证券代码：000837 证券简称：*ST 秦机 公告编号：2021-19
秦川机床工具集团股份公司
关于拟续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
秦川机床工具集团股份公司（以下简称“公司”）于 2021 年 3
月 26 日召开第七届董事会第三十七次会议审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》，本议案尚需提交 2020 年度股东大会审议。现将有关内容公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1.基本信息
（1）机构名称：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）
（2）组织形式：特殊普通合伙企业
（3）历史沿革：希格玛所是 1998 年在原西安会计师事务所（全国成立最早的八家会计师事务所之一）的基础上改制设立的
大型综合性会计师事务所。 2013 年 6 月 27 日经陕西省财政厅陕
财办会【2013】28 号文件批准转制为特殊普通合伙制会计师事务
所。2013 年 6 月 28 日，经西安市工商行政管理局批准，希格玛会
计师事务所(特殊普通合伙)登记设立。
（4）注册地址：陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道一号外事大厦六层
（5）首席合伙人：吕桦；截至 2020 年末合伙人数量：52
人，注册会计师人数：259 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：130 人。
（6）收入情况：2020 年度业务收入 43,139.76 万元，其中审
计业务收入 34,644.79 万元，证券业务收入 13,414.30 万元。
（7）上年度上市公司审计情况：2020 年度为 32 家上市公司
提供审计服务；收费总额 6,248.59 万元；涉及的主要行业包括：制造业，采矿业，建筑业，水利、环境和公共设施管理业，农、林、牧、渔业。
2.投资者保护能力
2020 年末，希格玛所购买的职业保险累计赔偿限额 1.2 亿
元，符合《会计师事务所职业责任保险暂行办法》（财会[2015]13号）的相关规定，职业责任赔偿能力能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。希格玛所最近三年无因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3.诚信记录
希格玛所最近三年无因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，受到监督管理措施 3 次、自律监管措施 1 次。事务所从业人员最近三年无因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，5 名从业人员受到
监督管理措施 1 次，2 名从业人员受到自律监管措施 1 次。
(二)项目信息
1．基本信息
项目合伙人杜敏女士、项目质量控制复核人赵琰女士、拟签字注册会计师杜敏女士和白燕萍女士均具有中国注册会计师执业资格，长期从事证券服务业务，具备相应专业胜任能力。
2．诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人最近三年均未受到任何的刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施。
3．独立性
希格玛所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4．审计收费
公司拟支付 2020 年度审计费用共 105 万元，其中：年度财
务报表审计费用 70 万元，年度内部控制审计费用 35 万元，同上年持平。
二、希格玛所相关人员简历
1．项目合伙人简历
杜敏女士：现任希格玛所合伙人，2009 年 12 月取得中国注册
会计师执业资格，有 16 年以上的执业经验。2010 年开始在希格玛所执业，历任项目经理、高级经理、合伙人，2014 年开始从事上市公司审计的专业服务工作，至今为多家上市公司提供过年报审计等证券服务业务。最近三年签署上市公司审计报告 5 份。2019年开始为本公司提供审计服务。
2．项目质量控制复核人简历
赵琰先生：现任希格玛所管理合伙人，为中国注册会计师执业会员。1995 年加入希格玛所，1997 年 12 月取得中国注册会计师执业资格，2001 年开始从事上市公司审计的专业服务工作，在
审计、企业改制、企业并购重组、IPO、再融资等方面具有丰富的执业经验。最近三年签署上市公司审计报告 7 份，复核上市公司报告 9 份。2019 年开始为本公司提供审计服务。
3．签字注册会计师简历
杜敏女士：详见“项目合伙人简历”。
白燕萍女士：现任希格玛所高级经理，2014 年 3 月取得中国
注册会计师执业资格，有 8 年以上的执业经验。曾先后在立信会计师事务所（特殊普通合伙）福建分所任职、2014 年开始在希格玛所执业，历任审计人员、项目经理、高级经理。2014 年开始从事上市公司审计的专业服务工作，至今为多家上市公司提供过年报审计、IPO 申报审计和重大资产重组等证券服务业务。最近三年签署上市公司审计报告 1 份。2014 年开始为本公司提供审计服务。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1．审计委员会履职情况。
公司审计委员会于 2021 年 3 月 25 日召开 2020 年年报专题
会，会议对《关于拟续聘会计师事务所的议案》进行了审议，委员会认为：希格玛所满足为公司提供审计服务的资质要求，具备开展审计工作的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力。在公司 2020 年度财务审计和内控审计工作中，希格玛所计划安排详细，派驻的审计人员工作勤勉尽责，执业质量较高，信誉好，能够胜任审计工作。同意将《关于拟续聘会计师事务所的议案》提交董事会审议。
2．独立董事的事前认可情况和独立意见。
公司独立董事对该议案进行了事前审核，并出具了事前审核意见及独立意见：希格玛所具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司年度财务和内部控制审计工作的要求。我们同意续聘希格玛所担任公司 2021 年度审计机构，为公司提供2021 年度财务报告及内部控制审计服务，并同意将该事项提交公司董事会、股东大会审议。
3.公司第七届董事会第三十七次会议审议通过了该项议案，同意续聘希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度提供相关服务（财务审计和内控审计）。该事项尚需提交公司 2020年度股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。
四、报备文件
（一）第七届董事会第三十七次会议决议；
（二）审计委员会 2020 年年报专题会决议；
（三）独立董事事前认可和独立意见；
（四）拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明；
（五）深交所要求的其他文件。
秦川机床工具集团股份公司
董事会
2021 年 3 月 30 日
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