000893 深市 亚钾国际

                      股权激励计划草案自查表

公司简称：亚钾国际  股票代码：000893 独立财务顾问：深圳价值在线咨询顾问限公司

                                                                      是 否 存

                                                                      在该事项

  序号                            事项                            （是/否  备注
                                                                      / 不 适

                                                                      用）

                        上市公司合规性要求

          最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定意

    1                                                                  是

          见或者无法表示意见的审计报告

          最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具否

    2                                                                  是

          定意见或无法表示意见的审计报告

          上市后最近36个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、公开承    是

    3    诺进行利润分配的情形

    4    是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                        是

    5    是否已经建立绩效考核体系和考核办法                            是

    6    是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助            是

                        激励对象合规性要求

    7    是否未包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控    是

          制人及其配偶、父母、子女

    8    是否未包括独立董事、监事                                      是

    9    是否最近12个月内未被证券交易所认定为不适当人选                是

    10    是否最近12个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适当人    是

          选

    11    是否最近12个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其派出    是

          机构行政处罚或者采取市场禁入措施

12    是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情

                                                                    是
      形

13    是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                        是

14    激励名单是否经监事会核实                                      是

                    激励计划合规性要求

15    上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数

                                                                    是
      累计是否未超过公司股本总额的10%

16    单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股票

                                                                    是
      是否未超过公司股本总额的1%

17    激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益

                                                                    是
      数量的20％

18    激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其姓名、

                                                                    是
      职务、获授数量

19    激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对象行

                                                                    是
      使权益的条件

20    股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过10年          是

21    股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定                是

                股权激励计划披露完整性要求

22    股权激励计划所规定事项是否完整                                是

      （1）对照《股权激励管理办法》的相关规定，逐条说明是否存在上市

      公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明

                                                                    是
      股权激励计划的实施是会否会导致上市公司股权分布不符合上市条

      件

      （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围            是

      （3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授予涉及的标的股票种类、    是
      的来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比；若分次实施的，

每次拟授出予的权益数量，涉及的标的股票数量及占上市公司股本总额
的比例百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划
权益总额的比例百分比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的
股票总数累计是否超过公司股本总额的10%及其计算过程的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，应
披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授
予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当分类）可获授

                                                              是
的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例；单个激励对
象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否
超过公司股本总额1%的说明
（5）股权激励计划的有效期，股票期权的、授权日或授权日的确
定方式、可行权日、行权有效期和行权安排，限制性股票的授予日、    是限售期和解除限售锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。如
采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法以外
的其他方法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式

                                                              是
作出说明，聘请独立财务顾问核查并对股权激励计划的可行性、是否
有利于上市公司的持续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、是
否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表明确意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出或者行使权益
的，应当披露激励对象每次获授或者行使权益的条件；对设立条件所涉
及的指标定义、计算标准等的说明；约定授予权益、行使权益条件未成
就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事和高管，应当披

                                                              是
露激励对象行使权益的绩效考核指标；披露激励对象行使权益的绩效
考核指标的，应充分披露所设定指标的科学性和合理性；公司同时实行
多期股权激励计划的，后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计
划，应当充分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应明确上    是市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间


      （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程    是
      序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）

      （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或股票期权公允价值的

      确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激励应当    是
      计提费用及对上市公司经营业绩的影响

      （11）股权激励计划的变更、终止                                是

      （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、    是
      离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

      （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解决机制    是

      （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记

      载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存在

      虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权

                                                                    是
      益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益

      收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程

      序、完成期限等。

                绩效考核指标是否符合相关要求                      是

23    是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                    是

      指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利于

24                                                                  是
      促进公司竞争力的提升

      以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是否

25                                                                不适用
      不少于3家

26    是否说明设定指标的科学性和合理性                              是

                  限售期、行权期合规性要求

      限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于12个    是
27    月

28    每期解除限售时限是否不少于12个月                              是

      各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的

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