000848 深市 承德露露

证券简称：承德露露                                    证券代码：000848
              承德露露股份公司

    2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要

                  二〇二四年三月


                            声明

    本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

                          特别提示

    一、《承德露露股份公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》由承德露
露股份公司（以下简称“承德露露”、“公司”或“本公司”）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。

    二、承德露露 2024 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）采
取的激励形式为限制性股票。股票来源为公司从二级市场回购的本公司人民币 A股普通股股票。

    符合本激励计划授予条件的激励对象，在股东大会起 60 日内，公司进行权
益的授予并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行登记。在激励对象获授的限制性股票解除限售前，激励对象享有其股票应有的权利，包括但不限于该等股票的分红权、配股权等。但限售期内激励对象因获授的限制性股票而取得的股票红利、资本公积转增股份、配股股份、增发中向原股东配售的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份限售期的截止日期与限制性股票相同，且上述限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。

    三、本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 1,300.00 万股，约占本
激励计划草案公布日公司股本总额 105,255.4074 万股的 1.24%。本次授予为一次性授予，无预留权益。

    截至本激励计划草案公布日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 10.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总额的 1.00%。


    四、本激励计划激励对象共计 5 人，包括公司公告本激励计划时在公司任职
的董事、高级管理人员。不含承德露露独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    五、本激励计划限制性股票的授予价格为 6.00 元/股。在本激励计划草案公
告当日至激励对象获授的限制性股票完成授予登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事宜，限制性股票的授予价格将根据本激励计划做相应的调整。

    六、本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。

    七、本激励计划授予的限制性股票在授予日起满12个月后分三期解除限售，各期解除限售的比例分别为 30%、30%、40%。

    本激励计划授予的限制性股票的公司层面业绩考核目标如下表所示：

  解除限售期    对应考            考核年度营业收入（A1）（亿元）

                  核年度  目标值（Am1）  区间值（Ad1）  触发值（An1）

第一个解除限售期  2024 年      32.50            31.50            31.00

第二个解除限售期  2025 年      36.00            34.50            33.00

第三个解除限售期  2026 年      40.00            38.00            36.50

  解除限售期    对应考            考核年度净利润（A2）（亿元）

                  核年度  目标值（Am2）  区间值（Ad2）  触发值（An2）

第一个解除限售期  2024 年        6.80            6.70            6.60

第二个解除限售期  2025 年        7.40            7.20            7.00

第三个解除限售期  2026 年        8.00            7.80            7.60

  注：1、上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入；

  2、上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，但剔除本次及其他员工激励计划的股份支付费用影响的数值作为计算依据。

    根据上述指标各年度的考核目标完成情况，各期公司层面可解除限售比例（X）与考核年度业绩完成度（A1、A2）相挂钩，具体解除限售比例安排如下：

        考核指标                业绩完成度        考核指标对应解除限售比例

                                                          （X1,X2）

                                  A1≥Am1                X1=100%

    考核年度营业收入          Ad1≤A1＜Am1              X1=90%

          (A1)                An1≤A1＜Ad1              X1=80%

                                  A1＜An1                  X1=0

      考核年度净利润              A2≥Am2                X2=100%


          (A2)                Ad2≤A2＜Am2              X2=90%

                                An2≤A2＜Ad2              X2=80%

                                  A2＜An2                  X2=0

 公司层面可解除限售比例(X)                  X=X1*60%+X2*40%

                                （营业收入占 60%比重，净利润占 40%比重）

    八、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得实行股权激励的以下情形：

    （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

    （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

    （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承
诺进行利润分配的情形；

    （四）法律法规规定不得实行股权激励的；

    （五）中国证监会认定的其他情形。

    九、本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》规定的不得成为激励对象的以下情形：

    （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；

    （四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （六）中国证监会认定的其他情形。

    十、承德露露承诺：本公司不为激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

    十一、承德露露承诺：本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


    十二、本激励计划的激励对象承诺：若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。

    十三、本激励计划经公司股东大会特别决议审议通过后方可实施。

    十四、本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内（有获授
权益条件的，从条件成就后起算）按相关规定召开董事会向激励对象授予权益并完成登记、公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》规定公司不得授出权益的期间不计算在 60 日内。

    十五、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不具备上市条件。


                      目录


声明......2
特别提示...... 2
第一章 释义...... 7
第二章 本激励计划的目的...... 8
第三章 本激励计划的管理机构...... 9
第四章 激励对象的确定依据和范围...... 10
第五章 本激励计划拟授出的权益情况...... 12
第六章 激励对象名单及拟授出权益分配情况...... 13第七章 本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期...... 14
第八章 限制性股票的授予价格及确定方法...... 17
第九章 限制性股票的授予与解除限售条件...... 18
第十章 本激励计划的调整方法和程序...... 23
第十一章 限制性股票的会计处理...... 25
第十二章 本激励计划实施、授予、解除限售及变更、终止程序...... 27
第十三章 限制性股票的回购注销...... 31
第十四章 附则...... 33

                            第一章 释义

    以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

                释义项                                        释义内容

本公司、公司、承德露露                指 承德露露股份公司

本激励计划                            指 承德露露股份公司 2024 年限制性股票激励计划

限制性股票                            指 激励对象按照本激励计划规定的条件，获得的转让等部分
                                          权利受到限制的本公司股票

激励对象                              指 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级
                                          管理人员

授予日                                指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交
                                          易日

授予价格                              指 公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象获
                                          得公司股份的价格

有效期