数源科技股份有限公司
关于 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》及相关格式指引的要求，现将本公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2966号文核准，本公司于2016年12月向特定投资者非公开发行人民币普通股股票（A股）股票1,835.25万股，发行价为每股人民币为14.81元，共计募集资金总额为人民币27,180.00万元，扣除券商承销佣金及保荐费370.00万元后，主承销商平安证券股份有限公司于2016年12月29日汇入本公司募集资金监管账户北京银行股份有限公司杭州中山支行账户(账号为：20000018570500014576617)人民币7,575.45万元；汇入本公司募集资金监管账户中国光大银行杭州高新支行账户(账号为：76930188000106353)人民币19,234.55万元。另扣减验资费、律师费和登记费等与发行权益性证券相关的新增外部费用97.84万元后，公司本次募集资金净额为26,712.16万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于2016年12月29日出具了《验资报告》(中汇会验[2016]4861号)。
(二) 募集金额使用情况和结余情况
1．以前年度已使用金额
2016 年度，本公司未使用募集资金。
2017 年度，本公司募集资金使用情况为：
(1)汽车（含新能源汽车）智能终端及城市交通信息化平台项目使用募集资金 2,099.31
万元。
(2)智慧社区建筑楼宇智能化项目使用募集资金 46.74 万元。
2017 年度，本公司实际使用募集资金 2,146.05 万元，其中：公司于募集资金到位之前
利用自有资金先期投入募集资金项目 921.47 万元，上述自筹资金预先投入使用情况已由中汇
会计师事务所(特殊普通合伙)鉴证，并于 2017 年 6 月 20 日出具了《关于数源科技股份有限公
司以自筹资金预先投入募集项目的鉴证报告》（中汇会鉴[2017]4082 号），2017 年收到的募集
资金利息收入 712.75 万元，支付 2016 年度待支付的发行费用（律师费、登记费）9.84 万元，
支付银行手续费等 0.32 万元。
截至 2017 年 12 月 31 日止，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为
25,278.55 万元。
2018 年度，本公司募集资金使用情况为：
(1)汽车（含新能源汽车）智能终端及城市交通信息化平台项目使用募集资金 2,684.75
万元。
(2)智慧社区建筑楼宇智能化项目使用募集资金 1,348.84 万元。
2018 年度，本公司实际使用募集资金 4,033.59 万元， 2018 年收到的募集资金利息收入
797.33 万元，支付银行手续费等 0.44 万元。
截至 2018 年 12 月 31 日止，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为
22,041.84 万元。
2．本年度使用金额及当前余额
2019 年度，本公司募集资金使用情况为：
(1)汽车（含新能源汽车）智能终端及城市交通信息化平台项目使用募集资金 1,530.78
万元。
(2)智慧社区建筑楼宇智能化项目使用募集资金 1,807.11 万元。
(3)2019 年 6 月 28 日公司使用 5,152.52 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，2019 年
8 月 27 日公司划回至募集资金专户。
(4)公司本期已使用 13,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金。
[注]公司于 2019 年 8 月 29 日召开第七届董事会第二十六次会议和第七届监事会第十一
次会议决议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募投项目资金需求的前提下，使用不超过 1.3 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
公司于 2020 年 3 月 10 日召开第七届董事会第三十一次会议、第七届监事会第十四次
会议，审议通过《关于补充确认使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在确保不影响募集资金用途正常使用的前提下，公司使用 5,152.52 万元闲置募集资
金暂时补充流动资金，使用期限自 2019 年 6 月 28 日至 2019 年 8 月 27 日。
暂时补充流动资金 13,000.00 万元。 2019 年收到的募集资金利息收入 488.35 万元，支付银
行手续费等 0.46 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日止，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为
6,191.84 万元。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则(2018年修订)》及《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引(2015年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《数源科技公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构平安证券股份有限公司分别于北京银行股份有限公司杭州中山支行、中国光大银行股份有限公司杭州高新支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
(二) 募集资金的专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司有 2 个募集资金专户，募集资金存储情况如下(单位：
人民币元)：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
北京银行股份有 20000018570500014 活期 12,049,485.40
限公司杭州中山 576617 募集资金专户
支行 20000018570500014 通知存款 5,000,000.00
674430--00005
中国光大银行股 76930188000106353 活期 4,868,867.33
份有限公司杭州 76930181000185361 募集资金专户 通知存款 5,000,000.00
高新支行 76930181000184206 通知存款 35,000,000.00
合 计 61,918,352.73
注：尚未使用的募集资金余额为 61,918,352.73 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金实际使用情况
2019 年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
(三) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
募集资金投资项目不存在其他异常情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度公司存在将闲置募集资金短期用于经营周转但未严格按照《募集资金管理办法》履行相应审批程序的情形。公司自查发现程序缺失后及时将上述募集资金归还至募集资金专户，公司董事会、监事会均对上述事项进行了追认确认并履行了必要的审批程序，独立董事亦发表了独立意见。截至 2019 年底，公司的募集资金未受损失，相关行为未对募投项目的实施造成不利影响，对公司及股东利益亦未造成损害。
六、保荐人/财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见
保荐机构平安证券股份有限公司通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对数源科技募集资金的存放、使用情况进行了核查。经核查，本保荐机构认为，报告期内数源科技存在未严格履行相关审批程序将募集资金短期用于经营周转的情况，该行为经自查后得到及时纠正，未对募投项目实施造成不利影响。上述事项已经公司董事会、监事会审议通过进行了补充确认，独立董事亦发表了明确同意的独立意见，数源科技补充履行了必要的法律程序。除前述事项外，数源科技 2019 年度募集资金的存放及使用情况符合相关法律法规的规定。
附件：1．募集资金使用情况对照表
数源科技股份有限公司董事会
2020 年 3 月 11 日
附件 1
募集资金使用情况对照表
2019 年度
编制单位：数源科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 26,712.16 本年度投入募集资金总额 3,337.89
报告期内变更用途的募集资金总额 13,000.00
累计变更用途的募集资金总额 13,000.00 已累计投入募集资金总额 9,517.53
累计变更用途的募集资金总额比例 48.67%
是否已 募集资金 截至期末 截至期末投资进度 项目达到预定
承诺投资项目 变更项 承诺投资 调整后投资总 本年度 累计投入金额 (%) 可使用状态日 本年度实现 是否达到预 项目可行性是否
和超募资金投向 目(含部 总额 额(1) 投入金额
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