证券代码：000906 证券简称：浙商中拓 公告编号：2023-70
浙商中拓集团股份有限公司
关于股票期权激励计划预留授予第一个行权期
行权情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次行权的期权简称：中拓 JLC2；
2、本次行权的期权代码：037106；
3、本次行权价格：5.46元/股；
4、本次行权涉及人员 42人，行权数量为 224.4万份，占公司目前总股本的 0.33%；
5、本次股票期权行权采用集中行权模式；
6、本次行权股票上市流通时间为：2023 年 9 月 27日。
一、股票期权激励计划实施情况概要
（一）股票期权激励计划简介
浙商中拓集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月9日召开第七届董事会2020年第一次临时会议、第七届监事会2020年第一次临时会议，并于2020年3月26日召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<公司股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）主要内容如下：
1、股份来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
2、股票期权数量：本激励计划拟向激励对象授予4,588万份股票期权，其中首次授予股票期权3,762份，预留授予股票期权826万份。
3、行权价格：本激励计划首次授予股票期权的行权价格为5.58元/股，预留授予股票期权的行权价格为6.67元/股。
4、本激励计划的有效期、等待期及行权时间安排：
（1）本激励计划的有效期自每份股票期权授予之日起计算，最长不超过60个月。
（2）等待期为股票期权授予日至可行权日之间的时间，等待期为24个月。
（3）激励对象获授的股票期权自授予日起满24个月后，若达到本激励计划规定的行权条件，激励对象应在未来36个月内分期行权。行权安排如下表所示：
行权期 行权安排 可行权数量占获
授期权数量比例
首次及预留授予的股 自首次/预留授予日起24个月后的首个交易日起至首次/ 40%
票期权第一个行权期 预留授予日起36个月内的最后一个交易日当日止
首次及预留授予的股 自首次/预留授予日起36个月后的首个交易日起至首次/ 30%
票期权第二个行权期 预留授予日起48个月内的最后一个交易日当日止
首次及预留授予的股 自首次/预留授予日起48个月后的首个交易日起至首次/ 30%
票期权第三个行权期 预留授予日起60个月内的最后一个交易日当日止
（二）股票期权激励计划的授予情况
1、2020年3月9日，公司召开第七届董事会2020年第一次临时会议，审议通过了《关于<公司股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，关联董事对相关议案进行了回避表决，独立董事对公司股票期权激励计划相关事项发表了同意的独立意见。公司第七届监事会2020年第一次临时会议审议通过上述相关议案并发表同意意见。公司于2020年3月11日披露了上述事项。
2、2020年3月11日至2020年3月20日，公司通过公司内网将股票期权激励计划激励对象姓名及职务予以公示。2020年3月21日，公司监事会发表了《监事会关于股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2020年3月26日，公司召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<公司股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，本计划获得公司2020年第一次临时股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日，在激励对象符合条件时向其授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。公司于2020年3月27日披露了上述事项及《关于股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2020年5月26日，公司第七届董事会2020年第二次临时会议和第七届监事会2020年第三次临时会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向激励对象授予股票期权的议案》，确定公司股票期权激励计划的首次授予日为2020年5月26日，向144名激励对象授予3,737万份股票期权。监事会对授予的激励对象名单再次进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。公司于2020年5月27日披露了上述事项。
5、2020年6月3日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成《公司股票期权激励计划》的首次授予登记工作，并于2020年6月4日披露了《公司关于股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》，实际首次授予登记数量为3,737万份，共涉及144名激励对象。
6、2021年2月26日，公司召开第七届董事会2021年第一次临时会议和第七届监事会2021年第一次临时会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，确定公司股票期权激励计划的预留授予日为2021年2月26日，向45名激励对象授予606万份股票期权。监事会对预留授予的激励对象名单进行核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见，公司于2021年2月27日披露了上述事项。
7、2021年2月27日至2021年3月8日，公司通过公司内网将股票期权激励计划预留授予激励对象姓名及职务予以公示。2021年3月9日，公司监事会发表了《监事会关于股票期权激励计划预留授予激励对象名单的审核意
见及公示情况说明》。
8、2021年3月12日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成《公司股票期权激励计划》的预留授予登记工作，并于2021年3月16日披露《关于股票期权激励计划预留授予登记完成的公告》，实际预留授予登记数量为606万份，共涉及45名激励对象。
（三）预留授予股票期权数量及行权价格的历次变动情况
1、2022年6月1日,公司召开第七届董事会2022年第二次临时会议和
第七届监事会2022年第二次临时会议，审议通过了《关于股票期权激励
计划部分股票期权注销的议案》，同意因预留授予激励对象离职对激励
对象及行权数量进行相应调整。经调整，预留授予部分股票期权的激励
对象由45人调整为44人，已获授但尚未行权的股票期权数量由606万份调
整为586万份。
2、2023年9月6日，公司召开第八届董事会2023年第四次临时会议和
第八届监事会2023年第三次临时会议，审议通过了《关于调整股票期权
激励计划预留授予股票期权行权价格的议案》，因实施2020年、2021
年、2022年年度权益分派方案，公司将预留授予股票期权行权价格由
6.67元/股调整为5.46元/股；审议通过了《关于股票期权激励计划部分
股票期权注销的议案》，同意因预留授予激励对象离职及业绩考核不合
格对激励对象及行权数量进行相应调整。经调整，预留授予股票期权的
激励对象由44人调整为43人，对应激励对象的预留授予获授股票期权数
量由586万份调整为581万份，已获授但尚未行权的数量调整为573万份。
已授予股票期权历次变动情况一览表（预留授予）
该次 该次取消 该次激励 该次变动 该次变动 该次变动
变动日期 行权 期权数量 对象减少 后期权数 后行权价 后激励对 变动原因简要说明
数量 （万份） 人数 量（万 格 象人数
（人） 份）
2021年2
月26日 - - - 606 6.67元/份 45人 -
（预留授
予日）
2021年6 - - - 606 6.37元/股 45人 2020年年度权益分派
月8日 调整行权价格
2022年5 - - - 606 5.96元/股 45人 2021年年度权益分派
月24日 调整行权价格
2022年6 - 20 1 586 5.96元/股 44人 1名激励对象离职
月1日
2023年5 - - - 586 5.46元/股 44人 2022年年度权益分派
月25日 调整行权价格
2023年9 1名激励对象离职及1
月7日 - 13 1 573 5.46元/股 43人 名激励对象业绩考核
未达良好以上（A）
二、激励对象符合行权条件的情况说明
1、预留授予股票期权激励对象本次行权符合激励计划规定的各项行
权条件，具体情况如下：
序 公司股票期权激励计划规定的行权条件 激励对象符合行权
号 条件的情况说明
公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见
或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定 公司未发生前述情
1 意见或者无法表示意见的审计报告； 形 ， 满 足 行 权 条
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、 件。
公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 激励对象未发生前
2 （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人 述情形，满足行权
选； 条件。
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机
构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公
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