证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2023-058
河南神火煤电股份有限公司
关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划
部分限制性股票及调整回购价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次拟回购注销 6 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制
性股票数量合计 1,278,200 股，占公司 2021 年限制性股票激励计划授予限制性股票数量的 6.55%，占公司回购注销前总股本的 0.06%，回购价格为 3.43 元/股。
2、本次拟用于回购的资金约为 4,384,226 元，回购资金为公司
自有资金。
3、回购注销完成后，公司总股本将由 2,250,986,609 股减至
2,249,708,409 股。
4、本次回购注销事宜尚需提交公司 2023 年第三次临时股东大会
审议批准。
河南神火煤电股份有限公司（以下简称“公司”、“神火股份”）
于 2023 年 7 月 14 日召开了董事会第九届四次会议、监事会第九届三
次会议，审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价格的议案》，现将相关情况说明如下：
一、2021 年限制性股票激励计划实施简述
1、2021 年 3 月 19 日，公司召开董事会第八届九次会议、监事
会第八届七次会议，审议通过了《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及摘要、《关于制订<公司 2021 年限制性股票激励计划管理办法>的议案》《关于制订<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相
关事宜的议案》《关于核实<公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司独立董事对股权激励事项发表了独立意见；上海市锦天城律师事务所、华金证券股份有限公司分别出具了法律意见书和独立财务顾问报告。
2、2021 年 5 月 19 日，公司在指定媒体披露了《关于股权激励
事宜获得商丘市人民政府国有资产监督管理委员会批复的公告》（公告编号：2021-049），商丘市人民政府国有资产监督管理委员会原则同意公司实施本次限制性股票激励计划。
3、2021 年 6 月 5 日，公司在指定媒体披露了《公司监事会关于
2021 年限制性股票激励计划激励对象的公示情况说明及核查意见》，
公司于 2021 年 5 月 25 日在内网公示了激励对象的姓名和职务，公示
时间为 2021 年 5 月 25 日至 2021 年 6 月 3 日，共计 10 天。公示期
满，公司未接到与本次股权激励计划拟激励对象有关的异议。
4、2021 年 6 月 10 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，
审议通过了《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》及摘要、《关于制订<公司 2021 年限制性股票激励计划管理办法>的议案》《关于制订<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，同意公司实施股权激励事项。
5、2021 年 6 月 23 日，公司召开董事会第八届十四次会议、监
事会第八届十次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向限制性股票激励计划激励对象授予
限制性股票的议案》，同意以 2021 年 6 月 23 日为授予日，授予 136
名激励对象 1,952.48 万股限制性股票，授予价格由 4.98 元/股调整为4.88 元/股，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。
6、2021 年 7 月 5 日，公司在指定信息披露媒体披露了《关于
2021 年限制性股票激励计划授予完成的公告》（公告编号：2021-066），
以2021年6月23日为授予日，向136位激励对象授予了合计1,952.48万股限制性股票，授予价格为 4.88 元/股。
7、2022 年 6 月 11 日，鉴于本次激励计划经公司股东大会审议
通过已超过 12 个月，预留的 278.98 万股限制性股票的激励对象尚未明确，该部分预留权益已经失效。
8、2023 年 7 月 14 日，公司召开董事会第九届四次会议、监事
会第九届三次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价格的议案》，公司独立董事发表了独立意见；上海市锦天城律师事务所、华金证券股份有限公司分别出具了法律意见书和独立财务顾问报告。
以上各阶段公司均已按要求履行披露义务，详情请见公司在指定信息披露媒体披露的相关公告。
二、本次回购注销限制性股票的原因、数量、价格和资金来源
1、回购注销原因、数量
本次回购注销的股票是根据《公司 2021 年限制性股票激励计划》向激励对象授予的人民币普通股股票。
根据《公司 2021 年限制性股票激励计划》等相关规定，鉴于激励对象中 1 人在考核期内离职、1 人在考核期内去世、4 人在考核期内调整为商丘市国资委管理的国有企业领导人员，已不符合激励条件，公司应回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的1,278,200股限制性股票，占公司 2021 年限制性股票激励计划授予限制性股票数量的 6.55%，占公司回购前总股本的 0.06%。
2、回购价格及定价依据
根据《公司 2021 年限制性股票激励计划》第十六章“限制性股票回购注销原则”之“二、回购价格的调整方法”的规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，公司发生资本公积金转增股本、
