中信建投证券股份有限公司
关于
甘肃皇台酒业股份有限公司
恢复上市的核查报告
保荐机构
二〇二〇年十二月
深圳证券交易所：
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）具备《深圳证券交易所股票上市规则（2018 年 11 月修订）》规定的上市公司股票恢复上市保荐机构资格，受甘肃皇台酒业股份有限公司（以下简称“皇台酒业”或“公司”）的聘请，担任其恢复上市保荐机构。
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》及《深圳证券交易所股票上市规则（2018 年 11 月修订）》等法律法规和规范性文件的规定，中信建投证券本着审慎、勤勉尽责和诚实信用的原则，独立地对皇台酒业本次申请恢复上市工作进行了审慎尽职调查。经过审慎核查后，中信建投证券认为皇台酒业具备恢复上市的基本条件，在此基础上出具《中信建投证券股份有限公司关于甘肃皇台酒业股份有限公司恢复上市的核查报告》。
目 录
释 义...... 3
第一节 公司基本情况 ...... 5
一、基本概况 ...... 5
二、历史沿革及股本变更情况 ...... 5
三、公司控股股东及实际控制人概况 ...... 10
四、暂停上市情况 ...... 12
五、股份质押、抵押、冻结情况 ...... 12
六、公司最近两年的主要财务数据 ...... 12
七、主营业务盈利能力恢复情况 ...... 15
第二节 公司存在的主要风险以及原有风险已经消除的说明...... 16
一、本次暂停上市前上市公司存在的主要风险及其消除的说明 ...... 16
二、本次恢复上市后上市公司存在的主要风险 ...... 19
第三节 上市公司发展前景的评价 ...... 22
一、本次暂停上市前上市公司经营情况和财务状况 ...... 22
二、上市公司的发展前景 ...... 23
第四节 核查报告的主要内容 ...... 26
一、公司规范运作情况的核查 ...... 26
二、公司财务风险情况的核查 ...... 42
三、公司或有风险情况的核查 ...... 46
第五节 关于公司是否符合恢复上市条件的说明 ...... 52
一、皇台酒业符合恢复上市的主体资格 ...... 52
二、皇台酒业符合恢复上市的条件 ...... 52
第六节 核查结论 ...... 56
释 义
在本核查报告中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：
上市公司、公司、本公司、 指 甘肃皇台酒业股份有限公司
皇台酒业、*ST 皇台
控股股东、盛达集团 指 甘肃盛达集团股份有限公司（2020 年 8 月更名为甘肃盛达集团
有限公司）
实际控制人 指 赵满堂
上海厚丰 指 上海厚丰投资有限公司
皇台商贸 指 北京皇台商贸有限责任公司
陇盛公司 指 甘肃陇盛皇台酒业有限公司
日新公司 指 甘肃日新皇台酒销售有限公司
皇台酿造公司 指 甘肃皇台酒业酿造有限公司
浙江皇台 指 浙江皇台实业发展有限公司
北京安格瑞 指 北京安格瑞产业投资有限公司
葡萄酒公司 指 甘肃凉州葡萄酒有限公司，曾用名甘肃凉州皇台葡萄酒业有限
公司
唐之彩 指 甘肃唐之彩葡萄酒业有限公司
盛达皇台 指 甘肃盛达皇台实业有限公司
华夏房地产 指 兰州华夏房地产有限公司
《公司章程》 指 《甘肃皇台酒业股份有限公司章程》
本保荐机构、中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司
本核查报告 指 《中信建投证券股份有限公司关于甘肃皇台酒业股份有限公司
恢复上市的核查报告》
大华、大华会计师 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）
正天合、正天合律师 指 甘肃正天合律师事务所
希格玛 指 希格玛会计事务所（特殊普通合伙）
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
甘肃证监局 指 中国证券监督管理委员会甘肃监管局
贵所、交易所、深交所 指 深圳证券交易所
