股票代码：000921 股票简称：海信科龙 公告编号：2015-024
海信科龙电器股份有限公司
首期股票期权激励计划第二个行权期行权情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
海信科龙电器股份有限公司(「本公司」)首期股票期权激励计划(「本计划」)第二个行权期行权条件满足，经本公司董事会申请，深圳证券交易所确认，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准登记，本次提出行权申请的138名激励对象在第二个行权期行权4,229,810股，行权价格为7.65元/股。
1、本次可行权激励对象人数为139名，可行权股票期权数量为4,428,600份。本次实际行权激励对象人数为138名，实际行权数量为4,229,810份，未申请行权数量为198,790份。
2、本公司已于2015年6月16日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股份变动登记手续。本次行权股份上市时间为2015年6月19日，其中本公司董事、高级管理人员（合计2人）行权的696,800股为有限售条件流通股，自2015年6月19日起锁定6个月，其余136名激励对象合计行权的3,533,010股均为无限售条件的流通股。现将本次行权具体情况公告如下：
一、股权激励计划实施情况概要
（一）股权激励计划简介
2010年12月2日，本公司第七届董事会召开2010年第十四次临时会议审议通过了本公司《首期股票期权激励计划（草案）》。根据青岛市国资委、国务院国资委以及中国证监会的反馈意见，为进一步完善本计划，本公司董事会薪酬与考核委员会修订了本公司《首期股票期权激励计划（草案）》，形成了《海信科龙电器股份有限公司首期股票期权激励计划（草案修订稿）》，并已经青岛市国资委审核同意、国务院国资委备案以及中国证监会备案无异议。2011年6月10日，本公司第七届董事会召开2011年第六次临时会议审议通过了本公司《首期股票期权激励计划（草案修订稿）》。2011年8月1日，本公司召开2011年第二次临时股东大会、内资股2011年第一次临时股东大会以及H股2011年第一次临时股东大会审议通过了本公司《首期股票期权激励计划（草案修订稿）》。
（二）本计划主要内容如下：
1、股份来源及期权数量
本计划授予激励对象2061万份股票期权，每份股票期权拥有在股票期权有效期的可行权期内按照预先确定的价格购买一股海信科龙A股普通股股票的权利；股票来源为本公司向激励对象定向发行的A股普通股。
2、分期行权时间
本计划的股票期权有效期为自股票期权授权日起的5年，限制期为2年，激励对象在授权日之后的第3年开始分3年匀速行权，每年可行权数量分别为授予期权总量的33%、33%与34%。
3、行权价格
本计划授予的股票期权行权价格为7.65元/股。
（三）股票期权授予情况
2011年8月31日，本公司第七届董事会召开2011年第十一次临时会议审议通过了《关于确定2011年8月31日为本公司首期股票期权激励计划股票期权授予日的议案》，同意确定2011年8月31日为本公司首期股票期权激励计划的授权日，向激励对象授予股票期权。2011年9月28日，本公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了股票期权授予登记工作，期权代码：037018，期权简称：海信JLC1，期权数量：1951万份。
（四）期权数量历次变动情况
1、2011年8月31日，本公司第七届董事会2011年第十一次临时会议审议通过《关于调整本公司首期股票期权激励计划激励对象的议案》，作废股票期权16万份，调整后本计划股票期权授予数量为2045万份。
2、在办理股票期权授予登记过程中，本公司董事会作废股票期权94万份，作废后本计划授予登记的股票期权总数由本计划授权日授予的2045万份调整为1951万份。
3、2013年10月18日，本公司第八届董事会2013年第四次临时会议审议通过《关于调整本公司首期股票期权激励计划激励对象及授予数量的议案》，作废股票期权466.8万份，调整后本计划股票期权授予数量为1484.2万份。鉴于本公司首期股票期权激励计划第一个行权期行权条件满足，经本公司第八届董事会2013年第四次临时会议审议批准，具备行权资格的激励对象在第一个行权期内统一行权。
4、在办理股票期权第一期行权过程中，9名激励对象已不在本次股权激励的范围内，根据本计划规定，本公司董事会决定取消上述9名激励对象资格并作废其对应的股票期权合计41.61万份，调整后本计划股票期权已授予但尚未行权的数量为1442.59万份。
5、经本公司董事会申请，深圳证券交易所确认，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准登记，本公司首期股权激励计划第一个行权期实际行权数量为444.081万份。第一个行权期行权后，本计划股票期权已授予但尚未行权的数量为998.509万份。
6、2015年5月22日，本公司第八届董事会2015年第六次临时会议审议通过《关于调整本公司首期股票期权激励计划激励对象及授予数量的议案》，作废股票期权126.841万份，调整后本计划股票期权已授予但尚未行权的数量为871.668万份。
已授予股票期权历次变动情况一览表
该次变 该次变
该次激 该次变
该次行 该次取消 动后行 动后激
励对象 动后期 变动原因
变动日期 权数量 期权数量 权价格 励对象
减少人 权数量 简要说明
（万份） （万份） （元/ 人数
数（人） （万份） 股） （人）
2011年 - - - 2061 7.65 234 -
8月31日
2011年 - 16 8 2045 7.65 226
8月31日
2011年 激励对象
- 94 3 1951 7.65 223
9月29日 发生离
2013年10 职、免职
- 466.8 60 1484.2 7.65 163
月18日 等情况
2014年4 说明
- 41.61 9 1442.59 7.65 155
月28日
2014年5 第一个行
444.081 - - 998.509 7.65 154
月20日 权期行权
激励对象
2015年5 发生离
- 126.841 15 871.668 7.65 139
月22日 职、免职
等情况
说明：2013年10月18日，本公司董事会审议通过了《关于符合本公司首期股票期权激励计划第一个行权期行权条件的议案》，具备行权资格的163名激励对象在第一个行权期内统一行权。由于在办理股票期权第一期行权过程中，9名激励对象已不在本次股
权激励的范围内，2014年4月28日，本公司董事会审议通过了《关于调整本公司首期股票期权激励计划激励对象及授予数量的议案》，决定取消上述9名激励对象资格并作废其对应的股票期权合计41.61万份。
2014年4月28日被本公司董事会取消激励对象资格的9名激励对象中，其中1名激励对象因于2014年3月退休而离职，根据本计划规定，该名激励对象于2013年10月18日获本公司董事会批准行权的股票期权仍可行权，剩余被授予但尚未获准行权的期权数量作废，因此该名激励对象第一个行权期仍可行权，第一个行权期可行权激励对象人数为155人。
二、激励对象符合行权条件的情况说明
（一）本次激励对象行权符合激励计划规定的各项行权条件的说明
1、本公司不存在下列不得实行本计划的情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
（2）最近3年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
（3）存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形。
3、根据本公司《股票期权激励计划
