证券代码：000837 证券简称：秦川机床 公告编号：2022-26
秦川机床工具集团股份公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022 年修订）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定，本公司就 2021 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
1、募集资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准秦川机床工具集团股份公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2500号），本公司以非公开发行股票的方式向陕西法士特汽车传动集团有限责任公司（以下简称“法士特集团”）共计 1 名符合中国
证 监会 规定 的特 定对 象共 发行 人民 币普 通股 （ A 股）
206,000,000 股，发行价格为人民币 3.88 元/股，募集资金总额
为 人 民 币 799,280,000.00 元 ， 扣 除 承 销 保 荐 费 人 民 币
15,271,471.70 元（不含增值税）及其他发行费用人民币628,301.88 元（不含增值税）后，非公开发行 A 股募集资金净
额 为 人 民 币 783,380,226.42 元 ， 其 中 增 加 股 本 人 民 币
206,000,000.00 元，增加资本公积人民币 577,380,226.42 元。考
虑前述发行费用的增值税人民币 953,986.42 元后，实际募集资金净额为人民币 782,426,240.00 元。该募集资金业经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了希会验字(2021)0041验资报告。
根据《秦川机床工具集团股份公司 2020 年度非公开发行 A
股股票预案》，本次非公开发行的募集资金主要用于高端智能齿轮装备研制与产业化项目、高档数控机床产业能力提升及数字化工厂改造项目、补充流动资金及偿还银行贷款。
2、以前年度已使用金额
上述募集资金于 2021 年 8 月 20 日到位，不存在以前年度
已使用募集资金情况。
3、本年度募集资金使用情况及余额
2021 年度，公司募集资金使用情况如下：
项 目 金额（元）
募集资金净额 782,426,240.00
减：本年度募集资金投入募投项目金额 335,952,187.72
其中：高端智能齿轮装备研制与产业化项目 5,725,947.72
高档数控机床产业能力提升及数字化工厂改造项目
补充流动资金及偿还银行贷款 330,226,240.00
加：利息收入扣减手续费净额 1,601,672.05
加：使用暂时闲置募集资金进行现金管理的投资收益金额 3,354,655.47
减：期末使用暂时闲置募集资金进行现金管理尚未到期收回的金额
2021 年 12 月 31 日募集资金专户实际余额 451,430,379.80
综上，截至 2021 年 12 月 31 日，存放于募集资金专户的余
额为人民币 451,430,379.80 元；募集资金累计投入募投项目金额为 335,952,187.72 元，其中“高端智能齿轮装备研制与产业化项目”累计发生设备购置等专项支出 5,725,947.72 元，“补充流动资金及偿还银行贷款”累计支出 330,226,240.00 元。
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司 依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《秦川机 床工具集团股份公司募集资金管理办法》（以下简称“募集资金 管理办法”），对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做 出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2021 年 9 月 3 日，公司同保荐机构西部证券股份有限公司
分别与设立的 3 个募集资金专户开户行中国工商银行股份有限 公司宝鸡姜谭支行、上海浦东发展股份有限公司宝鸡分行、交 通银行宝鸡分行营业部签订了《募集资金三方监管协议》（以下 简称“监管协议”），明确了各方的权利和义务。上述协议与深圳 证券交易所颁布的《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重
大差异。截至 2021 年 12 月 31 日，协议各方均按照上述募集资
金监管协议的规定行使权利，履行义务。
2、募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况列示
如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 初始存放金额 截止日余额 存储 备 注
方式
中国工商银行股 26030211292 高端智能齿轮装备
份有限公司宝鸡 00034701 302,200,000.00 299,202,070.59 活期 研制与产业化项目
姜谭支行
上海浦东发展股 440100788011 高档数控机床产业
份有限公司宝鸡 00002201 150,000,000.00 151,441,459.58 活期 能力提升及数字化
分行 工厂改造项目
开户银行 银行账号 初始存放金额 截止日余额 存储 备 注
方式
交通银行股份有 714899991013 补充流动资金及偿
限公司宝鸡分行 000038850 330,226,240.00 786,849.63 活期 还银行贷款
营业部
合 计 782,426,240.00 451,430,379.80
注 ： 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 宝 鸡 分 行 营 业 部 账 户
714899991013000038850 的 初 始 存 放 金 额 中 已 扣 除 发 行 费 用
16,853,760.00 元（含税）。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目资金使用情况
募集资金投资项目资金使用情况详见本报告所附募集资金 使用情况对照表。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的实施地 点、实施方式变更的情况。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司尚未使用募集资金置换预
先投入募投项目的自筹资金。
经公司董事会审议通过、会计师事务所出具鉴证报告及独 立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并履行信息披露
义务后，公司于 2022 年 2 月 17 日以募集资金置换预先投入募
投项目的自筹资金 45,910,334.91 元。
4、用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2021 年 9 月 13 日召开第八届董事会第三次会议和
第八届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募 集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金 投资计划正常进行和募集资金安全的情况下，使用最高不超过
人民币 55,000.00 万元额度的暂时闲置募集资金进行现金管理， 用于购买安全性高、流动性好的保本型现金管理产品（包括但 不限于通知存款、结构性存款等）。上述额度自公司董事会审议 通过之日起 12 个月内有效。在上述使用期限及额度范围内，资 金可循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时 归还至募集资金专户。
2021 年度，本公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理
的具体情况如下：
产品类 实际使用 是否 收益金额
受托方 产品名称 型 金额（万 产品成立日 产品到期日 如期 （元）
元） 归还
中国工商银行挂
中国工商银 钩汇率区间累计 保本浮
行股份有限 型法人人民币结 动收益 是
公司宝鸡姜 构性存款产品— 25,000.00 2021-9-28 2021-12-29 2,024,063.01
谭支行 专户型 2021 年第 型
289 期 E 款
交通银行股 交通银行蕴通财 保本浮
份有限公司 富定期型结构性 动收益 是
存款 30 天（挂钩 5,000.00 2021-9-22 2021-10-22 129,452.05
宝鸡分行 汇率看跌） 型
上海浦东发 利多多公司稳利
展银行股份 21JG6380 期（1 保本浮
有限公司宝 个月网点专属 B 动收益 15,000.00 2021-9-22 2021-10-22 是 400,000.00
鸡分行 款）人民币对公 型
结构性存款
上海浦东发 利多多公司稳利 保本浮
展银行股份 21JG8056 期（三 动收益 是
有限公司宝 层看涨）人民币 15,000.00 2021-11-1 2021-12-29 761,250.00
鸡分行 对公结构性存
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