证券代码：000936 证券简称：华西股份 公告编号：2016-018
江苏华西村股份有限公司
股票期权激励计划（草案）
摘要
二〇一六年三月
声明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《中国证监会股权激励有关事项备忘录1-3号》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及江苏华西村股份有限公司（以下简称“本公司”或“华西股份”）《公司章程》制定。
2、华西股份不存在《上市公司股权激励管理办法（试行）》第七条规定的不得实行股权激励的情形。
3、本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法（试行）》第八条规定的不得成为激励对象的情形。华西股份承诺持股 5%以上的主要股东或实际控制人未参与本激励计划。
4、本激励计划采取股票期权的方式，其股票来源为公司向激励对象定向发行A股普通股新股。
5、本激励计划拟向激励对象授予300万份股票期权，涉及标的股票总数300万股，占本激励计划签署时公司股本总额88,601.29万股的0.339%。
任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不超过公司股本总额的1%。
6、本次授予的股票期权的行权价格为8.09元/股（以2016年3月11日为基准日），该价格取下述两个价格中的较高者：
（1）本激励计划公布前一个交易日的公司股票收盘价7.41元；
（2）本激励计划公布前30个交易日公司股票平均收盘价8.09元。
在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，股票期权的行权价格将做相应的调整。
7、在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权的数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。
8、本激励计划有效期为股票期权授予之日起至所有股票期权行权或注销完毕之日止。本激励计划有效期为自股票期权授予日起四年。
9、在授予日后12个月为标的股票等待期。激励对象根据本计划持有的股票期权不得行权。等待期满后为行权期，具体如下：
可行权数量占获授
行权期 行权时间 期权数量比例
自首次授权日起12个月后的首个交易日起
第一个行权期 至首次授权日起24个月内的最后一个交易 40%
日当日止
自首次授权日起24个月后的首个交易日起
第二个行权期 至首次授权日起36个月内的最后一个交易 30%
日当日止
自首次授权日起36个月后的首个交易日起
第三个行权期 至首次授权日起48个月内的最后一个交易 30%
日当日止
10、本公司承诺不为激励对象获取有关权益提供贷款以及其他形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
11、本激励计划必须满足如下条件后方可实施：公司股东大会审议通过。
12、公司发出召开股东大会通知，审议该激励计划。公司发出召开股东大会通知后，独立董事将就本激励计划向所有股东公开征集委托投票权。
13、公司审议本股权激励计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
14、自公司股东大会审议通过本股权激励计划之日起 30 日内，公司将按相
关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。
15、本股权激励计划实施后将不会导致上市公司股权分布不符合股票上市条件的情形。
目录
第一章释义......4
第二章实施股权激励计划的目的......6
第三章激励对象的确定依据和范围......6
一、激励对象的确定依据......6
二、激励对象的范围......7
第四章股权激励计划具体内容......8
一、股权激励计划的方式......8
二、股票期权激励计划的股票来源......8
三、股票期权激励计划标的股票数量......8
四、股票期权激励计划的分配情况......8
五、股票期权激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日、禁售期......8
六、股票期权的行权价格和确定方法......11
七、股票期权的授予条件......11
八、股票期权激励计划的调整方法和程序......13
九、股票期权会计处理......15
第五章公司授予股票期权程序及激励对象行权程序......16
一、股票期权激励计划的制定和审批程序......16
二、激励对象行权的程序......17
第六章激励计划变更和终止......18
一、公司控制权变更、合并、分立激励计划的实施......18
二、激励对象发生职务变更、离职、身故等情形下激励计划的实施......18
三、上市公司发生除权、除息或其他原因时激励计划的变更......20
四、激励计划的终止......20
五、法律法规变化及董事会认为必要时的激励计划的变更及终止......21
第七章其他重要事项......21
第一章释义
在本计划中，以下名词或简称除非另有特殊说明，在本文中具有如下含义：
上市公司、公司、本公司、华西股指 江苏华西村股份有限公司
份
股票期权激励计划/本激励计划/ 《江苏华西村股份有限公司股票期权激励计划（草
指
本计划/本草案 案）》
公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的
股票期权、期权 指 价格和条件购买本公司一定数量股份的权力
标的股票 指 根据本计划，激励对象有权购买的本公司股票
激励对象 指 根据本计划获授股票期权的人员
本公司向激励对象授予股票期权的日期，授权日必
期权授权日 指 须为交易日
股票期权授权日至股票期权可行权日首日之间的时
等待期 指 间段
可行权日 指 激励对象可以行权的日期，可行权日必须为交易日
激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的
行权 指 股票期权的行为，在本计划中行权即为激励对象按
照激励计划设定的条件购买标的股票的行为。
行权价格 指 本计划所确定的激励对象购买公司股票的价格
根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权所必
行权条件 指 需满足的条件。
有效期 指 从股票期权授权日起到股票期权失效止的时间段
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
《公司法》 指 现行适用的《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 现行适用的《中华人民共和国证券法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》
《激励办法》 指 《上市公司股权激励管理办法（试行）》
股权激励备忘录1号、股权激励备忘录2号、股权
《备忘录》 指 激励备忘录3号
《公司章程》 指 现行适用的《江苏华西村股份有限公司章程》
《江苏华西村股份有限公司股票期权激励计划实施
《管理办法》 指 考核管理办法》
元、万元 指 人民币元、人民币万元
第二章实施股权激励计划的目的
为了进一步完善公司治理结构，建立、健全公司激励机制和约束机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，公司依据《公司法》、《证券法》、《激励办法》、《备忘录》及其他有关法律、法规和规范性文件，以及华西股份《公司章程》制定本激励计划。本激励计划的目的为：
一、通过股票期权激励计划，实现股东、公司和激励对象利益的一致，维护股东权益，为股东带来更高效、更持续的回报；
二、进一步完善公司法人治理结构，建立健全公司长期、有效的激励约束机制；
三、充分调动公司董事（不含独立董事）、高级管理人员、下属子公司负责人、核心技术人员和业务骨干的主动性、积极性和创造性，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感和使命感；
四、平衡公司的短期目标与长期目标，促进公司持续、健康、高速的长远发展；
五
