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000962 深市 东方钽业


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东方钽业:宁夏东方钽业股份有限公司股权激励计划自查表

公告日期:2022-12-31

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            宁夏东方钽业股份有限公司

                股权激励计划自查表

公司简称:东方钽业    股票代码:000962
独立财务顾问:上海荣正企业咨询服务(集团)股份有限公司

                                                          是否存在该

序号                        事项                        事项(是/否/  备注
                                                            不适用)

                  上市公司合规性要求

 1  最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具      是

      否定意见或者无法表示意见的审计报告

 2  最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师      是

      出具否定意见或无法表示意见的审计报告

 3  上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章      是

      程、公开承诺进行利润分配的情形

 4  是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                  是

 5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                      是

 6  是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助      是

                  激励对象合规性要求

 7  是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或      是

      实际控制人及其配偶、父母、子女

 8  是否未包括独立董事、监事                                是

 9  是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当人选          是

 10  是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不      是

      适当人选

 11  是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及      是

      其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

 12  是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理      是

      人员情形

 13  是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                  是

 14  激励名单是否经监事会核实                                是

                  激励计划合规性要求

 15  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股      是

      票总数累计是否未超过公司股本总额的 10%

 16  单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获      是

      授股票是否未超过公司股本总额的 1%

 17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授      是

      予权益数量的 20%


18  激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否已列明其      是

    姓名、职务、获授数量

19  激励对象为董事、高管的,是否设立绩效考核指标作为激励      是

    对象行使权益的条件

20  股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过 10      是

    年

21  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定          是

              股权激励计划披露完整性要求

22  股权激励计划所规定事项是否完整

    (1)对照《股权激励管理办法》的相关规定,逐条说明是

    否存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与      是

    股权激励的情形;说明股权激励计划的实施是会否会导致上

    市公司股权分布不符合上市条件

    (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围        是

    (3)拟授出的权益数量,股权激励计划拟授涉及的标的予

    股票种类、的来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例

    百分比;若分次实施的,每次拟授出予的权益数量,涉及的

    标的股票数量及占上市公司股本总额的比例百分比;设置预      是

    留权益的,拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的

    比例百分比;所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的

    股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%及其计算过程

    的说明

    (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员

    的,应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权

    激励计划拟授予权益总量的比例;其他激励对象(各自或者

    按适当分类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权      是

    益总量的比例;单个激励对象通过全部在有效期内的股权激

    励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说

    明

    (5)股权激励计划的有效期,股票期权的、授权日或授权

    日的确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排,限制性      是

    股票的授予日、限售期和解除限售锁定期安排等

    (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确

    定方法。如采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十

    九条规定的方法以外的其他方法确定授予价格、行权价格

    的,应当对定价依据及定价方式作出说明,聘请独立财务顾      是

    问核查并对股权激励计划的可行性、是否有利于上市公司的

    持续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、是否损害上

    市公司利益以及对股东利益的影响发表明确意见并披露


    (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或

    者行使权益的,应当披露激励对象每次获授或者行使权益的

    条件;对设立条件所涉及的指标定义、计算标准等的说明;

    约定授予权益、行使权益条件未成就时,相关权益不得递延

    至下期;如激励对象包括董事和高管,应当披露激励对象行      是

    使权益的绩效考核指标;披露激励对象行使权益的绩效考核

    指标的,应充分披露所设定指标的科学性和合理性;公司同

    时实行多期股权激励计划的,后期激励计划公司业绩指标如

    低于前期激励计划,应当充分说明原因及合理性

    (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应

    明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使      是

    权益的期间

    (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方      是

    法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

    (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或股票期权公允

    价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施      是

    股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

    (11)股权激励计划的变更、终止                          是

    (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职      是

    务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

    (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争端解      是

    决机制

    (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在

    虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关

    披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符      是

    合授予权益或行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上

    市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回

    购价格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等。

            绩效考核指标是否符合相关要求

23  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标              是

24  指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否      是

    有利于促进公司竞争力的提升

25  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公      是

    司是否不少于 3 家

26  是否说明设定指标的科学性和合理性                        是

              限售期、行权期合规性要求

27  限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少      是

    于 12 个月

28  每期解除限售时限是否不少于 12 个月                        是

29  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票      是

    总额的 50%

30  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少于    不适用


 31  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届    不适用

      满日

 32  股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                  不适用

 33  股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象    不适用

      获授股票期权总额的 50%

      独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

      独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司

 34  的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发      是

      表意见

 35  上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管理      是

      办法的规定发表专业意见

      (1)上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行      是

      股权激励的条件

      (2)股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》      是

      的规定

      (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股      是

      权激励管理办法》的规定

      (4)股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》      是

      及相关法律法规的规定

      (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息      是

      披露义务

      (6)上市公司是否未为激励对象提供财务资助                是

      (7)股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体股      是

      东利益和违反有关法律、行政法规的情形

      (8)拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是      是

      否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避

      (9)其他应当说明的事项                                  是

 36  上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表的      是

      专业意见是否完整,符合管理办法的要求

                  审议程序合规性要求

 37  董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表决      是

 38  股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回避表      是

      决

 39  是否不存在重大无先例事项                                是

  本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误产生的一切法律责任。
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