证券代码：000988 证券简称：华工科技 公告编号：2022-12
华工科技产业股份有限公司
关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，华工科技产业股份有限公司（以下简称“华工科技”或“公司”）2021 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会于2017年9月8日中国证券监督管理委员会[2017]1640号文核准，本公司于2017年11月15日向6名特定投资者（13个产品）非公开发行人民币普通股114,386,075.00股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币15.80元，募集资金总额计为人民币1,807,299,985.00元。上述募集资金总额扣除承销费用人民币22,000,000.00元后，本公司收到募集资金人民币1,785,299,985.00元，扣除由本公司支付的其他发行费用共计人民币5,095,000.00元后，实际募集资金净额为人民币1,780,204,985.00元（以下简称：“募集资金”），其中增加股本人民币114,386,075.00元，由于发行费用中有可抵扣增值税进项税额1,448,773.60元，实际增加资本公积人民币1,667,267,683.60元。截至2017年11月17日，上述募集资金的划转已经全部完成，募集资金业已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字(2017)010154号验资报告。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金专户余额为 0.00 元。
具体情况如下表：
单位：元
时间 金额
2017 年 11 月 17 日募集资金总额 1,807,299,985.00
减：发行费用 27,095,000.00
2017 年 11 月 17 日实际募集资金净额 1,780,204,985.00
加：以前年度累计利息收入 9,080,761.74
加：以前年度累计收回购买理财产品 1,830,000,000.00
加：以前年度累计收回暂时补充流动资金 1,460,000,000.00
加：以前年度累计收到理财产品投资收益 32,935,794.52
加：以前年度累计收回已使用募集资金项目土地款 14,016,338.00
减：以前年度累计已使用金额 1,075,103,136.18
减：以前年度累计购买理财产品 1,830,000,000.00
减：以前年度累计闲置募集资金暂时补充流动资金 1,980,000,000.00
减：以前年度累计支付银行手续费 23,338.05
截至 2020 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 241,111,405.03
加：本期利息收入 1,026,318.87
加：本期收回上年度暂时补充流动资金 520,000,000.00
加：本期收回当期暂时补充流动资金 570,000,000.00
减：本期已使用金额 341,419,855.45
减：本期闲置募集资金暂时补充流动资金 570,000,000.00
减：本期支付银行手续费 5,820.37
减：永久补流金额 420,712,048.08
截至 2021 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 0.00
二、募集资金存放和管理情况
1、《募集资金管理制度》的制定
为规范公司募集资金的使用和管理，最大限度地保障投资者的权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规的规定和要求，并结合公司实际情况，制定了《华工科技产业股份有限公司募集资金管理制度》。
2、《募集资金管理制度》的执行情况
根据上述募集资金管理制度的规定，经公司 2017 年 10 月 30 日召开的第七
届董事会第三次会议，审议通过了《关于开设募集资金专项账户的议案》，本公司在民生银行武汉光谷支行、中国银行武汉自贸区支行、招商银行武汉水果湖支
行、兴业银行武汉水果湖支行开设了募集资金专户，并于 2017 年 12 月 12 日与
上述银行及保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司签订了《募集资金三方监管协议》。
鉴于公司使用非公开发行股票募集资金投资的募投项目全部由子公司实施，
为方便募集资金的管理、使用和监督，公司在 2017 年 12 月 11 日召开了第七届
董事会第四次会议、第七届监事会第四次会，审议通过了《关于子公司开设募集资金专项账户的议案》及《关于公司利用募集资金向募投项目实施主体增资的议案》，同意公司使用募集资金及利息向全资子公司武汉华工激光工程有限责任公司、孝感华工高理电子有限公司、武汉华工正源光子技术有限公司增资并用于募
投项目建设。2017 年 12 月 14 日，公司已将存放在上述四家商业银行的募集资
金按规定向全资子公司进行增资，并于 2017 年 12 月 15 日办理完毕该募集资金
专户的销户手续。该账户注销后，本公司于 2017 年 12 月 12 日签署的《募集资
金三方监管协议》随之终止。
2018 年 1 月 3 日，公司及实施主体子公司武汉华工激光工程有限责任公司、
孝感华工高理电子有限公司、武汉华工正源光子技术有限公司分别与上述四家商业银行及保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司签订了《募集资金四方监管协议》。
