证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2011-019 号
宁夏东方钽业股份有限公司
四届二十八次董事会会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
宁夏东方钽业股份有限公司四届二十八次董事会会议通知于
2011 年 3 月 2 日以书面、传真和电子邮件的形式向各位董事发出。
会议于 2011 年 3 月 21 日在宁夏石嘴山市宝山宾馆二楼会议室召开，
应出席会议董事 9 人，实出席会议董事 7 人。董事刘景伟先生、高德
柱先生因出差未能到会，特授权刘永祥董事代为出席会议并行使表决
权。公司监事和部分高管人员列席了本次会议。会议的召集、召开符
合《公司法》、《公司章程》的规定。会议由董事长张创奇先生主持。
经认真审议：
一、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于公司
符合申请 A 股配股资格的议案》。
为了推进公司持续、健康发展，公司拟申请向原股东配售人民币
普通股（A 股）股票事宜。根据《上市公司证券发行管理办法》等有
关法律、法规和规范性文件的规定，董事会将公司实际情况与上述有
关法律、法规和规范性文件的规定进行了逐项核查，认为：公司组织
机构健全、运行规范、盈利能力具有可持续性、财务状况良好、财务
会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为、募集资金拟投资项目符
合国家相关规定，公司满足有关法律、法规和规范性文件关于配股的
各项规定，具备 A 股配股的资格和条件。
本议案尚需提请公司 2011 年第三次临时股东大会审议。
二、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，逐项审议通过了《关于
公司 A 股配股方案的议案》。
1、配售股票的类型和面值
本次配售股票为境内上市人民币普通股(A 股)，每股面值为人民
币1.00 元。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
2、配股基数、比例和数量
以公司现有总股本35,640万股为基数，按不超过每10股配3股的
比例向全体股东配售股份，本次可配售股份共计不超过10,692万股。
若本次配股实施前公司因送红股、资本公积金转增股本及其他方式等
导致公司总股本变动，可配售股份数量作相应调整。最终配售比例及
数量提请股东大会授权公司董事会根据实际情况与主承销商协商确
定。公司控股股东中色（宁夏）东方集团有限公司承诺以现金全额认
配其可配股份。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
3、配售价格及定价依据
本次配股的定价依据：
（1）配股价格不低于发行前公司最近一期的每股净资产；
（2）本次募集资金投资项目的资金需求量和公司的发展前景；
（3）参照公司股票二级市场价格及市盈率状况；
（4）遵循董事会和主承销商协商确定的原则。
本次配股价格：
在不低于公司最近一期每股净资产的基础上，依据本次配股确定
的定价原则，采用市价折扣法确定配股价格。最终价格由公司股东大
会授权董事会确定。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
4、配售对象
本次配股的配售对象为配股股权登记日当日收市后在中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东（配股股
权登记日将在中国证监会核准方案后由公司董事会另行确定）。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
5、募集资金用途
本次配股计划募集资金不超过96,654.42万元，投资以下项目：
单位：万元
募集资金
序号 项目名称 备案 投资总额
投入额
极大规模集成电路用靶材高技 宁发改备案
1 9,804.00 8,804.00
术产业化示范工程 [2010]8 号
铌及铌基材料高技术产业化示 宁发改备案
2 7,879.00 7,079.00
范工程 [2010]3 号
年产 3000 吨钛及钛合金高技 宁发改备案
3 72,477.00 28,485.64
术产业化示范工程 [2010]4 号
60 吨/年一氧化铌高技术产业 宁经信备案
4 12,285.78 12,285.78
化项目 [2011] 7 号
5 偿还银行贷款 40,000.00
合计 96,654.42
上述五个项目预计投资总额为96,654.42万元。如本次配股实际
募集资金净额少于上述项目拟投入募集资金总额，不足部分由本公司
自筹解决；如实际募集资金净额超过项目拟投入募集资金总额，超过
部分用于补充公司的流动资金。由于本次配股募集资金到位时间具有
不确定性，为把握市场机遇，使投资项目尽早产生效益，在本次募集
资金到位前，公司拟将根据资金状况进行先期投入，在募集资金到位
后予以置换。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
6、本次配股的发行时间
本次配股将在中国证券监督管理委员会核准后6个月内向全体股
东配售股份。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
7、承销方式
本次配股以代销方式承销。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
8、配股方案实施前滚存未分配利润的分配方案
本次配股实施前滚存的未分配利润由配股实施完成后的全体股
东共同享有。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
9、本次配股决议的有效期
自公司股东大会审议通过本次配股议案之日起一年内有效。
表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
本议案尚需提请公司 2011 年第三次临时股东大会特别决议审议
通过，并报中国证券监督管理委员会核准后方可实施，最终以中国证
券监督管理委员会核准的方案为准。
三、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于前次
募集资金使用情况说明的报告议案》。
本议案尚需提请公司 2011 年第三次临时股东大会审议。
四、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于公司
A 股配股募集资金计划投资项目的可行性的议案》。
本议案尚需提请公司 2011 年第三次临时股东大会审议。
五、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于提请
股东大会授权董事会全权办理公司 A 股配股相关事宜的议案》。
为合法、高效地完成本次配股工作，拟提请股东大会授权董事会
在有关法律法规允许的范围内全权办理公司本次配股的相关事宜，包
括但不限于：
1、聘请保荐机构等中介机构，全权办理本次发行申报事宜；
2、授权公司董事会依据国家法律、法规和部门规章的要求和公
司股东大会的决议，制定和实施公司本次配股的具体方案，并全权负
责办理和决定本次配股的发行时间、发行数量、发行价格、具体申购
办法以及募集资金规模、对本次配股实施前滚存未分配利润的处置等
与发行方案有关的一切事项；
3、根据市场等实际情况，对募集资金投资项目和金额作适当调
整；根据募集资金投资项目的实施时机，在募集资金到位前可自筹资
金先期投入，待募集资金到位后，以募集资金归还先期投入的自筹资
金；
4、签署本次配股以及募集资金投资项目实施过程中的重大合同
和重要文件；
5、授权董事会签署、修改、补充、递交、呈报、执行与本次配
股有关的各项文件和协议；
6、根据本次配股发行结果，修改《公司章程》相关条款并办理
工商变更登记；
7、若控股股东不履行认配股份的承诺，或者配股代销期限届满，
原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，授权董事会按照发
行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东；
8、在本次配股决议有效期内，若配股政策或市场条件发生变化，
授权董事会按新政策和新情况对本次配股方案进行相应调整并继续
办理本次配股事宜；
9、授权董事会在本次配股发行完成后，办理本次配售的股份在
深圳证券交易所上市事宜；
10、根据有关法律、法规、《公司章程》的相关规定和股东大会
决议及授权，确定并办理与本次发行有关的其他事宜；
11、本授权自股东大会审议通过之日起一年内有效。
本议案尚需提请公司 2011 年第三次临时股东大会审议。
六、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于召开
公司 2011 年第三次临时股东大会有关事项的议案》。
具体内容详见 2011 年 3 月 22 日《证券时报》公司 2011—020 号
公告。
特此公告！
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2011 年 3 月 21 日
