证券代码：000995 证券简称：*ST皇台 告编号：2020-065
甘肃皇台酒业股份有限公司
2017 年年度报告
（更新后）
2020 年 10 月
第一节 重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人胡振平、主管会计工作负责人何维角及会计机构负责人(会计主管人员)何维角声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带与持续经营相关的重大不确定性段落的无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会、独立董事对相关事项已详细说明，请投资者注意阅读。
公司财务报告内部控制存在以下重大缺陷：公司存货管理制度规定存货应每月盘点一次和每半年至少应全面盘点一次，但公司并没有完全执行该规定。公司在货物调拨时依据经相关负责人签字批准的调拨单或书面申请由仓储部门发货，而货物发出后财务部门并未对货物发出情况及时进行核算和反映。上述内部控制重大缺陷是形成公司成品酒亏空的主要原因。
有效的内部控制能够为财务报告及相关信息的真实完整提供合理保证，而上述重大缺陷使贵公司内部控制失去了这一功能。
管理层已识别出上述重大缺陷，并将其包含在企业内部控制评价报告中。在贵公司 2017 年财务报表审计中，我们已经考虑了上述重大缺陷对审计程序的
性质、时间安排和范围的影响。本报告并未对我们在 2018 年 4 月 24 日对贵公
司 2017 年财务报表出具的审计报告产生影响。
公司 2018 年的经营计划、经营目标并不代表公司对 2018 年度的盈利预测，
能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度、大股东对公司资金等方面的支持力度、公安机关对公司财产被侵占所涉经济犯罪案件的追查力度等多种因素，存在很大的不确定性，敬请投资者注意风险。
本公司聘请的2017年度审计机构出具了带与持续经营相关的重大不确定性段落的无保留意见审计报告，公司提请投资者关注财务报表附注“二、财务报表的编制基础之（二）持续经营”表述的相关内容，同时董事会对此审计报告做出了专项说明，提出了相关事项的解决措施并做公开披露。但相关事项及措施的落实尚存在不确定性，敬请投资者注意风险。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
本次年报更新的特别提醒（更新原因）：
公司于 2020 年 9 月 30 日收到中国证券监督管理委员会甘肃监管局下发的
《行政处罚决定书》（[2020]2 号）。根据《行政处罚决定书》所述，公司 2016年年度报告虚假记载库存商品账面余额 8,629.88 万元。
公司 2017 年底对库存商品进行盘点和清查时发现库存成品酒出现严重亏空,成品酒盘亏账面价值 7,139.35 万元。公司对库存成品酒亏空原因调查中发现公司原董事长卢某某涉嫌职务侵占公司财产的犯罪行为，并已向公安机关进行刑事报案。公司经审慎评估该事项应由责任人赔偿金额暂时无法估计，对成品酒盘亏金额由库存商品转入待处理财产损溢，并全额计提减值准备计入 2017 年度当期损益。
经公司配合中国证券监督管理委员会甘肃监管局进一步核查，公司 2017 年年度报告披露的库存成品酒盘亏损失中大部分为 2016 年已实际发生的损失，该
部分库存商品 2016 年末账面原值 8,629.88 万元，账面净值 6,918.88 万元。根据
公安机关的侦查结果，公司原董事长卢某某的职务侵占犯罪行为造成了公司库存成品酒的亏空，应由其承担赔偿责任。同时，根据公安机关的侦查结果，截至 2016 年末卢某某投资或控制的单位尚有对公司的债权 3,024.66 万元款项来源于卢某某的职务侵占行为，应当作为其赔偿金额弥补公司损失。公司 2016 年末亏空的成品酒价值 6,918.88 万元，扣除可以确定的责任人赔偿款 3,024.66 万元后剩余损失 3,894.22 万元的赔偿金额暂时无法估计，故全额计提减值准备计入2016 年度当期损益。本次更新为上述事项对 2017 年报进行的滚动调整。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 7
第三节 公司业务概要 ...... 10
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 11
第五节 重要事项 ...... 32
第六节 股份变动及股东情况 ...... 59
第七节 优先股相关情况 ...... 64
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 64
第九节 公司治理 ...... 72
第十节 公司债券相关情况 ...... 79
第十一节 财务报告 ...... 79
第十二节 备查文件目录 ...... 187
释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司 指 甘肃皇台酒业股份有限公司
深交所 指 深圳证券交易所
控股股东、上海厚丰 指 上海厚丰投资有限公司
皇台商贸公司 指 北京皇台商贸有限责任公司
实际控制人 指 吉文娟女士
陇盛公司 指 甘肃陇盛皇台酒业有限公司
日新公司 指 甘肃日新皇台酒销售有限公司
皇台酿造公司 指 甘肃皇台酒业酿造有限公司
浙江实业公司 指 浙江皇台实业发展有限公司
北京安格瑞公司 指 北京安格瑞产业投资有限公司
新疆安格瑞公司 指 新疆安格瑞番茄产业投资有限公司
葡萄酒公司 指 甘肃凉州皇台葡萄酒业有限公司
公司章程 指 甘肃皇台酒业股份有限公司章程
股东大会、董事会、监事会 指 本公司股东大会、董事会、监事会
报告期 指 2017 年 1 月 1 日-2017 年 12 月 31 日
第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 皇台酒业 股票代码 000995
股票上市证券交易所 深圳证券交易所
公司的中文名称 甘肃皇台酒业股份有限公司
公司的中文简称 皇台酒业
公司的外文名称（如有） GANSU HUANGTAI WINE-MARKETING INDUSTRY CO.,LTD.
公司的法定代表人 胡振平
注册地址 甘肃省武威市凉州区西关街新建路 55 号
注册地址的邮政编码 733000
办公地址 甘肃省武威市凉州区西关街新建路 55 号
办公地址的邮政编码 733000
公司网址 http://www.huangtaijiuye.com
电子信箱 htjy000995@126.com
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 谢维宏
联系地址 甘肃省武威市凉州区西关街新建路 55
号
电话 （0935）6139865
传真 （0935）6139888
电子信箱 htjy000995@126.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、巨潮资讯网
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点 公司证券部
四、注册变更情况
组织机构代码 91620000710265652T
公司上市以来主营业务的变化情况（如 公司自上市以来主营业务未发生变化。
有）
1、2000 年 8 月 7 日，公司股票在深圳证券交易所上市交易，控股股东为甘肃
皇台实业(集团)有限责任公司（现公司名称变更为：甘肃皇台酿造（集团）有限
责任公司）；2、2001 年 11 月，公司控股股东变更为北京皇台商贸有限责任公司，
该公司为前控股股东的控股子公司；3、2007 年 1 月 17 日，公司控股股东变更
为北京鼎泰亨通有限公司；4、2010 年 3 月 1 日，公司控股股东变更为上海厚
丰投资有限公司。截止本报告披露日，上海厚丰为本公司控股股东。公司历次
历次控股股东的变更情况（如有） 控股股东变动原因详见公司分别于 2001 年 11 月 16 日、2007 年 1 月 19 日、2010
年 2 月 25 日披露在巨潮资讯网的《受让甘肃皇台酒业股份有限公司国有法人股
的公告》、《简式权益变动报告》、《权益变动报告书》。5、2015 年 4 月，公司收
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