证券代码：001218 证券简称：丽臣实业 公告编号：2023-058
湖南丽臣实业股份有限公司
关于向激励对象授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
1、股权激励方式：限制性股票
2、限制性股票授予日：2023年7月10日
3、限制性股票授予数量：566.63万股
4、授予人数：74人
5、限制性股票授予价格：11.04元/股
6、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
湖南丽臣实业股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年7月10日召开第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十次会议，会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。根据《湖南丽臣实业股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”、“本激励计划”）的相关规定和公司2023年第二次临时股东大会的授权，公司董事会认为本激励计划的限制性股票授予条件已经成就，确定以2023年7月10日为本激励计划限制性股票的授予日，以11.04元/股的价格向74名激励对象授予566.63万股限制性股票。现就有关事项说明如下：
一、本激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）本激励计划简述
公司于2023年7月7日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》及《关
于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事宜的议
案》等相关议案，本激励计划的主要内容如下：
1、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
2、激励工具：限制性股票。
3、激励对象：本激励计划授予的激励对象总人数为74人，占公司2022年末
员工总数的10.85%，为公司公告《湖南丽臣实业股份有限公司2023年限制性股
票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）时在公司任职
的董事、高级管理人员、公司（含子公司）核心管理人员、核心技术（业务）
人员。
以上激励对象中，公司董事和高级管理人员必须经公司股东大会选举或董
事会聘任。本激励计划所有激励对象必须在本计划授予时在公司或子公司任职
并与公司或子公司存在劳动关系。
4、授予价格：本激励计划的限制性股票授予价格为每股11.04元，即满足
授予条件后，激励对象可以每股11.04元的价格购买公司向激励对象授予的公司
限制性股票。
5、限制性股票在激励对象间的分配情况：本激励计划拟向激励对象授予的
限制性股票数量为5,666,300股，约占《激励计划（草案）》公布时公司股本总
额125,993,700股的4.4973%。本激励计划不设置预留份额。
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
本次获授的限制性股 占授予限制性股票总 占《激励计划（草
姓名 职务 票数量（万股） 数的比例 案）》公告日公司
股本总额的比例
刘茂林 董事、总经理 80.00 14.1186% 0.6350%
黎德光 副总经理 40.00 7.0593% 0.3175%
袁志武 董事、副总经理 35.00 6.1769% 0.2778%
付卓权 董事、副总经理 35.00 6.1769% 0.2778%
张颖民 副总经理 32.00 5.6474% 0.2540%
周 庄 董事 26.00 4.5885% 0.2064%
中层管理人员、核心管理人员及核 318.63 56.2325% 2.5289%
心技术（业务）人员（68人）
合计 566.63 100.00% 4.4973%
注：（1）上述任何一名激励对象通过本激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。本激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的10%。
（2）本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
（3）上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
6、本激励计划的有效期、限售期和解除限售安排：
本激励计划有效期自限制性股票登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过48个月。
本激励计划授予的限制性股票限售期分别为自激励对象获授的限制性股票登记完成之日起12个月、24个月、36个月。在限售期内，激励对象根据本激励计划获授的限制性股票予以锁定，不得以任何形式转让、不得用于担保或偿还债务。
本激励计划限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
限制性股票第一 自授予限制性股票授予登记完成之日起12个月后的首个
个解除限售期 交易日起至授予限制性股票授予登记完成之日起24个月 40%
内的最后一个交易日当日止
限制性股票第二 自授予限制性股票授予登记完成之日起24个月后的首个
个解除限售期 交易日起至授予限制性股票授予登记完成之日起36个月 30%
内的最后一个交易日当日止
限制性股票第三 自授予限制性股票授予登记完成之日起36个月后的首个
个解除限售期 交易日起至授予限制性股票授予登记完成之日起48个月 30%
内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内未解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本激励计划规定的原则回购并注销，相关权益不得递延至下期。在满足限制性股票解除限售条件后，公司将统一办理满足解除限售条件的限制性股票解除限售事宜。
激励对象所获授的限制性股票，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记过户后便享有其股票应有的权利，包括但不限于该等股票分红权、配股权、投票权等。
激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票红利、股票拆细而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解除限售期与限制性股票解除限售期相同。
7、限制性股票解除限售的业绩考核要求：
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划的考核年度为2023年至2025年三个会计年度，每个会计年度考核一次。根据对未来行业、经济形势的判断，授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 对应考核年度 业绩考核目标
第一个解除限 2023年 以2022年扣非后净利润为基数，2023年扣非后净利润增长
售期 率不低于10.00%。
第二个解除限 2024年 以2022年扣非后净利润为基数，2024年扣非后净利润增长
售期 率不低于21.00%。
第三个解除限 2025年 以2022年扣非后净利润为基数，2025年扣非后净利润增长
售期 率不低于33.10%。
注：上述净利润均以公司该会计年度审计报告所载数据为准，净利润考核指标均以经审计的归属于上市公司股东净利润并剔除本次股权激励计划及其他股权激励计划实施产生的股份支付费用影响的数值作为计算依据。
公司未满足上述业绩考核目标的，相应解除限售期内，激励对象当期计划解除限售的限制性股票均不得解除限售，不可递延至下一年度，不可解除限售的限制性股票应当由公司回购注销。
（2）个人层面绩效考核要求
在公司业绩各考核年度对应考核目标完成的前提下，激励对象当期实际解除限售的限制性股票数量=个人当期计划解除限售额度×个人层面标准系数。
激励对象的绩效评价结果分为S、A、B、C、D五个等级，考核评价表如下：
考核结果 标准系数
S 1.0
A 1.0
B 1.0
C 0.8
D 0
激励对象当期计划解除限售的限制性股票因个人绩效考核原因不能解除限售或不能完全解除限售的，应当取消解除限售，并作废失效，不可递延至下一年度，不可解除限售的限制性股票应当由公司回购注销。
（二）本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
1、公司于2023年6月13日召开第五届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划有关事项发表了同意的独立意见，北京市竞天公诚律师事务所出具了《北京市竞天公诚律师事务所关于<湖南丽臣实业股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>的法律意见书》。
2、公司于2023年6月13日召开第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对《激励计划（草案）》发表了核查意见。
3、公司于2023年6月21日召开第五届董事会第十次会议和第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其
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