证券代码：000936 证券简称：华西股份 公告编号：2016-040
江苏华西村股份有限公司
关于向激励对象授予股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏华西村股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第六届董事会第十六次会议于2016年4月29日召开，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权》等议案，确定2016年4月29日为授予日，向激励对象授予股票期权。现将有关事项说明如下：
一、股票期权激励计划概述
（一）公司股票期权激励计划简述
《江苏华西村股份有限公司股票期权激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）及其摘要已经公司2015年度股东大会审议通过，主要内容如下：
1、标的种类：股票期权
2、标的股票来源：定向发行A股普通股股票
3、行权价格：激励计划授予的股票期权的行权价格为8.09元/股
4、激励对象：激励计划涉及的激励对象共计4人，主要是公司董事及高级管理人员、公司子公司负责人
授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的股票期权数 占授予股票期 占公司总股
姓名 职务
量（万股） 权总数的比例 本的比重
汤维清 董事长 100 33.33% 0.112%
于彤 副总经理 80 26.67％ 0.090%
王宏宇 副总经理、董事会秘书 70 23.33％ 0.079%
一村资本有限公司董事总
刘晶 50 16.67% 0.056%
经理
合计 300 100.00% 0.339%
5、行权时间安排：
本激励计划的有效期为自股票期权首次授权日起四年。
本计划授予的股票期权自授予日起满12个月后可以开始行权。在可行权日内，若达到本计划规定的行权条件，授予的股票期权自授权日起满12个月后，激励对象应在未来36个月内分三期行权。授予的期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
可行权数量占获授期
行权期 行权时间 权数量比例
自首次授权日起12个月后的首个交易日起至首
第一个行权期 40%
次授权日起24个月内的最后一个交易日当日止
自首次授权日起24个月后的首个交易日起至首
第二个行权期 30%
次授权日起36个月内的最后一个交易日当日止
自首次授权日起36个月后的首个交易日起至首
第三个行权期 30%
次授权日起48个月内的最后一个交易日当日止
6、股票期权行权条件：
激励对象行使已获授的股票期权除满足上述条件外，必须同时满足如下条件：（1）公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
③中国证监会认定不得实行股票期权激励计划的其他情形。
（2）激励对象未发生以下任一情形：
①最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
②最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
③具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形。
④公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
（3）等待期考核指标
公司股票期权等待期内，各年度归属于上市公司母公司股东的净利润及归属于上市公司母公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。
（4）公司业绩考核要求
本计划首次授予的股票期权，在行权期的三个会计年度中，分年度进行绩效考核并行权，以达到绩效考核指标作为激励对象的行权条件。各年度绩效考核指标如下表所示：
生效数量占获授期
行权期 业绩考核目标 权数量的比例
第一个行权期 2016年金融投资业务净利润3,000万元 40%
第二个行权期 2017年金融投资业务净利润10,000万元 30%
第三个行权期 2018年金融投资业务净利润30,000万元 30%
注：金融投资业务不包含截至公司持有华泰证券、东海证券、江苏银行和华西财务股权产生的投资收益。
若第一个至第二个行权期内公司业绩考核未达到行权条件的，则当期可申请行权的相应比例股票期权可以递延到以后年度，以后年度达到行权条件时一并行权。第三个行权期内，若公司业绩考核达不到行权条件，未达到行权条件的股票期权不得递延至下一年，本期股票期权及未能满足前期行权条件而递延至本期的前期股票期权将由公司注销。
（5）激励对象考核要求
公司制订了《江苏华西村股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《管理办法》”），具体考核内容根据《管理办法》执行。
（二）已履行的相关审批程序
1、2016年3月13日，公司召开了第六届董事会第十四次会议和第六届监事会第九次会议，审议通过了《江苏华西村股份有限公司股票期权激励计划（草案）》及其摘要等议案，公司独立董事对此发表了独立意见。
2、2016年4月7日，公司召开了2015年度股东大会，审议通过了《关于<江苏华西村股份有限公司股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于江苏华西村股份有限公司股票期权激励计划考核管理办法的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司股票期权激励计划获得批准。
3、2016年4月29日，公司召开第六届董事会第十六次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于确定公司股票期权激励计划授予日的议案》、《关于向激励对象授予股票期权的议案》等，独立董事对相关事
宜发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，公司对本次股权激励计划的调整及确定的授予日符合相关规定。
4、2016年4月29日，公司召开第六届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于核实公司股票期权计划激励对象名单的议案》。
二、关于本次股票期权授予价格调整的说明
2016年4月7日，公司2015年度股东大会审议通过了《2015年度利润分配预案》，公司2015年度利润分配方案为：以 2015 年末总股本886,012,887股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.3元（含税），派发现金红利总额为26,580,386.61元，剩余利润442,480,013.93元结转至下年度。本次分配不送红股也不进行资本公积金转增股本。上述利润分配方案已于2016年4月19日实施完毕。
2016年4月29日，公司第六届董事会第十六次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，对授予股票期权的行权价格进行了调整，由8.09元/股调整至8.06元/股。
三、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前6个月买卖公司股票情况的说明
公司对该计划披露日前6个月公司董事、高级管理人员、激励对象买卖公司股票的情况进行了核查，没有发现利用内幕信息买卖公司股票的情形。
四、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据激励计划中关于股票期权的授予条件的规定，激励对象获授的条件为：（一）股票期权的授予条件
激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授股票期权：
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定不得实行股票期权激励计划的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形；
（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
（二）董事会关于授予条件满足的情况说明
1、公司最近一个会计年度财务会计报告未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；公司最近一年内未因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；公司不存在被中国证监会认定不能实行股票期权激励计划的其他情形。
2、所有激励对象最近三年内均未被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；所有激励对象最近三年内未因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；作为董事、高级管理人员的激励对象的任职资格均符合《公司法》及相关法律法规的规定。
综上所述，董事会认为，公司股票期权激励计划规定的授予条件已经满足。
五、股票期权的授予情况
1、本次股票期权的授予日：2016年4月29日
2、本次股票期权的行权价格：8.06元/股
3、本次股票期权的激励对象：
获授的股票期权数 占授予股票期 占公司总股
姓名 职务
量（万股） 权总数的比例 本的比重
汤维清 董事长 100 33.33% 0.112%
于彤 副总经理 80
