股权激励计划预案自查表
公司简称：新洋丰 股票代码：000902 财务顾问：东北证券股份有限公司
意见（是、否、
序号 审核对象 事项 备注
不适用）
最近一个会计年度财务会计报告是否
1 上市公司 未被注册会计师出具否定意见或者无 是
法表示意见的审计报告
最近一年内不存在因重大违法违规行
2 上市公司 是
为被中国证监会予以行政处罚的情形
是否不存在其它不适宜实施股权激励
3 上市公司 是
的情形
是否已经建立绩效考核体系和考核办
4 上市公司 是
法
是否不存在为激励对象提供贷款以及
5 上市公司 是
其他任何形式的财务资助
6 激励对象 是否未包括独立董事、监事 是
最近3年内是否不存在被证券交易所公
7 激励对象 是
开谴责或宣布为不适当人选
最近3年内是否不存在因重大违法违规
8 激励对象 行为被中国证监会予以行政处罚的情 是
形
是否不存在《公司法》规定的不得担任
9 激励对象 是
公司董事、监事、高级管理人员情形
10 激励对象 激励名单是否经监事会核实 是
标的股票总数是否累计不超过股本总
11 激励计划 是
额的10%
单一激励对象累计获授股票是否不超
12 激励对象 是
过公司股本总额的1%
是否不存在激励对象同时参加两个或
13 激励对象 是
以上上市公司的股权激励计划
激励对象为董事、高管的，股权激励计
划草案是否已列明其姓名、职务、获授
14 激励对象 是
数量；除董事、高管外，其他激励对象
姓名、职务是否已通过交易所网站披露
是否不存在持股5%以上的主要股东或
15 激励对象 否
实际控制人成为激励对象的情形
持股5%以上的主要股东或实际控制人
的配偶及直系近亲属符合激励对象条
16 激励对象 不适用
件、成为激励对象的，其所获授权益是
否与其所任职务相匹配
序号 审核对象 事项 备注
不适用）
董事会表决股权激励计划草案时，关联
17 董事会 是
董事是否回避
持股5%以上的主要股东或实际控制人
的配偶及直系近亲属符合激励对象条
18 股东大会 不适用
件、成为激励对象的，股东大会审议该
事项时，关联股东是否拟回避表决
19 激励计划 股权激励计划所规定事项是否完整 是
1）股权激励计划的目的 是
2）激励对象的确定依据和范围，是否 是
有明确的激励对象
3)股权激励计划拟授予的权益数量、标
的股票种类、来源、数量及占上市公司
股本总额的百分比；若分次实施的，每 是
次拟授予的权益数量、所涉及的标的股
票种类、来源、数量及占上市公司股本
总额的百分比。
4）激励对象为董事、监事、高管的，
其各自可获授的权益数量、占股权激励
计划拟授予权益总量的百分比；其他激 是
励对象（各自或按适当分类）可获授的
权益数量及占股权激励计划拟授予权
益总量的百分比。
5）股权激励计划的有限期、授权日、 是
可行权日、标的股票的禁售期
6）限制性股票的授予价格或授予价格
的确定方法、股票期权的行权价格或行 是
权价格的确定方法
7）激励对象获授权益、行权的条件，
如绩效考核体系和考核方法，以绩效考 是
核指标为实施股权激励计划的条件。
8）股权激励计划所涉及的权益数量、
标的股票数量、授予价格或行权价格的 是
调整方法和程序。
9）公司授予权益及激励对象行权得程 是
序
10）公司与激励对象各自的权利义务 是
11）公司发生控制权变更、合并、分立、
激励对象发生职务变更、离职、死亡等 是
事项时，如何实施激励计划
12）股权激励计划的变更、终止 是
序号 审核对象 事项 备注
不适用）
上市公司发生管理办法第七条规定的
情形时，是否终止实施股权激励计划，
20 上市公司 是
已获授但尚未行使的权益是否终止行
使
激励对象出现管理办法第八条规定的
不得成为激励对象的情形，上市公司不
21 激励对象 是
得继续授予其权益，其已获授但尚未行
使的权益是否终止行使
