证券代码：000998 证券简称：隆平高科 公告编号：2020-018
袁隆平农业高科技股份有限公司
第七届董事会第四十次（临时）会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开及审议情况
袁隆平农业高科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会于 2020
年 4 月 8 日上午 9:00 在湖南省长沙市合平路 638 号 9 楼会议室以现场与视频相
结合的方式召开了第四十次（临时）会议。本次会议的通知已于 2020 年 4 月 2
日以电话和电子邮件等方式送达全体董事、监事和高级管理人员。本次会议由董事长毛长青主持，会议应到董事 15 人，实到董事 15 人。公司监事会成员及部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《袁隆平农业高科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。经与会董事认真研究审议，形成如下决议：
（一）审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》
根据《公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律、法规和规范性文件的有关规定，对照上市公司非公开发行股票的相关资格、条件的要求，经过对公司实际情况及相关事项进行逐项核查论证后，董事会认为公司符合现行法律、法规和规范性文件规定的非公开发行股票的各项条件。
本议案的表决结果是：15 票赞成，0 票反对，0 票弃权，赞成票数占董事会
有效表决票数的 100%。
本议案需提交股东大会审议。
（二）逐项审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》
根据《公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》等法律、法规和规范性文件的有关规定，并结合公司的具体情况，公司拟定了本次非公开发行股票的方案，与会董事对下列事项进行了逐项表决：
1、发行股票的种类和面值
本次非公开发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00 元。
本事项的表决结果是：15 票赞成，0 票反对，0 票弃权，赞成票数占董事会
有效表决票数的 100%。
2、发行方式和发行时间
本次发行采用向特定对象非公开发行的方式，公司将在中国证监会核准的有效期内择机向特定对象发行。
本议案的表决结果是：15 票赞成，0 票反对，0 票弃权，赞成票数占董事会
有效表决票数的 100%。
3、发行对象及认购方式
本次非公开发行对象为符合中国证监会规定条件的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过 35 名特定投资者。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。
最终发行对象将在本次非公开发行股票申请获得中国证监会的核准后，根据发行对象申购报价的情况，由公司董事会与保荐机构（主承销商）协商确定。
所有发行对象均以现金方式认购本次发行的股票。
本议案的表决结果是：15 票赞成，0 票反对，0 票弃权，赞成票数占董事会
有效表决票数的 100%。
4、发行价格和定价原则
本次发行的定价基准日为发行期首日，定价原则为：发行价格不低于定价基
准日前 20 个交易日公司股票均价的 80%（定价基准日前 20 个交易日股票交易均
价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前20 个交易日股票交易总量）。最终发行价格由董事会根据股东大会授权在本次非公开发行申请获得中国证监会的核准文件后，按照中国证监会相关规定，根据竞价结果与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除息除权事项，本次非公开发行股票价格将做相应调整。调整公式如下：
派息/现金分红：P1=P0-D
送股或转增股本：P1=P0/（1+N）
两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N）
其中，P1 为调整后发行价格，P0 为调整前发行价格，每股派息/现金分红为D，每股送股或转增股本数为 N。
本议案的表决结果是：15 票赞成，0 票反对，0 票弃权，赞成票数占董事会
有效表决票数的 100%。
5、发行数量
本次非公开发行的股票数量不超过 135,000,000 股。最终发行数量由公司股东大会授权董事会根据中国证监会相关规定及发行时的实际情况，与保荐机构（主承销商）协商确定。
若公司股票在董事会决议日至发行日期间发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除息除权事项，则本次非公开发行的股票数量将进行相应调整。
本议案的表决结果是：15 票赞成，0 票反对，0 票弃权，赞成票数占董事会
有效表决票数的 100%。
6、募集资金金额及投向
本次发行募集资金总额不超过 170,000.00 万元（含本数），扣除发行费用后拟全部用于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 募集资金拟投入额
1 种子加工生产线新建项目 41,492.87 40,500.00
