证券代码：000826 证券简称：桑德环境
桑德环境资源股份有限公司
SoundEnvironmentalResourcesCo.,Ltd.
股票期权激励计划（草案）
桑德环境资源股份有限公司
二〇一四年十一月
目录
目录..................................................................................................................................................1
声明..................................................................................................................................................2
特别提示...........................................................................................................................................2
释义..................................................................................................................................................6
一、股票期权激励计划的目的.......................................................................................................8
二、股票期权激励对象的确定依据和范围...................................................................................8
三、本激励计划所涉及的标的股票来源和数量...........................................................................9
四、激励对象获授的股票期权分配情况.....................................................................................10
五、股票期权激励计划有效期、授权日、等待期、可行权日和禁售期.................................11
六、股票期权的行权价格或行权价格的确定方法.....................................................................13
七、激励对象获授权益、行权的条件和安排.............................................................................13
八、股票期权激励计划的调整方法和程序.................................................................................17
九、股票期权会计处理.................................................................................................................19
十、公司实行股票期权激励计划的程序、授予股票期权及激励对象行权的程序.................21
十一、公司与激励对象各自的权利义务.....................................................................................22
十三、附则.....................................................................................................................................25
声明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
本部分所述的词语或简称与“释义”中所定义的词语或简称具有相同的含义。
1、本激励计划依据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《备忘录》、《上市规则》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《桑德环境资源股份有限公司公司章程》制订。
2、本激励计划所采用的激励方式为股票期权，股票来源为本公司向激励对象定向发行股票。本激励计划拟向激励对象授予2,200万份股票期权，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，占本激励计划签署时公司股本总额84,361.6621万股的2.61%。其中首次授予1,983.20万份，占本激励计划拟授予股票期权总数的90.15%，占本激励计划签署时公司股本总额的2.35%；预留216.80万份，占本激励计划拟授予股票期权总数的9.85%，占本激励计划签署时公司股本总额的0.26%。每份股票期权拥有在有效期内以行权价格和行权条件购买1股桑德环境股票的权利。
预留股票期权的授予由董事会提出，监事会核实，律师发表专业意见后，公司在指定网站对包括激励份额、激励对象职务、行权价格等详细内容做出充分的信息披露后，按本激励计划的约定，在本激励计划首次授予日起12个月内一次性授予。
任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的1%。公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的10%。
3、本激励计划首次授予的股票期权的行权价格为23.69元，行权价格是根据下述两个价格的较高者确定：
（1）股权激励计划草案摘要公布前1交易日的公司股票收盘价23.05元；
（2）股权激励计划草案摘要公布前30个交易日内的公司股票平均收盘价23.69元。
4、桑德环境股票期权有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等除权、除息事宜，股票期权数量及行权价格将作相应的调整。
5、行权安排：本激励计划有效期为股票期权授予之日起至所有股票期权行权或注销完毕之日止。首次授权的期权有效期为自授权日起4年，首次授予的股票期权自本激励计划授权日起满12个月后，激励对象应在未来36个月内分三期行权。首次授予的股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
行权比例
行权安排 行权时间
自首次授予日起12个月后的首个交易日起至首次授
第一个行权期 40%
予日起24个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予日起24个月后的首个交易日起至首次授
第二个行权期 30%
予日起36个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予日起36个月后的首个交易日起至首次授
第三个行权期 30%
予日起48个月内的最后一个交易日当日止
预留股票期权的有效期为自预留股票期权授权日起3年，预留股票期权自相应的授权日起满12个月后，激励对象应在未来24个月内分两期行权，行权时间如下表所示：
行权比例
行权安排 行权时间
自预留授予日起12个月后的首个交易日起至相应的
第一个行权期 50%
授予日起24个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予日起24个月后的首个交易日起至相应的
第二个行权期 50%
授予日起36个月内的最后一个交易日当日止
激励对象应当在各行权期内就当期可行权份额行使权利，各行权期届满，当期可行权但尚未行权的股票期权失效，不得行权，由公司注销。
6、首次授予的股票期权在各行权期内，公司业绩考核条件如下：
行权期 业绩考核指标
以2013年业绩为基准，2014年实现的净利润较2013年增长不低
第一个行权期 于35%。
以2013年业绩为基准，2015年实现的净利润较2013年增长不低于
第二个行权期 90%。
以2013年业绩为基准，2016年实现的净利润较2013年增长不低于
第三个行权期 190%。
预留的股票期权在各行权期内，公司业绩条件如下：
行权期 业绩考核指标
