股票代码：000988 股票简称：华工科技 公告编号：2020-20
华工科技产业股份有限公司
关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，华工科技产业股份有限公司（以下简称“华工科技”或“公
司”）董事会编制了截至 2019 年 12 月 31 日止的募集资金年度存放与使用情况
的专项报告。具体情况说明如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会于 2017 年 9 月 8 日中国证券监督管理委员会
[2017]1640 号文核准，公司于 2017 年 11 月 15 日向 6 名特定投资者（13 个产
品）非公开发行人民币普通股 114,386,075 股，每股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 15.80 元，募集资金总额计为人民币 1,807,299,985.00 元。上述募集资金总额扣除承销费用人民币 22,000,000.00 元后，公司收到募集资金人民币 1,785,299,985.00 元，扣除由公司支付的其他发行费用共计人民币5,095,000.00 元后，实际募集资金净额为人民币 1,780,204,985.00 元（以下简称：“募集资金”），其中增加股本人民币 114,386,075.00 元，由于发行费用中有可抵扣增值税进项税额 1,448,773.60 元，实际增加资本公积人民币
1,667,267,683.60 元。截至 2017 年 11 月 17 日，上述募集资金的划转已经全
部完成，募集资金业已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字(2017)010154 号验资报告。
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金专户余额为 288,852,809.26 元。
具体情况如下表：
时间 金额（元）
2017 年 11 月 17 日募集资金总额 1,807,299,985.00
减：发行费用 27,095,000.00
2017 年 11 月 17 日实际募集资金净额 1,780,204,985.00
加：以前年度利息收入 6,363,063.47
加：以前年度收回购买理财产品 600,000,000.00
加：以前年度收到理财产品投资收益 15,997,534.26
加：以前年度收回已使用募集资金项目土地款 14,016,338.00
减：以前年度已使用金额 573,164,938.89
减：以前年度购买理财产品 700,000,000.00
减：以前年度闲置募集资金暂时补充流动资金 720,000,000.00
减：以前年度支付银行手续费 12,831.84
截至 2018 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 423,404,150.00
加：本年度利息收入 1,843,908.72
加：本期收到理财产品投资收益 10,403,301.36
加：本期收回上期购买理财产品 100,000,000.00
加：本期收回上年度暂时补充流动资金 720,000,000.00
加：本期收回当期购买理财产品 530,000,000.00
减：本期购买银行理财产品 530,000,000.00
减：本期已使用金额 306,792,392.47
减：本期闲置募集资金暂时补充流动资金 660,000,000.00
减：本期支付银行手续费 6,158.35
截至 2019 年 12 月 31 日止募集资金专户余额 288,852,809.26
注 1：2017 年 12 月 11 日召开了第七届董事会第四次会议、第七届监事会第四次会议，
审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金理财的议案》。为了提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用额度不超过人民币 8 亿元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，为公司及股东获取较好的投资回报。
注 2：2018 年 12 月 25 日召开了第七届董事会第十五次会议、第七届监事会第十一次
会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。为了提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用额度不超过人民币6亿元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，为公司及股东获取较好的投资回报。
注 3：公司于 2018 年 8 月 29 日召开第七届董事会第十三次会议、第七届监事会第九
次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，该议案已于 2018 年 11 月
15 日召开的 2018 年度第二次临时股东大会审议通过，原使用募集资金 1,458.40 万元（其
中：上年度使用募集资金 1,401.63 万元，本年度使用募集资金 56.77 万元）购置土地面积 105.39 亩编号孝国土开 P（2016）10 号地块终止原计划建设内容，公司将作其他安排，募投项目实施单位武汉华工正源光子技术有限公司以自有资金退回至募集资金专户，退还土地购置款后该项目实际使用募集资金 11,409 万元，剩余募集资金 46,309 万元，申请变更新募投“5G 和数据中心光模块的研发及扩产项目”使用。
注 4：公司于 2019 年 12 月 4 日召开第七届董事会第二十三次会议、第七届监事会第
十八次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目变更及延期的议案》，该议案已于
2019 年 12 月 20 日召开的 2019 年第二次临时股东大会审议通过，同意对“激光精密微纳
加工智能装备产业化项目”、“基于激光机器人系统的智能工厂建设项目”达到预定可使用
状态日期由 2019 年 8 月 31 日调整至 2020 年 8 月 31 日；终止“物联网用新型传感器产业
化项目”中“PM2.5 传感器”和“薄膜型 NTC 温度传感器”两个子项目的投入，将该项目募集资金 49,923 万元全部用于“PWM 控制系统及加热组件”子项目建设，并将该项目达到
预定可使用状态日期由 2019 年 12 月 31 日调整至 2021 年 8 月 31 日。
注 5：2019 年 12 月 26 日召开了第七届董事会第二十五次会议、第七届监事会第十九
次会议，审议通过了《关于授权继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。为了提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用额度不超过人民币 3 亿元（含）的暂时闲置募集资金进行现金管理，为公司及股东获取较好的投资回报。
二、募集资金存放和管理情况
1、《募集资金管理制度》的制定
为规范公司募集资金的使用和管理，最大限度地保障投资者的权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定和要求，并结合公司实际情况，制定了《华工科技产业股份有限公司募集资金管理制度》。
2、《募集资金管理制度》的执行情况
根据上述募集资金管理制度的规定，经公司 2017 年 10 月 30 日召开的第七
届董事会第三次会议，审议通过了《关于开设募集资金专项账户的议案》，公司在民生银行武汉光谷支行、中国银行武汉自贸区支行、招商银行武汉水果湖支
行、兴业银行武汉水果湖支行开设了募集资金专户，并于 2017 年 12 月 12 日与
上述银行及保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司签订了《募集资金三 方监管协议》。
鉴于公司使用非公开发行股票募集资金投资的募投项目全部由子公司实
施，为方便募集资金的管理、使用和监督，公司在 2017 年 12 月 11 日召开了第
七届董事会第四次会议、第七届监事会第四次会议，审议通过了《关于子公司 开设募集资金专项账户的议案》及《关于公司利用募集资金向募投项目实施主 体增资的议案》，同意公司使用募集资金及利息向全资子公司武汉华工激光工程 有限责任公司、孝感华工高理电子有限公司、武汉华工正源光子技术有限公司
增资并用于募投项目建设。2017 年 12 月 14 日，公司已将存放在上述四家商业
银行的募集资金按规定向全资子公司进行增资，并于 2017 年 12 月 15 日办理完
毕该募集资金专户的销户手续。该账户注销后，公司于 2017 年 12 月 12 日签署
的《募集资金三方监管协议》随之终止。
2018 年1 月 3 日，公司及实施主体子公司武汉华工激光工程有限责任公司、
孝感华工高理电子有限公司、武汉华工正源光子技术有限公司分别与上述四家 商业银行及保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司签订了《募集资金四 方监管协议》。
3、募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，非公开增发募集资金具体存放情况如下：
开户单位 开户行 账号 余额（元）
武汉华工正源光子技 兴业银行水果湖支行 416040100100256253 29,149,607.72
术有限公司
武汉华工激光工程有 中国银行武汉自贸区支行 575573251697 51,407,096.67
限责任公司
武汉华工激光工程有 中国民生银行武汉分行
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