000963 深市 华东医药

证 券简称：华东医药                    证券代 码：000963
      国盛证券有限责任公司

              关于

      华东医药股份有限公司

    2022 年限制性股票激励计划

        调整及首次授予事项

                之

      独立财务顾问报告

                    独立财务顾问

            （江西省南昌市新建区子实路 1589 号）

                二〇二二年十月


                        目录


目录......1
第一章 释义 ......2
第二章  声明 ......3
第三章  基本假设 ......4
第四章  本激励计划的授权与批准......5
第五章  本计划的调整及首次授予情况......7
第六章  本次限制性股票授予条件说明......7
第七章  独立财务顾问意见 ......11

                  第一章 释义

  本财务顾问报告中，除非另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

华东医药、公司、上市公司  指    华东医药股份有限公司

国盛证券、本独立财务顾问、 指    国盛证券有限责任公司

独立财务顾问

股权激励计划、本计划    指    华东医药股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划

                                公司根据本计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数
限制性股票                指    量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到
                                本计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通

                                按照本计划规定，获得限制性股票的在公司（含下属子公
激励对象                  指    司）任职的董事、高级管理人员、中层管理人员和核心
                                技术（业务）人员（不包括独立董事、监事）

有效期                    指    限制性股票首次授予登记完成之日起至所有限制性股票
                                解除限售或回购注销完毕之日止

授予日                    指    公司向激励对象授予权益的日期，授予日必须为交易
                                日

授予价格                  指    公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

限售期                    指    激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁止转让、用于
                                担保、偿还债务的期间

解除限售期                指    本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限制
                                性股票可以解除限售并上市流通的期间

解除限售条件              指    根据本计划，激励对象所获限制性股票解除限售所必需满
                                足的条件

《公司法》                指    《中华人民共和国公司法》

《证券法》                指    《中华人民共和国证券法》

《管理办法》              指    《上市公司股权激励管理办法》

《公司章程》              指    《华东医药股份有限公司章程》

中国证监会                指    中国证券监督管理委员会

证券交易所                指    深圳证券交易所

元                        指    人民币元

    注：1、本报告所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财

    务数据计算的财务指标

    2、本报告中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。


                    第二章  声明

  国盛证券有限责任公司接受委托，担任华东医药股份有限公司本次限制性股票激励计划的独立财务顾问，并制作本报告。本报告系按照《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。

  本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

  （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由华东医药提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

  （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对华东医药股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对华东医药的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

  （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

  （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。

  （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、激励计划实施的考核管理办法、最近一年公司财务报告及审计报告、内部控制鉴证报告等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。


                第三章  基本假设

  本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：

  （一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；

  （二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；
  （三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠；
  （四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；

  （五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；

  （六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。


          第四章  本激励计划的授权与批准

    本次限制性股票激励计划已履行必要的审批程序，具体如下：

    1、2022 年 8 月 8 日，公司召开第十届董事会第二次会议、 第十届监事会
第二次会议，审议通过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）及摘要>的议案》等相关议案，公司独立董事就本计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

    2、2022 年 8 月 10 日，公司于巨潮资讯网披露了《独立董事公开征集委托
投票权的公告》，公司独立董事王如伟先生受其他独立董事的委托作为征集人，
就公司拟于 2022 年 8 月 31 日召开的 2022 年第一次临时股东大会审议的 2022 年
限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。

    3、2022 年 8 月 15 日至 2022 年 8 月 25 日，公司通过内网公示本次限制性
股票激励计划首次授予激励对象的名单，公示期共计 10 天。截至 2022 年 8 月
25 日公示期满，公司监事会未收到任何人对本次激励对象提出的异议。2022 年
8 月 25 日，公司召开监事会审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划
首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，同日，公司于巨潮资讯网披露了《监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》及相关公告。

    4、2022 年 8 月 31 日，公司 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）及摘要>的议案》及其他相关议案。同日，公司于巨潮资讯网披露了《关于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》及相关公告。本激励计划获得公司 2022 年第一次临时股东大会的批准，董事会被授权在法律、法规范围内负责具体实施公司 2022 年限制性股票激励计划的相关事宜。

  5、2022 年 10 月 27 日，公司召开第十届董事会第四次会议、第十届监事会
第五次会议，审议通过《关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司董事会认为本激励计划规定的授予条件已成就，监事会对首次授予
日的激励对象名单再次进行了核查并对本次调整及授予事项发表了意见。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见。


        第五章  本计划的调整及首次授予情况

一、本计划的调整事项

    鉴于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象中 4 名激励对象因
个人原因自愿放弃认购本激励计划的全部获授股份，另有 6 名激励对象因个人原因自愿放弃认购本激励计划的部分获授股份，共涉及公司拟向其授予的限制性股票 20.42 万股。根据公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定及公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对本激励计划首次授予的激励对象及限制性股票授予数量进行调整。

    调整后，首次授予的激励对象由 117 名调整为 113 名，本激励计划授予的限
制性股票总数不变，其中首次授予的限制性股票数量由 439 万股调整为 418.58万股，预留授予的限制性股票数量由 61 万股调整为 81.42 万股。

  调整后的激励对象均为公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过的《华东医药股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》中确定的人员。

  除上述调整之外，公司本次实施的激励计划与 2022 年第一次临时股东大会审议通过的内容一致，不存在其他差异。根据公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，本次调整无需提交股东大会审议。
二、限制性股票首次授予的具体情况

    （一）授予日：2022 年 10 月 27 日。

    （二）授予数量：418.58 万股。

    （三）授予人数：113 人。

    （四）授予价格：25.00 元/股。

    （五）股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股股票。

    （六）调整后，首次授予限制性股票的激励对象名单及具体分配情况如下：

  姓名        职务    获授的限制性股 占授予限制性股 占目前股份总额
                        票数量（万股） 票总数的比例      的比例

  吕梁  董事长兼总经理    20.00          4.00%        0.011%

  吴晖      副总经理        15.00          3.00%        0.009%

  朱励      副总经理        15.00          3.00%