云南铜业股份有限公司
关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关公告格式规定，云南铜业股份有限公司（以下简称 “本公司”、“云南铜业”）编制了《2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）非公开发行股票募集资金情况
根据本公司 2022 年第二次临时股东大会审议，经中国证券监督管理委员会证监许可
[2022]1853 号《关于核准云南铜业股份有限公司非公开发行股票的批复》文件核准，本公司以非公开发行方式向中国国有企业结构调整基金股份有限公司等 15 家特定投资者发行新股
303,949,750 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格人民币 8.80 元/股，募集资金总额为人民币
2,674,757,800.00 元，中信证券股份有限公司扣除保荐承销费 17,771,031.20 元（含增值税进项税）后，云南铜业收到中信证券股份有限公司转入募集资金人民币 2,656,986,768.80 元。扣除非公开发行保荐承销费用人民币 16,765,123.77 元，扣除其他相关发行费用人民币 1,049,774.12
元（含验资费人民币 94,339.62 元、新股登记费人民币 286,745.05 元、印花税 668,689.45 元），
募集资金净额为人民币 2,656,942,902.11 元。
该次募集资金到账时间为 2022 年 11 月 4 日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计
师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2022 年 11 月 7 日出具了“天职业字[2022]17255-6 号”验
资报告。
（二）本年度募集资金使用情况和结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
项目 金额（元）
收到募集资金金额 2,656,986,768.80
减：收购云铜集团持有的迪庆有色38.23%股权 1,874,805,300.00
减：补充流动资金及偿还银行贷款 781,131,694.68
加：利息收入扣除手续费净额 444,055.56
截至2022年12月31日募集资金专用账户余额 1,493,829.68
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 1,493,829.68 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，制定并修订了《云南铜业股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
根据《募集资金管理办法》规定，本公司董事会批准在中国银行云南省分行设立了募集资金专项账户，仅用于本公司非公开发行募集资金的存储和使用，不用作其他用途。募集资金存放于董事会审批的专户集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据《募集资金管理办法》的要求，本公司和保荐机构中信证券股份有限公司与中国银行云南省分行签订了《募集资金三方监管协议》。募集资金三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，募集资金三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：
开户银行 银行账号 账号类型 募集资金专户余 账户状态
额
中国银行云南省分行 135688629595 募集资金专户 1,493,829.68 正常存续
合计 1,493,829.68
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称 “募投项 目 ”）的 资金使用 情况
2022 年度，本公司累计以募集资金投入募投项目共计 265,593.70 万元，其中收购云铜集团持
有的迪庆有色 38.23%股权投入 187,480.53 万元，补充流动资金及偿还银行贷款投入 78,113.17 万
元。具体使用情况详见“附表：募集资金使用 情况对 照表 ”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2022 年度，本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022 年度，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理 、投资 相关产品情况
2022 年度，本公司不存在对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2022 年度，本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2022 年度，本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
2022 年度，本公司不存在使用结余募集资金情况。
（八）募集资金使用的其他情况
2022 年度，本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
2022 年度，本公司未发生变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和本公司《募集资金管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了 2022 年度募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附表：募集资金使用情况对照表
云南铜业股份有限公司
二〇二三年四月十三日
附表：
募集资金使用情况对照表
编制单位：云南铜业股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金净额 265,694.29 本年度投入募集资金总额 265,593.70
变更用途的募集资金总额 不适用 已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例 不适用 265,593.70
截至期末 项目可
已变更项 截至期末承 截至期末 截至期末累计投入 投入进度 项目达到 是否达 行性是
承诺投资 目，含部分 募集资金承 调整后投资 诺投入金额 本年度 累计投入 金额与承诺投入金 （%） 预定可使 本年度实 到预计 否发生
项目 变更（如 诺投资总额 总额（注 1） （1） 投入金额 金额（2） 额的差额（3）= （4）= 用状态日 现的效益 效益 重大变
有） （2）-（1） （2）/ 期 化
（1）
收购云铜集团 2022 年 11
持有迪庆有色 否 187,480.53 187,480.53 187,480.53 187,480.53 187,480.53 0.00 100% 月 156.97 是 否
38.23%股权
补充流动资金
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