中铁特货物流股份有限公司
首次公开发行股票网下初步配售结果公告
保荐人（主承销商）：中国国际金融股份有限公司
特别提示
中铁特货物流股份有限公司（以下简称“中铁特货”、“发行人”或“公司”）首次公开发行不超过 444,444,444 股人民币普通股（A 股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕2488 号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐人（主承销商）中国国际金融股份有限公司（以下简称“保荐人（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 444,444,444 股。回拨机制启动前，网下初始发行数量 311,111,444 股，占本次发行总股数的 70.00%；网上初始发行数量 133,333,000 股，占本次发行总股数的 30.00%，本次发行价格为人民币3.96 元/股。根据《中铁特货物流股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为2,945.23971 倍，高于 150 倍，发行人和保荐人（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 60.00%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为44,444,444 股，占本次发行总量的 10.00%；网上最终发行数量为 400,000,000 股，占本次发行总量 90.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.1018595360%。
敬请投资者重点关注本次发行流程、缴款环节、弃购股份处理等方面，具体内容如下：
1、网下获配投资者应根据《中铁特货物流股份有限公司首次公开发行股票
网下初步配售结果公告》，于 2021 年 8 月 31 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定
的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上和网下投资者放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，发行人和保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、提供有效报价的网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐人（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
4、本公告一经刊出，即视同已向参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。
一、 网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法（证监会令〔第 144 号〕）》的要求，保荐人
（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐人（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2021 年 8 月 27 日（T 日）结束。经核查确认，
3,109 家网下投资者管理的 13,201 个有效报价配售对象中，有 45 家网下投资者
管理的 167 个有效报价配售对象未参与网下申购；3,064 家网下投资者管理的13,034 个配售对象为有效申购，网下有效申购数量为 19,448,260 万股。
未参与网下申购的投资者具体名单如下：
初步询价时
序号 投资者 配售对象 证券账户 拟申购数量（万
股）
1 浙江富润数字科 浙江富润数字科技 0800013541 1,500
技股份有限公司 股份有限公司
初步询价时
序号 投资者 配售对象 证券账户 拟申购数量（万
股）
2 象山联众投资有 象山联众投资有限 0800033363 1,500
限公司 公司
3 安徽海螺集团有 安徽海螺集团有限 0800109634 1,500
限责任公司 责任公司
4 江苏省机电研究 江苏省机电研究所 0800178220 1,500
所有限公司 有限公司
嘉兴岩羊投资合 嘉兴岩羊投资合伙
5 伙企业（有限合 企业（有限合伙）- 0899128232 1,500
伙） 岩羊投资一期私募
投资基金
6 华统集团有限公 华统集团有限公司 0800232128 1,500
司
7 莱阳微红投资有 莱阳微红投资有限 0800232882 1,500
限责任公司 责任公司
量桥投资管理 量桥投资鑫泰一号
8 （上海）有限公 私募证券投资基金 0899273236 1,500
司
9 义乌市华晨投资 义乌市华晨投资咨 0800317839 1,500
咨询有限公司 询有限公司
10 江阴法尔胜钢铁 江阴法尔胜钢铁制 0800286548 1,500
制品有限公司 品有限公司
11 栗建伟 栗建伟 0053852909 1,500
12 邱金兰 邱金兰 0103299386 1,500
13 肖敏 肖敏 0000881571 1,500
14 欧阳江 欧阳江 0189069479 1,500
15 孙家琳 孙家琳 0128308677 1,500
16 苏钢 苏钢 0001677860 1,500
17 刘世强 刘世强 0037600502 1,500
18 陈星桥 陈星桥 0060039377 1,500
19 徐鸿 徐鸿 0063072076 1,500
20 肖云茂 肖云茂 0102450269 1,500
21 黄晓祥 黄晓祥 0099086196 1,500
22 林金成 林金成 0055784013 1,500
23 钱小盘 钱小盘 0202012523 1,500
24 许刚 许刚 0149523241 1,500
25 白明垠 白明垠 0114345097 1,500
26 张松梅 张松梅 0150406266 1,500
27 张妙玲 张妙玲 0031285829 1,500
28 卢春明 卢春明 0116579606 1,500
初步询价时
序号 投资者 配售对象 证券账户 拟申购数量（万
股）
29 黄晓明 黄晓明 0151748568 1,500
30 孙锋峰 孙锋峰 0144016722 1,500
31 聂璐璐 聂璐璐 0220923767 1,500
32 梁有强 梁有强 0146664121 1,500
33 郑军 郑军 0149659543 1,500
34 卢楚隆 卢楚隆 0146512184 1,500
35 郑勇兵 郑勇兵 0184205185 1,500
36 游爱国 游爱国 0216220921 1,500
37 蓝继晓 蓝继晓 0055783401 1,500
38 杜开文 杜开文 0259881728 1,500
39 章卫国
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