派送股票红利、股票拆细、缩股、派息、配股或增发等影响公司股票价格进行除权、除息处理的情况时，公司按下列约定对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应调整，调整方法如下：
…（四）派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
鉴于公司分别于 2022 年 5 月 19 日、2023 年 5 月 18 日实施完成
2021 年度权益分派方案和 2022 年度权益分派方案，其中，2021 年度权益分派方案为：以公司现有总股本 2,250,986,609 股为基数，向全体股东每 10 股派 4.50 元人民币现金（含税），本次不送红股，不以资本公积转增股本；2022 年度权益分派方案为：以公司现有总股本
2,250,986,609 股为基数，向全体股东每 10 股派 10.00 元人民币现金
（含税），本次不送红股，不以资本公积转增股本。前述权益分派完成后，公司需对回购价格进行调整，具体调整如下：
P＝4.88-0.45-1=3.43 元/股
根据上述调整方法，本次限制性股票回购价格调整为 3.43 元/股。
根据《公司 2021 年限制性股票激励计划》第十四章“公司及激励对象发生异动情形处理”之“二、激励对象发生异常情况处理”的规定，激励对象身故的，当年达到解锁期且满足解锁的业绩考核条件的，可解锁部分应该在半年内申请解锁；若未在上述期间内申请解锁的，相应部分限制性股票及其余未解锁限制性股票在当期解锁日之后按授予价格加上回购时中国人民银行公布的定期存款利率计算的利息进行回购注销。公司对去世人员获授限制性股票的回购价格按加计银行同期存款利息执行。
3、拟用于回购的资金总额及资金来源
公司拟用于本次限制性股票回购款约人民币 4,384,226 元，回购
资金为公司自有资金。
三、本次回购注销后股本结构变动情况
本次回购注销完成后，公司总股本将由 2,250,986,609 股减至2,249,708,409 股，公司的股本结构变动如下（以披露前一日的股份性质进行测算，并考虑本次解除限售和回购注销情况）：
股份性质 本次变动前 本次变动 本次变动后
数量（股） 比例 数量（股） 数量（股） 比例
1、有限售条件的 19,529,675 0.87% -7,768,120 11,761,555 0.52%
流通股
高管锁定股 4,875 0.00% 808,720 813,595 0.04%
股权激励限售股 19,524,800 0.87% -8,576,840 10,947,960 0.49%
2、无限售流通股 2,231,456,934 99.13% 6,489,920 2,237,946,854 99.48%
3、股本总数 2,250,986,609 100.00% -1,278,200 2,249,708,409 100.00%
注：最终股本变化情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的公司股份结构表为准；公司将在限制性股票回购注销办理完成后，及时披露公司股份总数和股本结构的变动情况。
本次回购注销事宜尚需提交公司 2023 年第三次临时股东大会审议批准；公司将于本次回购完成后依法履行相应的减资程序，公司完成前述减资后，公司注册资本将由目前的 2,250,986,609 元减至2,249,708,409 元（实际减资数额以深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准数为准）。
本次回购注销完成后，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化，公司股权分布仍具备上市条件，同时，公司 2021 年限制性股票激励计划将继续按照相关法律法规要求执行。
四、本次回购注销对公司业绩的影响
本次回购注销部分限制性股票事项不影响股权激励计划的继续实施，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会对公司的经营业绩和财务状况产生实质性影响。公司管理团队将继续认真履行工作职责，全力为股东创造价值。
五、董事会薪酬与考核委员会的核查意见
董事会薪酬与考核委员会审核后认为：经审核，根据《公司 2021年限制性股票激励计划》等相关规定，鉴于激励对象中 1 人在考核期内离职、1 人在考核期内去世、4 人在考核期内调整为商丘市国资委管理的国有企业领导人员，已不符合激励条件，同意公司回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的 1,278,200 股限制性股票并调整回购价格等相关事项，并将该事项提交公司董事会第九届四次会议审议。
六、独立董事独立意见
经核查，公司拟回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价格的事项符合《上市公司股权激励管理办法》《公司 2021 年限制性股票激励计划》等相关规定，回购原因、数量及价格合法有效。本次回购注销事项已履行了必要的审批程序，合法合规，不会影响激励计划的继续实施，也不会对公司的经营业绩和财务状况产生实质性影响，公司股权分布仍具备上市条件，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意公司回购注销6 名激励对象已获授但尚未解除限售的 1,278,200 股限制性股票并调整回购价格、减少注册资本等相关事项，并同意将该议案提交公司2023 年第三次临时股东大会审议。
七、监事会意见
公司监事会对本次回购注销限制性股票原因、数量、涉及激励对象名单及调整回购价格等事项进行了核查，认为：本次回购注销 2021年限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价格事项符合《上市公司股权激励管理办法》《公司 2021
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