证券代码：000826 证券简称：桑德环境 公告编号：2013-40
桑德环境资源股份有限公司
关于公司股票期权激励计划首次授予的第二个行权期
及预留股票期权第一个行权期可行权相关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完
整，公告不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
《桑德环境资源股份有限公司首期股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《公
司股票期权激励计划》”）首次授予的第二个行权期及预留股票期权第一个行权期的行权条
件已经成就。经桑德环境资源股份有限公司（以下简称“桑德环境”或“公司”）第七届董
事会第十二次会议审议通过，公司符合股权激励计划行权要求的首次授予37名激励对象在第
二个行权期共可自主行权2,291,594份股票期权，公司符合股权激励计划行权要求的预留股
票期权授予22名激励对象在第一个行权期共可自主行权399,451份股票期权，合计59名激励
对象在相应行权期内共可自主行权2,691,045份股票期权，现将相关具体情况说明如下：
一、 公司股票期权激励计划及实施情况简述
1、公司股票期权激励计划的简述：
（1）2010年8月9日，公司召开第六届董事会第十六次会议，审议通过了《公司股票
期权激励计划（草案）》、《公司股票期权激励计划管理办法》和《公司股票期权激励计划实
施考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励相关事宜的议案》等
相关事项，并上报中国证监会备案。
（2）根据中国证监会沟通反馈意见，为进一步完善公司股权激励计划，公司董事会对
股票期激励计划草案进行了相应修订。2010年11月28日，公司召开第六届二十次董事会
会议，审议通过了《公司股票期权激励计划（草案修订稿）》等相关事项，该修订稿已经中
国证监会上市公司监管部审核无异议。
（3）2010年12月16日，公司召开2010年第四次临时股东大会审议通过了前述股票期权
激励计划相关议案。
（4）2010年12月21日，公司召开第六届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于
确定公司股票期权激励计划授予相关事项的议案》，将公司首期股票期权授权日确定为2010
年12月21日。
（5）2011年1月19日，公司完成了股票期权激励计划的首期股票期权登记工作，公
司首期股票期权简称：桑德JLC1，期权代码：037013，首期期权数量为823.87万份，对应
标的股票为823.87万股，获授激励对象人数为43人，行权价格为22.15元/股。
（6）2011年6月9日，公司召开第六届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于公
司首期股票期权激励计划预留期权授予相关事项的议案》，公司股票期权激励计划预留期权
数量为90万份，占〈公司股票期权激励计划〉计划总量比例的9.85%，授予日为2011年6
月9日。2011年7月18日，公司完成了股票期权激励计划预留期权登记工作，公司预留股
票期权简称：桑德JLC2，期权代码：037016，预留期权数量为90万份，对应标的股票为90
万股，激励对象人数为26人，行权价格为24.17元。
（7）2012年1月6日，公司召开第六届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于股
票期权激励计划首次授予的第一个行权期可行权相关事项的议案》，公司同意39名符合条件
的激励对象在第一个行权期行权，可行权数量为1,742,525份，占首次授予股票期权数量
6,970,100股的25%。
经公司董事会薪酬与考核委员会及独立董事确认并出具意见，同时公司履行完毕相关
法律法规规定的期权行权相关审批程序，符合公司股票期权激励计划规定的第一个行权期可
行权的条件的激励对象共39名参与了该次行权。2012年1月6日，大信会计师事务所（特殊普
通合伙）对该次行权出具了大信验字[2012]第2-0001号验资报告，公司于 2012年1月18日在
中国证券结算登记有限责任公司深圳分公司办理完成了行权相关股份变动登记手续。
2、关于公司期权行权数量、行权价格历次调整的说明
（1）2011年6月9日，公司召开第六届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于调整
公司首期股票期权激励计划（修订稿）首次授予数量的议案》以及《关于对公司首期股票期
权激励计划涉及的股票期权行权价格进行调整的议案》，由于部分股票期权激励计划授予对
象离职，公司首次股票期权激励计划（修订稿）首次授予的股票期权数量由823.87万份调整
为717.26万份，公司首次股票期权激励计划（修订稿）首次授予的激励对象人员由43人调整
为41人。同时，因实施2010年度利润分配方案，首次股票期权的行权价格调整为22.05元/
股。
（2）2013年1月22日，公司召开第七届董事会第九次会议审议通过了《关于调整公司
股票期权激励计划首次授予及预留部分授予激励对象的议案》以及《关于对公司首次股票期
权激励计划涉及的股票期权数量和行权价格进行调整的议案》，公司股票期权数量调整前合
计为7,630,075份，其中：首次期权授予6,883,325份，预留期权授予746,750份。公司股票
期权数量由于公司2011年度利润分配及资本公积转增股本方案实施以及2012年度配股发行
调整为10,203,685份，其中首次期权授予调整为9,205,058份(其中5,140,800份尚未行权期
权调整为6,874,782份)，预留期权授数量调整为998,627份，由于前述原因公司首次股票期
权的行权价格调整为16.41元，预留股票期权的行权价格调整为18.00元。
二、 董事会关于满足股权激励计划首次授予的第二个行权期及预留股票期权第一个
行权期行权条件的说明
本次行权需满足以下四项条件：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的
审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
说明：公司未发生前述情形，满足条件。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的。
说明：公司本次激励对象未发生前述情形，公司本次股权激励对象不存在《股权激励
管理办法》及公司股权激励方案中规定的不得成为激励对象或禁止行权情形，满足条件。
3、行权条件：
（1）公司董事会薪酬与考核委员会在每个会计年度对公司财务业绩指标进行考核，已
达到公司财务业绩指标作为激励对象行权的必要条件。