2 南繁科研示范及繁育基地项目 16,074.58 13,000.00
3 农作物转基因性状及品种研发 .00 15,000.00
项目
4 绿色优质高产新品种规模化测 20,700.00 20,500.00
试评价项目
5 数字化转型升级项目 30,520.75 30,000.00
6 补充流动资金及偿还银行贷款 51,000.00 51,000.00
合计 184,708.20 170,000.00
本次非公开发行募集资金到位之前，公司将根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，待募集资金到位后予以置换。若本次非公开发行实际募集资金数额在扣除发行费用后不足以满足以上项目的资金需要，不足部分由公司自筹解决。
本议案的表决结果是：15 票赞成，0 票反对，0 票弃权，赞成票数占董事会
有效表决票数的 100%。
7、限售期
发行对象认购的本次非公开发行的股份，自本次发行结束之日起 6 个月内不得转让。法律法规对限售期另有规定的，依其规定。
本议案的表决结果是：15 票赞成，0 票反对，0 票弃权，赞成票数占董事会
有效表决票数的 100%。
8、上市地点
本次非公开发行的股票将在深圳证券交易所上市交易。
本议案的表决结果是：15 票赞成，0 票反对，0 票弃权，赞成票数占董事会
有效表决票数的 100%。
9、滚存利润的安排
本次非公开发行股票完成后，公司滚存未分配利润由本次发行完成后的全体股东按非公开发行完成后的持股比例共享。
有效表决票数的 100%。
10、决议有效期
本次非公开发行股票的决议自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，若国家法律、法规对非公开发行股票决议有效期有新的规定，公司将按新的规定对本次发行进行调整。
本议案的表决结果是：15 票赞成，0 票反对，0 票弃权，赞成票数占董事会
有效表决票数的 100%。
公司独立董事在会议召开前已就上述事项出具了《独立董事关于第七届董事会第四十次（临时）会议相关事项的事前认可意见》，且在会议召开时发表了《独立董事关于第七届董事会第四十次（临时）会议相关事项的独立意见》。
本次非公开发行股票方案需提交股东大会审议，报中国证监会核准本次发行后方可实施，并以中国证监会核准的方案为准。
（三）审议通过了《关于公司非公开发行股票预案的议案》
本议案的详细内容见公司于 2020 年 4 月 8 日刊登在《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《袁隆平农业高科技股份有限公司 2020 年度非公开发行股票预案》。
公司独立董事在会议召开前已就本事项出具了《独立董事关于第七届董事会第四十次（临时）会议相关事项的事前认可意见》，且在会议召开时发表了《独立董事关于第七届董事会第四十次（临时）会议相关事项的独立意见》。
本议案的表决结果是：15 票赞成，0 票反对，0 票弃权，赞成票数占董事会
有效表决票数的 100%。
本议案需提交股东大会审议。
（四）审议通过了《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》
本议案的详细内容见公司于 2020 年 4 月 8 日刊登在《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《袁隆平农业高科技股份有限公司 2020 年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告》。
公司独立董事在会议召开时发表了《独立董事关于第七届董事会第四十次（临时）会议相关事项的独立意见》。
本议案的表决结果是：15 票赞成，0 票反对，0 票弃权，赞成票数占董事会
有效表决票数的 100%。
本议案需提交股东大会审议。
（五）审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
本议案的详细内容见公司于 2020 年 4 月 8 日刊登在《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《袁隆平农业高科技股份有限公司前次募集资金使用情况报告》。
公司独立董事在会议召开时发表了《独立董事关于第七届董事会第四十次（临时）会议相关事项的独立意见》。
本议案的表决结果是：15 票赞成，0 票反对，0 票弃权，赞成票数占董事会
有效表决票数的 100%。
本议案需提交股东大会审议。
（六）审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况鉴证报告的议案》
本议案的详细内容见公司于 2020 年 4 月 8 日刊登在《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《前次募集资金使用情况鉴证报告》。
本议案的表决结果是：15 票赞成，0 票反对，0 票弃权，赞成票数占董事会
有效表决票数的 100%。
本议案需提交股东大会审议。
（七）审议通过了《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施的议案》
公司就本次非公开发行股票对即期回报摊薄的影响进行了认真、审慎、客观的分析，并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到
切实履行做出了承诺。本议案的详细内容见公司于 2020 年
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