证券代码：000839 证券简称：ST 国安 公告编号：2023-28
中信国安信息产业股份有限公司
关于拟续聘 2023 年度会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中信国安信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 26 日
召开第七届董事会第五十五次会议，审议通过了《关于续聘公司 2023 年度财务审计机构的议案》以及《关于续聘公司 2023 年度内部控制审计机构的议案》，拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构，现将有关事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
立信会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。该所在为公司提供审计服务期间，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的相关工作，严格履行了双方业务约定书中所规定的责任和义务。由于双方合作良好，为保持公司审计工作的连续性，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务报表审计机构及内部控制审计机构，聘期为一年，并提请股东大会授权董事会根据当年审计工作情况确定审计费用。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截止 2022 年 12 月 31 日，立信拥有合伙人 267 名、注册会计师 2,392 名、
从业人员总数 10,620 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 674 名。
立信 2022 年业务收入（经审计）46.14 亿元，其中审计业务收入 34.08 亿元，证
券业务收入 15.16 亿元。
2022 年度立信为 646 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 8.17 亿元，
同行业上市公司审计客户 3 家。
2、投资者保护能力
截至 2022 年末，立信已提取职业风险基金 1.61 亿元，购买的职业保险累计
赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲 被诉（被仲裁）人 诉讼（仲裁） 诉讼（仲裁）金额 诉讼（仲裁）结果
裁）人 事件
投资者 金亚科技、周旭辉、 2014 年报 尚余 1,000 多万，在 连带责任，立信投保的职业保险足以覆
立信 诉讼过程中 盖赔偿金额，目前生效判决均已履行
一审判决立信对保千里在 2016 年 12 月
保千里、东北证券、 2015 年重组、 30 日至 2017 年 12 月 14 日期间因证券
投资者 银信评估、立信等 2015 年报、 80 万元 虚假陈述行为对投资者所负债务的
2016 年报 15%承担补充赔偿责任，立信投保的职
业保险 12.5 亿元足以覆盖赔偿金额
3、诚信记录
立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。立
信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 2 次、监督管理措施 30 次、自
律监管措施无和纪律处分 2 次，涉及从业人员 82 名。
（二）项目信息
1、基本信息
项目 姓名 注册会计师 开始从事上市 开始在立信 开始为本公司提
执业时间 公司审计时间 执业时间 供审计服务时间
项目合伙人 张琦 2006 年 2006 年 2006 年 2021 年
签字注册会计师 杨镇宇 2017 年 2012 年 2017 年 2021 年
质量控制复核人 高飞 2003 年 2000 年 2000 年 2021 年
项目合伙人近三年从业情况：
姓名：张琦
时间 上市公司名称 职务
2020 年 上海鸠申文化传播股份有限公司 签字合伙人
2021 年 权星智控系统工程（上海）股份有限公司 签字合伙人
时间 上市公司名称 职务
2020 年 上海鸠申文化传播股份有限公司 签字合伙人
2020-2022 年 华夏航空股份有限公司 项目合伙人
签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：杨镇宇
时间 上市公司名称 职务
2020 年-2021 年 奥佳华智能健康科技集团股份有限公司 签字会计师
2020 年-2022 年 华夏航空股份有限公司 签字会计师
质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：高飞
时间 上市公司名称 职务
2020 年 天津百利特精电气股份有限公司 项目合伙人
2020 年-2021 年 山煤国际能源集团股份有限公司 项目合伙人
2021 年-2022 年 旗天科技集团股份有限公司 项目合伙人
2、诚信记录
项目合伙人张琦、项目质量控制复核人高飞近三年无执业行为受到刑事处罚、受到证监会及其派出机构或行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
签字注册会计师杨镇宇近三年无执业行为受到刑事处罚、未受到证监会及其派出机构或行业主管部门的行政处罚、受到行政监管措施 1 次，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
3、独立性
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
2022 年度财务报告审计费用 144.2 万元，系按照会计师事务所提供审计服务
所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）公司董事会审计委员会、管理层及立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行沟通，审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）专业资质、业务能力、独立性和投资者保护能力进行了核查。经过核查，董事会审计委员会认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的能力和资质，能够胜任上市公司审计工作，同意向董事会提议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务审计机构和内部控制审计机构。
（二）公司独立董事对续聘会计事务所发表了同意的事前认可及独立意见。
公司独立董事发表事前认可意见如下：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务审计资格，为保证审计工作的连续性，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务审计机构和内部控制审计机构，同意将《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务报告审计机构的议案》、《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023年度内部控制审计机构的议案》提交公司董事会审议。
公司独立董事发表独立意见如下：本次续聘年审会计师事务所有利于保障和提高公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，拟聘任的会计师事务所具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。公司董事会在审议议案时，表决程序符合有关法律法规的规定，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年财务审计机构和内部控制审计机构，同意将《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务报告审计机构的议案》、《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度内部控制审计机构的议案》提交股东大会审议。
（三）公司于 2023 年 4 月 26 日召开第七届董事会第五十五次会议，审议通
过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务报告审计机构的议案》、《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023年度内部控制审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务审计机构和内部控制审计机构。前述两项议案尚需提交公司股东大会审议，自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、报备文件
2、审计委员会决议；
3、独立董事签署的事前认可和独立意见；
4、拟聘任会计师事务所营业执照复印件，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
中信国安信息产业股份有限公司董事会
2023 年 4 月 28 日
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