼
首席合伙人：胡少先
历史沿革：天健成立于1983年12月，前身为浙江会计师事务所；1992年首批获得证券相关业务审计资格；1998年脱钩改制成为浙江天健会计师事务所；2010年12月成为首批获准从事H股企业审计业务的会计师事务所之一；2011年转制成为天健会计师事务所（特殊普通合伙）。
截至2022年12月31日，合伙人数量225人。
截至2022年12月31日，注册会计师人数2064人。其中，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数780人。
2021年度的业务收入总额35.01亿元
审计业务收入：31.78亿元
证券业务收入：19.01亿元
2022年审计情况：
上市公司审计客户家数：612家
公司同行业上市公司审计客户家数：8家
上市公司审计客户主要行业：制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，
批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金
融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租赁和商务服务业，
水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，
采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等。
2022年度上市公司年报审计收费总额：6.32亿元
（2）投资者保护能力
上年末，天健累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计
赔偿限额超过1亿元。职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定，相关
职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。天健近三年（2020年－
2022年）在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲裁人 被诉（被仲裁人） 诉讼（仲裁）事件 诉讼（仲裁）金额 诉讼（仲裁）金额
）
一审判决天健在投资
亚太药业、天健、 部分案件在诉前调 者损失的 5%范围内
投资者 安信证券 年度报告 解阶段，未统计 承担比例连带责任，
天健投保的职业保险
足以覆盖赔偿金额
案件尚未开庭，天健
投资者 罗顿发展、天健 年度报告 未统计 投保的职业保险足以
覆盖赔偿金额
东海证券、华仪电 案件尚未开庭，天健
投资者 气、天健 年度报告 未统计 投保的职业保险足以
覆盖赔偿金额
伯朗特机器人 天健、天健广东分 案件尚未开庭，天健
股份有限公司 所 年度报告 未统计 投保的职业保险足以
覆盖赔偿金额
（3）诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年1月1日-2022年12月
31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施13次、自律监管措施1次，
未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年（2020年-2022年）因执业行为
受到行政处罚3人次、监督管理措施31人次、自律监管措施2人次、纪律处分3
人次，共涉及39人，未受到刑事处罚。
二、项目信息
（1）基本信息
项目组成员具备相应的专业胜任能力，主要成员信息如下：
何时成为 何时开始从 何时开 何时开始 近三年签署或复核上市公司审
项目组成员 姓名 注册会计 事上市公司 始在本 为本公司 计报告情况
师 审计 所执业 提供审计
服务
签署了湘潭电化、益丰药房、
项目合伙人 李剑 1998年 1997年 1998年 2018年 大参林等上市公司年度审计报
告
签署了湘潭电化、益丰药房、
签字注册会计师 李剑 1998年 1997年 1998年 2018年 大参林等上市公司年度审计报
告
李敬 2015年 2012年 2012年 2022年
项目质量控制复核 林国雄 1999年 1997年 1997年 2022年 签署了昂利康上市公司年度审
人 计报告
（2）诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业
行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、
监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律
处分的情况。
（3）独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项
目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
（4）审计收费
天健会计师事务所（特殊普通合伙）的审计服务收费是按照公司的业务规
模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并结合公司年度审计需配备
的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准最终确定的。公司董事
会将提请股东大会授权公司经营管理层根据2023年公司实际业务情况及市场价
格与审计机构协商确定审计费用。
三、续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了充分
了解，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备良好的独立性、专业胜任
能力和投资者保护能力，符合为公司提供2023年度财报审计的要求，同意续聘
天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构。
2、独立董事事前认可意见
经核查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货等相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供公正、公允的审计服务，能够客观地评价公司的财务状况和经营成果，满足公司2023年度财务审计工作的要求。
综上，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报表及内控审计机构，并同意将《关于拟续聘会计师事务所的议案》提交公司第一届董事会第十七次会议审议。
3、独立董事独立意见
经核查，在担任公司2022年度审计机构期间，天健会计师事务所（特殊普通合伙）遵循《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽职，对公司2022年度财务报告、控股股东及其关联方占用资金情况、募集资金使用情况等进行认真核查，客观、公正地发表审计意见，体现了良好的职业规范和操守。我们同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，并同意将该议案提请公司2022年度股东大会进行审议。
4、董事会意见
公司于2023年4月18日召开的公司第一届董事会第十七次会议，以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》。
5、生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
1、第一届董事会第十七次会议决议；
2、独立董事关于拟续聘会计师事务所事项的事前认可意见；
3、独立董事关于公司第一届董事会第十七次会议相关
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