东吴-招行-启迪桑德第一期员工
持股计划定向资产管理合同
合同编号：（DX）东吴-招行-合同 2016 第 18 号
委托人：启迪桑德环境资源股份有限公司（代启迪
桑德第一期员工持股计划）
管理人：东吴证券股份有限公司
托管人：招商银行股份有限公司苏州分行
东吴-招行-启迪桑德第一期员工持股计划定向资产管理合同
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目录
第一条定义和解释 ................................................................................................................... 4
第二条三方声明与承诺 ........................................................................................................... 5
第三条相关账户 ....................................................................................................................... 7
第四条委托资产及其交付 ....................................................................................................... 9
第五条投资管理 ..................................................................................................................... 12
第六条委托人的权利、义务 ................................................................................................. 14
第七条管理人权利与义务 ..................................................................................................... 15
第八条托管人的权利与义务 ................................................................................................. 17
第九条指令的发送、确认与执行 ......................................................................................... 18
第十条交易及交收清算安排 ................................................................................................. 20
第十一条越权和违规交易处理 ............................................................................................. 21
第十二条委托资产的估值 ..................................................................................................... 22
第十三条委托资产的会计核算 ............................................................................................. 24
第十四条托管人对管理人的投资监督 ................................................................................. 25
第十五条资产管理业务的费用与税收 ................................................................................. 25
第十六条委托资产投资于证券所产生的权利的行使 ......................................................... 27
第十七条报告义务 ................................................................................................................. 27
第十八条资产管理合同的生效、变更与终止 ..................................................................... 28
第十九条合同终止时资产清算和返还 ................................................................................. 29
第二十条文件档案的保存与保密事项 ................................................................................. 30
第二十一条违约责任和免责条款 ......................................................................................... 31
第二十二条争议的处理 ......................................................................................................... 32
第二十三条其他事项 ............................................................................................................. 32
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三方当事人相关信息
委托人： 启迪桑德环境资源股份有限公司（代启迪桑德第一期员工持股计划）
法定代表人：文一波
联系人：马勒思
办公地址：北京市通州区马驹桥金桥科技产业基地
管理人：东吴证券股份有限公司
法定代表人：范力
投资主办人：林静兰
联系人：陈波漾
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 729 号陆家嘴世纪金融广场 1 号楼 10F
托管人：招商银行股份有限公司苏州分行
负责人：蔡东球
联系人：谢丽华
办公地址：苏州市工业园区万盛街 36 号招银大厦
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为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义
务，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司
监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办
法》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）等
法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、
诚实信用原则的基础上订立本合同。
订立本定向资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各
方当事人的合法权益。
委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了解相关权
利、义务和风险，自行承担投资风险。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委
托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委
托人参考，不构成管理人保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护委托人委托资
产的安全，但不保证委托人委托资产本金不受损失或取得最低收益。
第一条定义和解释
在本合同中，除非上下文另有解释或特别说明，下列词语具有以下含义：
1.1 本合同：指委托人、管理人和托管人签署的《东吴证券股份有限公司定
向资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更。
1.2 委托/受托资产：指委托人拥有合法处分权、委托管理人管理并由托管人
保管的作为本合同标的的资产。
1.3 委托人：指启迪桑德环境资源股份有限公司（代启迪桑德第一期员工持
股计划） 。启迪桑德环境资源股份有限公司员工持股计划系启迪桑德环境资源股
份有限公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证
券交易所股票上市规则》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等
有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》制定的，其实际受益人系启迪
桑德环境资源股份有限公司员工。
1.4 管理人：指东吴证券股份有限公司。
1.5 托管人：指招商银行股份有限公司苏州分行。
1.6 交易日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。
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1.7 投资收益：委托管理期限内委托资产投资运作获得的各类收益，包括但
不限于：投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其
他收入。投资收益可以为负数，即投资亏损。
1.8 委托资产净值：指委托资产总值减去负债后的价值。
1.9 资产清算：指本合同终止后，在清算期内对委托资产进行核算，并按规
定计算委托资产投资收益、相关费用，并支付相关费用、返还委托人剩余委托资
产的行为。
1.10 清算日：指本合同期限届满或经合同当事人同意提前终止日。
1.11 专用证券账户：指根据《管理办法》、《实施细则》的规定，由管理人以
“委托人名称”作为账户名称为委托资产在中国证券登记结算有限责任公司（以
下简称“中登”）上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，或者将委托人
普通证券账户转化为运用委托资产的专用证券账户。
1.12 证券交易结算资金账户（以下简称“证券资金账户”）：即资产管理人为
委托资产在证券公司开立的唯一用于本委托资产进行证券交易的证券资金账户，
该账户的资金划入、划出由资产托管人根据资产管理人指令通过银证转账进行。
1.13 银行托管账户：资产托管人根据有关规定为委托资产开立的专用存款账
户，并通过签署第三方存管三方协议，与证券资金账户建立第三方存管的对应关
系。
1.14 证券公司结算模式：证券公司结算模式是由证券公司通过其在中登开立
的客户结算备付金账户，完成包括证券公司定向资产管理业务在内的全部客户证
券交易的资金结算。
1.15《员工持股计划草案》：启迪桑德环境资源股份有限公司员工持股计划
的实施方案。
第二条三方声明与承诺
2.1 委托人声明与承诺：
2.1.1 委托人具备签署并履行本合同的权利能力和行为能力，具有合法的参
与定向资产管理业务的资格，不存在法律、行政法规和中国证监会有关规定禁止
或限制参与定向资产管理业务的情形；
2.1.2 委托人承诺以真实身份参与定向资产管理业务，保证提供给管理人、
托管人的信息和资料均真实、准确、完整、合法，不存在任何重大
