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承德露露:2024年限制性股票激励计划自查表

公告日期:2024-03-16

承德露露:2024年限制性股票激励计划自查表 PDF查看PDF原文

            承德露露股份公司

      2024 年限制性股票激励计划自查表

 1  最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出    是

    具否定意见或者无法表示意见的审计报告

 2  最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计    是

    师出具否定意见或无法表示意见的审计报告

 3  上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司  是

    章程、公开承诺进行利润分配的情形

 4  是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形              是

 5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                  是

 6  是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资    是

  助

 7  是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东  是

    或实际控制人及其配偶、父母、子女

 8  是否未包括独立董事、监事                            是

 9  是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当人选    是

10  是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认定为  是

    不适当人选

11  是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监会  是

  及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

12  是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管    是

    理人员情形

13  是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形              是

14  激励名单是否经监事会核实                            是

15  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的    是

  股票总数累计是否未超过公司股本总额的 10%

16  单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计    是

    获授股票是否未超过公司股本总额的 1%

17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟  不适用

  授予权益数量的 20%


18  激励对象为董事、高管的,股权激励计划草案是否已列明    是

    其姓名、职务、获授数量

19  激励对象为董事、高管的,是否设立绩效考核指标作为激    是

    励对象行使权益的条件

20  股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过    是

    10 年

21  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定      是

22  股权激励计划所规定事项是否完整                      是

    (1)对照《股权激励管理办法》的相关规定, 逐条说明

    是否存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得  是

    参与股权激励的情形;说明股权激励计划的实施是否会

    导致上市公司股权分布不符合上市条件

  (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围  是

    (3)拟授出的权益数量,股权激励计划拟授予涉及的标

    的股票种类、来源、权益数量及占上市公司股本总额的比

    例百分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量,涉及

    的标的股票数量及占上市公司股本总额的比例百分比;    是

    设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股权激励计划

    权益总额的比例百分比;所有在有效期内的股权激励计

    划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的

    10%及其计算过程的说明

    (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人

    员的,应披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占

    股权激励计划拟授予权益总量的比例;其他激励对象(各

    自或者按适当分类)可获授的权益数量及占股权激励计  是

    划拟授出权益总量的比例;单个激励对象通过全部在有

    效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公

    司股本总额 1%的说明

    (5)股权激励计划的有效期,股票期权的授权日或授权

    日的确定方式、可行权日、行权有效期和行权安排,限制  是

    性股票的授予日、限售期和解除限售锁定期安排等

    (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其

    确定方法。如采用《股权激励管理办法》第二十三条、第

    二十九条规定的方法以外的其他方法确定授予价格、行

    权价格的,应当对定价依据及定价方式作出说明,聘请独  是

    立财务顾问核查并对股权激励计划的可行性、是否有利

    于上市公司的持续发展、相关定价依据和定价方法的合

    理性、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发

    表明确意见并披露

    (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出

    或者行使权益的,应当披露激励对象每次获授或者行使  是

    权益的条件;对设立条件所涉及的指标定义、计算标准等

    的说明; 约定授予权益、行使权益条件未成就时,相关权


    益不得递延至下期; 如激励对象包括董事和高管, 应当披

    露激励对象行使权益的绩效考核指标;  披露激励对象行

    使权益的绩效考核指标的,应充分披露所设定指标的科

    学性和合理性;公司同时实行多期股权激励计划的,后期

    激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划,应当充分

    说明原因及合理性

    (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,

    应明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得  是

    行使权益的期间

    (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整

    方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方  是

    法)

    (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或股票期权公

    允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,  是

    实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影

    响

    (11)股权激励计划的变更、终止                      是

    (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生    是

    职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

    (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争端    是

    解决机制

    (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不

    存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对

    象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗

    漏导致不符合授予权益或行使权益情况下全部利益返还  是

    公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程序的

    触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程

    序、完成期限等。

23  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标          是

24  指标是否客观公开、清晰透明, 符合公司的实际情况, 是  是

    否有利于促进公司竞争力的提升
25  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对  不适用

    照公司是否不少于3 家

26  是否说明设定指标的科学性和合理性                    是

27  限制性股票授予日与首次解除解限日之间的间隔是否不    是

    少于 12 个月

28  每期解除限售时限是否不少于 12 个月                  是

29  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股    是

    票总额的 50%

30  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否不少  不适用

    于 12 个月


 31  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的  不适用

    届满日

 32  股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月            不适用

 33  股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对  不适用

    象获授股票期权总额的50%

    监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续

 34  发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表  是

    意见

 35  上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书, 并按照  是

    管理办法的规定发表专业意见

    (1)上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实  是

    行股权激励的条件

    (2)股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》  是

    的规定

    (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合  是

    《股权激励管理办法》的规定

    (4)股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》  是

    及相关法律法规的规定

    (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信  是

    息披露义务

    (6)上市公司是否未为激励对象提供财务资助          是

    (7)股权激励计划是否不存在明显损害上市公司及全体  是

    股东利益和违反有关法律、行政法规的情形

    (8)拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事  是

    是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避

    (9)其他应当说明的事项                            是

 36  上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发    是

    表的专业意见是否完整,符合管理办法的要求

 37  董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表    是

    决

 38  股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回    是

    避表决

 39  是否不存在重大无先例事项                            是

  本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误产生的一切法律责任。

                                            承德露露股份公司

                                                董 事 会

                                          二〇二四年三月十四日

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