证券简称：银泰资源 证券代码：000975
银泰资源股份有限公司
第一期员工持股计划
（草案）摘要
银泰资源股份有限公司
二零一九年四月
重要声明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
风险提示
1、公司本员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性；
2、有关本员工持股计划的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性；
3、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险；
4、本员工持股计划设立方式尚未确定，将在本员工持股计划获得股东大会批准后，由董事会根据资金筹措情况确定，资产管理机构尚未选定，后续实施结果存在不确定性。
特别提示
一、《银泰资源股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》（以下简称“本员工持股计划”）系银泰资源股份有限公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《主板信息披露业务备忘录第3号：股权激励及员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《银泰资源股份有限公司公司章程》的规定而制定。
二、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
三、本员工持股计划参与对象范围为：公司或公司的控股子公司在职的员工，包括在公司领取报酬的董事（不含独立董事）、监事和高级管理人员以及经董事会认定对公司发展有卓越贡献的核心骨干员工，总人数不超过45人，具体参加人数、名单将根据员工实际缴款情况确定。
四、本员工持股计划筹集资金总额不超过30,000万元。以“份”作为认购单位，每份份额为1元，本员工持股计划的份数上限为30,000万份。资金来源为公司员工合法薪酬、自筹资金以及法律、行政法规允许的其他方式取得的资金。不存在公司向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助情形。
五、本员工持股计划获得股东大会批准后，将由董事会根据资金筹措情况确定本员工持股计划的设立方式（包括但不限于自有资金、资管计划或信托计划等方式筹措资金）。若通过资管计划或信托计划设立，将按照不超过1:1的比例募资，总规模不超过30,000万元，全部用于受让银泰资源股票，具体融资比例以实际筹资额为准。
六、若本员工持股计划采取资管计划或信托计划募资设立，将由董事会选择合适的专业资产管理机构对本员工持股计划进行管理；若采取自有资金方式设立，将由员工持股计划管理委员会自行管理。员工持股计划设立管理委员会，代表员工持股计划持有人行使股东权利，负责具体管理事宜。在存续期之内，管理委员会可聘请第三方专业机构为员工持股计划提供管理、咨询等服务。
七、本员工持股计划涉及的标的股票来源为公司回购专用账户回购的股份，购买回购股份的价格为该次回购的价格。前述回购股份是指经公司2018年第二次临时股东大会批准实施的回购股份，截至本草案公告日，该回购仍在进行中。
本员工持股计划获得公司股东大会批准后6个月内，在前述回购完成后，本员工持股计划将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购的本公司股票。
2018年11月1日，公司公告了《关于以集中竞价交易方式回购股份的报告书》，2019年4月9日，公司对回购方案进行了调整。按回购股份最低资金总额20,000万元，最高回购价格10元/股测算，预计可回购股份数量为2,000万股，占公司总股本的1.01%。按回购股份最高资金总额30,000万元，最高回购价格10元/股测算，预计可回购股份数量为3,000万股，占公司总股本的1.51%。具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准，鉴于实际回购公司股票的规模仍存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准，公司将根据要求及时履行信息披露义务。本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%。本员工持股计划持有的股票总数不包括员工通过二级市场自行购买的股份及后期按股份权益转增或获配的股份。
八、本员工持股计划的存续期为24个月，自公司股东大会审议通过本员工持股计划草案之日起计算；标的股票的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至员工持股计划名下时起算。
九、公司实施员工持股计划前，通过职工代表大会征求员工意见。董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司发出召开股东大会的通知，提请股东大会审议本员工持股计划并授权董事会办理相关事宜。本员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施。
十、公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
十一、本员工持股计划实施后，将不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股份分布不符合上市条件要求。
目录
重要声明....................................................................................................................... 2
风险提示....................................................................................................................... 3
特别提示....................................................................................................................... 4
目录............................................................................................................................... 6
第一章 释义............................................................................................................. 7
第二章 员工持股计划的目的与基本原则............................................................. 8
一、员工持股计划的目的.................................................................................... 8
二、员工持股计划遵循的基本原则.................................................................... 8
第三章 员工持股计划的参加对象及确定标准..................................................... 9
一、员工持股计划的参加对象及确定标准........................................................ 9
二、员工持股计划持有人情况............................................................................ 9
第四章 员工持股计划的资金来源、股票来源...................................................11
一、员工持股计划的资金来源.......................................................................... 11
二、员工持股计划涉及的标的股票来源及价格.............................................. 11
三、员工持股计划规模...................................................................................... 11
第五章 员工持股计划的锁定期、存续期........................................................... 13
一、员工持股计划的存续期.............................................................................. 13
二、员工持股计划的锁定期.............................................................................. 13
第六章 公司融资时本员工持股计划的参与方式............................................... 15
第七章 员工持股计划的管理模式....................................................................... 16
第八章 员工持股计划的变更、终止及权益处置办法....................................... 17
一、员工持股计划的变更.................................................................................. 17
二、员工持股计划的终止.................................................................................. 17
三、员工持股计划的持有人权益处置.............................................................. 17
四、员工持股计划期满后股份的处置办法...................................................... 18
第九章 员工持股计划履行的程序....................................................................... 20
第十章 其他重要事项....................................