监管机构 指 对本次恢复上市具有审核权限的权力机关，包括但不限于深交
所、证监会及其派出机构
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则（2018 年 11 月修订）》
报告期、报告期内 指 2019 年 1 月 1 日至2019 年 12 月31 日
元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元
本核查报告中部分合计数与各单项数据之和在尾数上存在差异，这些差异是
由于四舍五入原因所致。
第一节 公司基本情况
一、基本概况
中文名称 甘肃皇台酒业股份有限公司
英文名称 Gansu Huangtai Wine-Marketing Industry Co.,Ltd
股票简称 *ST 皇台
股票代码 000995
股票上市交易所 深圳证券交易所
成立日期 1998 年 9 月 29 日
统一信用代码 91620000710265652T
法定代表人 杨利兵
董事会秘书 彭晶
注册资本 17,740.80 万元
注册地址 甘肃省武威市西关街新建路 55 号
公司类型 股份有限公司
邮政编码 733000
联系电话 0935-6139865
传真 0935-6139865
互联网网址 www.huangtai.com.cn
白酒、葡萄酒生产、批发零售，自产副产品的批发零售；矿产品（煤炭
经营范围 及煤炭加工产品，有色金属、黑色金属矿产品）的销售；商品的进出口
业务（依法须经批准的项目，经有关部门批准后方可经营）。
所属行业 酒、饮料和精制茶制造业（C15）
二、历史沿革及股本变更情况
（一）公司设立情况
皇台酒业系经甘肃省人民政府甘政函〔1998〕63 号《甘肃省人民政府关于同意设
立甘肃皇台酒业股份有限公司的批复》批准,由甘肃皇台实业（集团）有限责任公司、北京丽泽隆科贸公司、苍南县迪科技术发展公司、上海人民印刷八厂、安阳市长虹彩印
企业集团共同以发起方式设立的股份有限公司，皇台酒业于 1998 年 9 月 29 日在甘肃省
工商局登记注册。甘肃会计师事务所出具了甘会验字（1998）第 035 号《验资报告》对
皇台酒业设立时出资情况进行了验证。
设立时，皇台酒业的股本结构如下：
股东名称 出资额（元） 持股比例（％）
甘肃皇台实业（集团）有限责任公司 91,017,560.00 91.018
北京丽泽隆科贸公司 2,994,150.00 2.994
上海人民印刷八厂 2,994,150.00 2.994
苍南县迪科技术发展公司 1,497,070.00 1.497
安阳市长虹彩印企业集团 1,497,070.00 1.497
合计 100,000,000.00 100.00
（二）公司上市以来股权结构变动情况
1、2000 年 7 月，首次公开发行股票并上市
经中国证监会证监发行字〔2000〕98 号《关于核准甘肃皇台酒业股份有限公司公
开发行股票的通知》批准，皇台酒业于 2000 年 7 月 13 日向社会公开发行人民币普通股
（A 股）4,000 万股，每股面值 1 元，皇台酒业 4,000 万股社会公众股于 2000 年 8 月 7
日在深交所挂牌交易股票简称：皇台酒业，股票代码：000995。
本次公开发行后，皇台酒业的股本总额变更为 14,000 万股，注册资本变更为 14,000
万元。甘肃五联会计师事务所有限责任公司出具了甘会验字（2000）第 023 号《验资报告》对皇台酒业首次公开发行股票进行了验证。
皇台酒业首次公开发行股票并上市时的股本结构如下：
股东名称 持股数量（股） 持股比例（％）
甘肃皇台实业（集团）有限责任公司 91,017,560 65.01
北京丽泽隆科贸公司 2,994,150 2.14
上海人民印刷八厂 2,994,150 2.14
安阳市长虹彩印企业集团 1,497,070 1.07
浙江苍南县迪科技术发展公司 1,497,070 1.07
社会公众股东 40,000,000 28.57
合计 140,000,000 100.00
注：2
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