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众合科技:2021年股票期权与限制性股票激励计划(草案修订稿)

公告日期:2021-06-15

众合科技:2021年股票期权与限制性股票激励计划(草案修订稿) PDF查看PDF原文

证券简称:众合科技                    证券代码:000925
    浙江众合科技股份有限公司
2021年股票期权与限制性股票激励计划
          (草案修订稿)

                浙江众合科技股份有限公司

                      二零二一年六月


                    声  明

    本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
    本公司所有激励对象承诺,公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,导致不符合授予权益或行使权益安排的,激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后,将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。

                    特别提示

    一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件,以及《浙江众合科技股份有限公司章程》制订。

    二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形:

    (一)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;

    (二)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;

    (三)上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形;

    (四)法律法规规定不得实行股权激励的;

    (五)中国证监会认定的其他情形。

    三、参与本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事。单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定,不存在不得成为激励对象的下列情形:

    (一)最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;

    (二)最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;

    (三)最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;


    (四)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;
    (五)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;

    (六)证监会认定的其他情形。

    四、本激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分。股票来源包括公司向激励对象定向发行浙江众合科技股份有限公司A股普通股、从二级市场回购本公司股票。

    五、本激励计划拟向激励对象授予权益总计2,210.00万份,约占本激励计划草案公告时公司股本总额54,428.81万股的4.06%。具体如下:

    股票期权激励计划:公司拟向激励对象授予的股票期权数量为610.00万份,约占本激励计划草案公告时公司股本总额54,428.81万股的1.12%。每份股票期权在满足行权条件的情况下,拥有在有效期内以行权价格购买1股公司股票的权利。
    限制性股票激励计划:公司拟向激励对象授予的限制性股票数量为1,600.00万股,约占本激励计划草案公告时公司股本总额54,428.81万股的2.94%。

    此外,公司2019年股票期权与限制性股票激励计划所涉及的标的股票合计1,690.00万股,约占本激励计划草案公告时公司股本总额的3.10%。公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的10%。
    六、本激励计划授予的激励对象总人数为76人,包括公司公告本激励计划时在公司(含分公司及子公司,下同)任职的董事、高级管理人员、中层管理人员和核心技术(业务)人员。

    七、本激励计划授予的股票期权的行权价格为每份6.22元,限制性股票的授予价格为每股3.11元。在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权或限制性股票登记期间,若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜,股票期权和限制性股票的行权/授予价格将做相应的调整。

    八、在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权或限制性股票登记期间,若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜,股票期权和限制性股票的授予数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。

    九、本激励计划有效期自股票期权和限制性股票授予之日起至激励对象获授
的所有股票期权全部行权或注销和限制性股票全部解除限售或回购注销之日止,最长不超过54个月。

    十、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关股票期权或限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。

    十一、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。

    十二、自股东大会审议通过本激励计划之日起60日内,公司将按相关规定召开董事会对激励对象进行授予,并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的,终止实施本激励计划,未授予的股票期权或限制性股票失效(根据《管理办法》规定上市公司不得授予股票期权与限制性股票的期间不计算在60日内)。

    十三、本激励计划的实施不会导致股权分布不符合上市条件的要求。


              目录


第一章 释义......- 7 -
第二章 本激励计划的目的与原则......- 9 -
第三章 本激励计划的管理机构......- 10 -
第四章 激励对象的确定依据和范围......- 11 -
 一、激励对象的确定依据......- 11 -
 二、激励对象的范围......- 11 -
 三、激励对象的核实......- 11 -
第五章 本激励计划的具体内容......- 12 -
 一、股票期权激励计划......- 12 -

  (一)股票期权激励计划的股票来源......- 12 -

  (二)股票期权激励计划标的股票的数量......- 12 -

  (三)股票期权激励计划的分配情况......- 12 -
  (四)股票期权激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日和禁售期 -
  12 -


  (五)股票期权的行权价格及行权价格的确定方法......- 14 -

  (六)激励对象获授与行权的条件......- 14 -

  (七)股票期权激励计划的调整方法和程序......- 17 -

  (八)股票期权的会计处理方法......- 19 -
 二、限制性股票激励计划......- 21 -

  (一)限制性股票激励计划的股票来源......- 21 -

  (二)限制性股票激励计划标的股票的数量......- 21 -

  (三)限制性股票激励计划的分配情况......- 21 -
  (四)限制性股票激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁

  售期......- 21 -

  (五)限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法......- 23 -

  (六)限制性股票的授予与解除限售条件......- 23 -

  (七)限制性股票激励计划的调整方法和程序......- 26 -


  (八)限制性股票的会计处理方法......- 27 -
第六章 本激励计划的实施程序......- 30 -
 一、本激励计划生效程序......- 30 -
 二、股票期权与限制性股票的授予程序......- 30 -
 三、股票期权的行权程序......- 31 -
 四、限制性股票的解除限售程序......- 31 -
 五、本激励计划的变更与调整程序......- 32 -
 六、本激励计划的终止程序......- 32 -
第七章 公司与激励对象各自的权利义务......- 34 -
 一、公司的权利与义务......- 34 -
 二、激励对象的权利与义务......- 34 -
第八章 公司与激励对象发生异动的处理......- 36 -
 一、公司发生异动的处理......- 36 -
 二、激励对象个人情况发生变化......- 36 -
 三、公司与激励对象之间争议的解决......- 38 -
第九章 限制性股票回购注销原则......- 39 -
第十章 附则......- 41 -

                      第一章  释义

  以下词语如无特殊说明,在本文中具有如下含义:
众合科技、本公司、公

                    指  浙江众合科技股份有限公司(含分公司及子公司)

司、上市公司

申能环境            指  申能环境科技有限公司,系公司参股公司

国科众创            指  国科众合创新集团有限公司,系公司控股公司

达康新能源          指  达康新能源集团有限公司,系公司参股公司

本激励计划、股权激励      浙江众合科技股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激
                    指

计划                    励计划

                        公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条
股票期权、期权      指

                        件购买公司一定数量股票的权利

                        公司根据本激励计划规定的条件和价格,授予激励对象一定
限制性股票          指  数量的公司股票,该等股票设置一定期限的限售期,在达到
                        本激励计划规定的解除限售条件后,方可解除限售流通

                        按照本激励计划规定获得股票期权和限制性股票的董事、高
激励对象            指

                        级管理人员、中层管理人员和核心技术(业务)人员

授予日              指  公司向激励对象授予权益的日期,授予日必须为交易日

等待期              指  股票期权登记之日至股票期权可行权日之间的时间段

                        激励对象根据股票期权激励计划,行使其所拥有的股票期权
行权                指  的行为,在本激励计划中行权即为激励对象按照激励计划设
                        定的价格和条件购买标的股票的行为

可行权日            指  激励对象可以行权的日期,可行权日必须为交易日

行权价格            指  本激励计划所确定的激励对象购买公司股票的价格

行权条件            指  根据本激励计划激励对象行使股票期权所必需的条件

授予价格            指  公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

                        激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用
限售期              指

                        于担保、偿还债务的期间


                        本激励计划规定的解除限售条件成就后,激励对象持有的限
解除限售期          指

                        制性股票可以解除限售并上市流通的期间

                        根据本激励计划,激励对象所获限制性股票解除限售所必需
解除限售条件        指

                        满足的条件

《公司法》          指  《中华人民共和
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