3、募集资金专户存储情况
武汉华工正源光子技术有限公司开户行兴业银行水果湖支行募集资金账号
（416040100100256253）于 2021 年 11 月 5 日已办理了注销手续；武汉华工激光
工 程 有 限 责 任 公 司 开 户 行 中 国 银 行 武 汉 自 贸 区 支 行 募 集 资 金 账 号
（575573251697）于 2022 年 2 月 23 日已办理了注销手续；武汉华工激光工程有
限责任公司开户行中国民生银行武汉分行募集资金账号（607853662）于 2021 年11 月 17 日已办理了注销手续；孝感华工高理电子有限公司开户行招商银行孝感
分行募集资金账号（127905610010804）于 2021 年 11 月 4 日已办理了注销手续。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况
非公开增发募集资金的使用情况详见本报告附件一《非公开增发募集资金使
用情况对照表》。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司在 2017 年 12 月 11 日召开了第七届董事会第四次会议、第七届监事会
第四次会议，审议通过《关于变更部分募投项目的议案》，同意公司的子公司武汉华工激光工程有限责任公司对“激光精密微纳加工智能装备产业化项目”与“基于激光机器人系统的智能工厂建设项目”进行项目实施地点变更，实施方案中的建设方案及生产检测装备购置明细的变更，本次变更不涉及募集资金用途变更，不涉及募投项目主体变更，不涉及募投项目投入总金额变更，项目可行性分析中仅对变更部分进行了调整，原募投项目预计效益分析不变。
公司在 2018 年 8 月 29 日召开的第七届董事会第十三次会议、第七届监事会
第九次会议上审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司终止“智能终端产业基地项目”建设，申请结题；同意将剩余募集资金 46,309 万元，变更用于“应用于 5G 和数据中心光模块的研发及扩产项目”；同意将“物联网
用新型传感器产业化项目”完成时间延期至 2019 年 12 月 31 日。本次变更部分募
集资金投资项目涉及募集资金 46,309 万元，占公司 2017 年非公开发行股票募集资金净额 26.01%。此次变更不构成关联交易，不构成重大资产重组。
公司于 2019 年 12 月 4 日召开第七届董事会第二十三次会议、第七届监事会
第十八次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目变更及延期的议案》，同意对“激光精密微纳加工智能装备产业化项目”、“基于激光机器人系统的智能
工厂建设项目”达到预定可使用状态日期由 2019 年 8 月 31 日调整至 2020 年 8 月
31 日；终止“物联网用新型传感器产业化项目”中“PM2.5 传感器”和“薄膜型 NTC温度传感器”两个子项目的投入，将该项目募集资金 49,923 万元全部用于“PWM控制系统及加热组件”子项目建设，并将该项目达到预定可使用状态日期由 2019
年 12 月 31 日调整至 2021 年 8 月 31 日。
公司于 2020 年 8 月 24 日召开第七届董事会第三十一次会议、第七届监事会
第二十三次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施方案的议案》，同意对“激光精密微纳加工智能装备产业化项目”与“基于激光机器人系统的智能工厂建设项目”的实施方案进行变更，将原方案中装备购置费合计 12,712 万元变更用于投入建筑工程费使用，并将两个项目达到预定可使用状态日期由 2020 年 8 月
31 日调整为 2021 年 8 月 31 日。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司在 2017 年 12 月 11 日召开了第七届董事会第四次会议、第七届监事会
第四次会议，审议通过《关于使用募集资金置换先期投入的议案》，同意公司使用募集资金 18,861.16 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，公司聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司非公开增发募集资金投资项目预先已投入资金使用情况发表审核意见，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）“众环专字（2017）011411 号”《关于华工科技产业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴
证报告》。截至 2017 年 11 月 30 日，本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项
目金额合计 18,861.16 万元。
由于“智能终端产业基地项目”建设申请结题，原使用募集资金 1,458.40 万元（其中：上年度使用募集资金 1,401.63 万元，本年度使用募集资金 56.77 万元）购置土地面积 105.39 亩编号孝国土开 P（2016）10 号地块终止原计划建设内容，公司将作其他安排，募投项目
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