证券简称：中基健康 证券代码：000972
中基健康产业股份有限公司
2023年限制性股票激励计划（草案）
二零二三年九月
声 明
公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特 别 提 示
一、本计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配〔2006〕175号文）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》(国资发分配〔2008〕171号文）、《兵团国有控股上市公司、拟上市企业股权激励实施办法（试行）》、《关于推进兵团国资委监管企业控股上市公司实施股权激励的意见》等有关法律、行政法规、规章和规范性文件以及中基健康产业股份有限公司（以下简称“中基健康”或“公司”）、《公司章程》的规定，参考《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资考分〔2020〕178号）制定。
二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行
利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
三、本计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：
（一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或
者采取市场禁入措施；
（四）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。
四、本激励计划拟授予的限制性股票数量为 4100 万股，约占本激励计划草案公告
时公司股本总额77,128.36万股的 5.32 %。其中首次授予 3280 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 4.25 %，约占本激励计划拟授予限制性股票总数的 80%；预
留 820 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.06 % ，约占本激励计划拟
授予限制性股票总数的 20% 。
公司在全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 10%。本计划中任何一名激励对象所获授限制性股票数量未超过本计划提交股东大会审议之前公司股本总额的 1%。
五、本计划的股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股
票。
六、本计划限制性股票首次授予价格为 1.83 元/股。
七、在本计划公告当日至完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格或授予数量将根据本计划予以相应调整。
八、本计划拟首次授予的激励对象人数共计 78 人，包括公告本激励计划时在公司
（含分公司及子公司，下同）任职的公司董事、高级管理人员、中高层管理人员、核心技术及业务人员。
预留部分激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划存续期间纳入激励计划的激励对象，自本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。
九、本激励计划有效期自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购之日止，最长不超过 72 个月。
十、本计划授予的限制性股票的限售期及各期解除限售时间安排如表所示：
解除限售期 解除限售时间 可解除限售数量占获授权
益数比例
首次及预留授予的自相应授予的限制性股票登记完成之日起 24 个月后的
限制性股票第一个解首个交易日起至相应授予的限制性股票登记完成之日起 40%
除限售期 36 个月内的最后一个交易日当日止
首次及预留授予的自相应授予的限制性股票登记完成之日起 36 个月后的
限制性股票第二个解首个交易日起至相应授予的限制性股票登记完成之日起 30%
除限售期 48 个月内的最后一个交易日当日止
首次及预留授予的自相应授予的限制性股票登记完成之日起 48 个月后的
限制性股票第三个解首个交易日起至相应授予的限制性股票登记完成之日起 30%
除限售期 60 个月内的最后一个交易日当日止
十一、本计划授予的限制性股票解除限售业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
首次及预留授予的1、2023年净资产收益率不低于8.0%，且不低于同行业平均业绩或者对标公司75
限制性股票第一个分位值；
解除限售期 2、以2022年业绩数据为基数，2023年实现归母净利润业绩基数的增长率不低于
50%，且不低于同行业平均业绩或者对标公司75分位值；
3、2023年应收账款周转率不低于5.5。
首次及预留授予的1、2023年和2024年净资产收益率的平均值不低于8.5%，且不低于同行业平均业
限制性股票第二个绩或者对标公司75分位值；
解除限售期 2、以2022年业绩数据为业绩基数，2023年和2024年实现归母净利润的平均值较
业绩基数的增长率不低于55%，且不低于同行业平均业绩或者对标公司75分位
值；
3、2024年应收账款周转率不低于5.5。
首次及预留授予的1、2023年、2024年和2025年净资产收益率的平均值不低于8.5%，且不低于同行
限制性股票第三个业平均业绩或者对标公司75分位值；
解除限售期 2、以2022年业绩数据为业绩基数，2023年、2024年和2025年实现归母净利润的
平均值较业绩基数的增长率不低于60%，且不低于同行业平均业绩或者对标公司
75分位值；
3、2025年应收账款周转率不低于5.5。
注：①净资产收益率指“平均净资产收益率”，净资产收益率及归母净利润指标计算以激励成本摊销前的净利润作为计算依据且本次股权激励发行的股份不列入指标计算范围，应收账款周转率（不含应收票据）的计算方式为营业收入/[(期初应收账款净额+期末应收账款净额)/2]；
②同行业指证监会行业分类标准中属于“制造业-农副食品加工业”行业的上市公司。在计算对标企业75分位及行业均值时，样本企业若出现业务结构发生重大变化或出现业绩偏离幅度过大的样本极值，公司董事会将在考核时剔除或调整样本。
③在激励计划有效期内，若公司发生股权融资等行为，则在计算净资产收益率时剔除该等行为对净资产产生的影响。
十二、激励对象认购限制性股票的资金由个人自筹，公司承诺不为激励对象获取有关限制性股票提供贷款、贷款担保以及其他任何形式的财务资助。
十三、公司承诺持股5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、父母、子女均未参与本激励计划。
十四、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。
十五、本激励计划必须满足如下条件后方可实施：经新疆生产建设兵团国有资产监督管理委员会审核批准本激励计划，公司股东大会审议通过。公司股东大会在对本计划进行投票表决时，须在提供现场投票方式的同时，提供网络投票方式。独立董事就股东大会审议本计划将向所有股东征集委托投票权。
十六、自公司股东大会审议通过本计划且授予条件成就之日起 60 日内，公司将按
相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60 日内完成上述工作的，终止实施本计划，未授出的限制性股票失效，本计划另有说明的除外。
十七、本计划的实施不会导致股权分布不具备上市条件。
目 录
声 明...... 1
特 别 提 示......1
目 录...... 5
第一章 释义...... 6
第二章 总则...... 7
第三章 本计划的管理机构...... 8
第四章 激励对象的确定依据和范围...... 9
第五章 本计划所涉及标的股票来源和数量 ...... 11
第六章 本计划的时间安排...... 13
第七章 限制性股票的授予价格及其确定方法...... 16
第八章 激励对象的获授条件及解除限售条件...... 17
第九章 限制性股票的调整方法和程序...... 22
第十章 限制性股票的会计处理...... 24
第十一章 公司授予权益、激励对象解除限售的程序...... 26
第十二章 公司与激励对象各自的权利义务...... 29
第十三章 公司及激励对象发生异动的处理...... 31
第十四章 本计划的变更、终止程序...... 34
第十五章 限制性股票回购原则...... 35
第十六章 其他重要事项...... 37
第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
中基健康、本公司、公司 指 中基健康产业股份有限公司
本激励计划、本计划 指 中基健康产业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划
限制性股票 指 公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数量的公司
股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到激励计划规定的解除
限售条件后，方可解除限售流通
激励对象 指 本计划中获得限制性股票的公司（含分公司及子公司，下同）任职
的董事、高级管理人员、中高层管理人员、核心技术及业务人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日
授予价格 指 激励对象获授每一股限制性股票的价格
有效期 自限制性股票首次授
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