证券代码：000818 证券简称：方大化工 公告编号：2017-160
方大锦化化工科技股份有限公司
第一期员工持股计划
（草案）
二○一七年十一月
声明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、方大锦化化工科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“方大化工”）第一期员工持股计划系公司依据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《员工持股计划信息披露业务备忘录》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。
2、本员工持股计划募集资金总额上限为1.2亿元（以“份”作为认购单位，每份份额为 1 元），资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律、法规允许的其他方式。
3、本员工持股计划设立后委托上海兴全睿众资产管理有限公司管理成立“兴全睿众方大化工特定客户资产管理计划”进行管理，“兴全睿众方大化工特定客户资产管理计划”主要投资范围为购买和持有本公司股票。
4、“兴全睿众方大化工特定客户资产管理计划”以二级市场购买股票等法律法规许可的方式取得并持有标的股票。股东大会通过本员工持股计划后 6个月内，“兴全睿众方大化工特定客户资产管理计划”通过二级市场购买等法律法规许可的方式完成标的股票的购买。
5、以“兴全睿众方大化工特定客户资产管理计划”的规模上限1.2亿元和公司 2017年11月6日的收盘价11.23元/股测算，“兴全睿众方大化工特定客户资产
管理计划”所能购买和持有的标的股份数量上限约为 1,068.57万股，约占公司
现有股本总额的1.54%。员工持股计划涉及的股票累计不超过公司股本总额的10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的股票数量不超过公司股本总额的1%。
6、公司董事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。本员工持股计划必须经公司股东大会批准后方可实施。
7、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
目录
一、释义......5
二、员工持股计划的目的......6
三、员工持股计划的参加对象及确定标准......6
四、员工持股计划的资金、股票来源......7
五、员工持股计划的锁定期、存续期限......9
六、员工持股计划的管理模式......10
七、员工持股计划管理机构的选任、管理协议的主要条款及管理费用......16
八、公司融资时员工持股计划的参与方式......17
九、员工持股计划变更和终止......17
十、员工持股计划权益的处置......18
十一、员工持股计划期满后所持股份的处置办法......19
十二、员工持股计划需要履行的程序......19
十三、其他重要事项......20
一、释义
在本计划草案中，除非文中另有所指，下列简称特指如下含义：
方大化工/公司/本公司 指方大锦化化工科技股份有限公司
员工持股计划、本员工 指方大锦化化工科技股份有限公司第一期员工持股计划
持股计划
《管理办法》 指《方大锦化化工科技股份有限公司第一期员工持股计划管理办
法》
本计划草案 指《方大锦化化工科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》
持有人 指出资参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指员工持股计划持有人会议
管理委员会 指员工持股计划管理委员会
高级管理人员 指方大化工的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书和《公
司章程》规定的其他人员
本资产管理计划 指兴全睿众方大化工特定客户资产管理计划
标的股票 指本资产管理计划通过合法方式购买和持有的方大化工股票
委托人 指本员工持股计划
资产管理机构或管理人 指上海兴全睿众资产管理有限公司
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
元、万元、亿元 指人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司法》 指《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《劳动合同法》 指《中华人民共和国劳动合同法》
《公司章程》 指《方大锦化化工科技股份有限公司公司章程》
本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
二、员工持股计划的目的
（一） 建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工利
益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展，从而为股东带来更高效、更持久的回报；
（二） 充分调动管理者和员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和
业务核心人员，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力；
（三）进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，确保
公司长期、稳定发展。
三、员工持股计划的参加对象及确定标准
（一）参加对象确定的法律依据
本员工持股计划的参加对象系依据《公司法》、《证券法》、《劳动合同法》、《指导意见》等有关法律、行政法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定，公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。参加本员工持股计划的人员范围为公司及下属子公司的董事、监事、高级管理人员及员工，参加对象在公司或下属子公司工作，领取薪酬，并签订劳动合同。
(二）参加对象的确定标准
本员工持股计划的参加应符合下述标准之一：
1、 公司及下属子公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员；
2、 公司管理技术骨干人员；
3、 其他对公司发展有较高贡献的人员。
以上符合条件的员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划，具体参与名单经董事会确定、监事会核实。公司聘请的律师对持有人的资格等情况是否符合相关法律法规、《公司章程》以及本员工持股计划出具意见。
（三）员工持股计划的持有人情况：
参加本员工持股计划的总人数不超过3,484人，其中董事、监事、高级管理人员合计9人，分别为党委书记鹿志军先生认购50万元、副总经理王晓星先生认购50万元、副总经理宋春林先生认购50万元、副总经理张建丽女士认购50万元、党委副书记王涤非先生认购60万元、总经理助理钱永纯先生认购50万元、董事会秘书王东冬先生认购1,000万元，职工监事郭忠智先生认购8万元、职工监事郭洪彬先生认购5万元，合计认购不超过1,323万份，即1,323万元；其他员工不超过3,475人，合计认购不超过10,485万份，即10,485万元。具体情况如下：持有人名单及份额分配情况如下所示：
出资额 占员工持股
序号 持有人 认购份数（份）
（万元） 计划比例
1 公司董事、监事、高级管理人员 1,323 1,323 11.2%
2 公司其他员工 10,485 10,485 88.8%
合计 11,808 11,808 100.00%
四、员工持股计划的资金、股票来源
（一）员工持股计划的资金来源
公司正式员工参与本员工持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬、自筹资金以及法律、行政法规允许的其他方式。
本员工持股计划筹集资金总额上限为1.2亿元（以“份”作为认购单位，每份份额为 1 元），任一持有人所持有本员工持股计划份额所对应的股票数量不得超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有人具体持有份额数以员工最后确认缴纳的份数为准。
持有人应当按照认购份额按期足额缴纳认购资金，员工持股计划的缴款时间为本公司股东大会通过本次员工持股计划之日起至“兴全睿众方大化工特定客户资产管理计划”成立日之前。
持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利，其拟认购份额可以由其他符合条件的参与对象申报认购，申报份额如多于弃购份额的，由管理委员会确定认购人选和份额。
本员工持股计划设立后委托上海兴全睿众资产管理有限公司成立 “兴全睿
众方大化工特定客户资产管理计划”进行管理，“兴全睿众方大化工特定客户资产管理计划”主要投资范围为购买和持有本公司股票，以及投资固定收益及现金类产品等。
（二）员工持股计划涉及的标的股票的来源
“兴全睿众方大化工特定客户资产管理计划”以二级市场购买等法律法规许可的方式取得并持有本公司股票，持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%；任一持有人所持有本员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的1%。“兴全睿众方大化工特定客户资产管理计划”将在本公司股东大会审议通过本员工持股计划后 6 个月内，通过二级市场购买等合法合规方式获得标的股票。
以“兴全睿众方大化工特定客户资产管理计划”的规模上限1.2亿元和公司2017年11月6日的收盘价11.23元/股测算，“兴全睿众方大化工特定客户资产管理计划”所能购买和持有的标的股份数量上限约为 1,068.57万股，约占公司现有股本总额的1.54%。员工持股计划涉及的股票累计不超过公司股本总额的10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的股票数量不超过公司股本总额的1%。
员工持股计划对应持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
五、员工持股计划的锁定期、存续期限
（一）员工持股计划的锁定期
1、员工持
