合同编号：
广发恒众·众合机电1号集合资产管理计划资产管理合同
二Ｏ一四年十二月
目 录
一、前言..............................................................................................................................................1
二、释义..............................................................................................................................................1
三、合同当事人..................................................................................................................................5
四、集合资产管理计划的基本情况..................................................................................................6
五、集合计划的参与和退出............................................................................................................10
六、管理人自有资金参与集合计划................................................................................................15
七、集合计划的分级........................................................................................................................15
八、集合计划客户资产的管理方式、管理权限和运作方式........................................................22
九、集合计划的成立........................................................................................................................22
十、集合计划账户与资产................................................................................................................22
十一、集合计划资产托管................................................................................................................23
十二、集合计划的估值....................................................................................................................23
十三、集合计划的费用....................................................................................................................27
十四、集合计划的收益分配............................................................................................................29
十五、投资理念与投资策略............................................................................................................31
十六、投资决策与风险控制............................................................................................................31
十七、投资限制及禁止行为............................................................................................................33
十八、集合计划的信息披露............................................................................................................34
十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结........................................................................36
二十、集合计划的展期....................................................................................................................37
二十一、集合计划终止和清算........................................................................................................38
二十二、当事人的权利和义务........................................................................................................40
二十三、违约责任与争议处理........................................................................................................44
二十四、风险揭示............................................................................................................................46
二十五、合同的成立与生效............................................................................................................53
二十六、合同的补充、修改与变更................................................................................................53
二十七、其他事项............................................................................................................................55
附件一：资金补偿合同....................................................................................................................57
附件二：募集资金合法的说明........................................................................................................63
一、前言
为规范广发恒众·众合机电1号集合资产管理计划（以下简称“集合计划”或“计划”）运作，明确《广发恒众·众合机电1号集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）等有关法律法规及中国证券业协会《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）等自律性文件的规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《广发恒众·众合机电1号集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。
二、释义
在本合同中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
集合资产管理计划、本集合计划、集合计划：指广发恒众·众合机电1号集合资产管理计划；
集合计划说明书、说明书：指《广发恒众·众合机电1号集合资产管理计划说明书》及对说明书的任何有效的修订和补充；
集合资产管理合同、资产管理合同、本合同：指《广发恒众·众合机电1号集合资产管理计划资产管理合同》及对该合同的任何有效的修订和补充；
托管协议：指《广发恒众·众合机电1号集合资产管理计划托管协议》及对该协议的任何有效修订和补充；
风险揭示书：指《广发恒众·众合机电1号集合资产管理计划风险揭示书》；
《管理办法》：指2013年6月26日中国证监会发布并施行的《证券公司客户资产管理业务管理办法》；
《实施细则》、《细则》：指2013年6月26日中国证监会发布并施行的《证券公司集合资产管理业务实施细则》；
《员工持股计划指导意见》、《指导意见》：指2014年6月20日证监会公布并于公布之日起施行的《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（证监会公告[2014]33号）
