证券代码：000809 证券简称：ST新城 公告编号：2023-016
铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、
准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023年 4月 27日召开第十一届董事会第十五次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，拟继续聘任中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴华所”）为公司 2023年度审计机构，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下：
一、关于续聘会计师事务所的情况说明
中兴华所为公司 2013 年至 2022 年度审计机构，该事务所具有会计师事务
所执业证书以及证券、期货相关业务资格，具备从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在担任公司审计机构期间，坚持独立审计准则，能够认真履行其审计职责，并通过实施审计工作，客观评价公司财务状况和经营成果，独立发表审计意见，保证了公司各项工作的顺利开展，较好地履行了审计机构的责任与义务，不存在损害公司及股东利益的情形。
为保持公司财务审计的稳定性、连续性，根据深圳证券交易所的有关规定及公司业务发展的需要，经综合评估，公司拟继续聘请中兴华所为公司 2023年度审计机构，聘期一年，支付其财务审计费用 60 万元、内部控制审计费用 30 万元。
上述事项已经公司第十一届董事会第十五次会议审议通过，尚需提交公司2022年度股东大会审议，聘期自公司2022年度股东大会审议通过之日起生效。
二、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
中兴华会计师事务所成立于1993年，2000年由国家工商管理总局核准，改制为“中兴华会计师事务所有限责任公司”。2009年吸收合并江苏富华会计师事务
所，更名为“中兴华富华会计师事务所有限责任公司”。2013年公司进行合伙制转制，转制后的事务所名称为“中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）”。注册地址：北京市丰台区丽泽路20号院1号楼南楼20层。首席合伙人李尊农。上年度末合伙人数量170人、注册会计师人数839人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数463人。2021年度经审计的业务收入167,856.22万元，其中审计业务收入128,069.83 万元，证券业务收入37,671.32 万元；上年度上市公司年报审计95家，上市公司涉及的行业包括制造业；建筑业；批发和零售业；信息传输、软件和信息技术服务业；水利、环境和公共设施管理业等，审计收费总额12,077.20万元。中兴华所在本公司同行业上市公司审计客户共计5家。
2.投资者保护能力
中兴华所计提职业风险基金13,633.38万元，购买的职业保险累计赔偿限额15,000万元，计提职业风险基金和购买职业保险符合相关规定。
中兴华所近三年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3.诚信记录
近三年中兴华所因执业行为受到监督管理措施11次、自律监管措施1次。中兴华所23名从业人员因执业行为受到监督管理措施23次和自律监管措施2次。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人白秀荣：自1999年从事审计业务，1999年取得执业注册会计师资格，2005年开始从事上市公司审计，2013年开始在中兴华所执业，2023年起拟为公司提供审计服务，从事上市公司审计业务超过17年，近年为多个上市公司及股转公司提供审计服务，具备相应的专业胜任能力。
拟签字注册会计师袁冬梅：1998年2月成为注册会计师，2003年开始从事上市公司审计，2013年开始在中兴华所执业，具备相应的专业胜任能力，2018年开始为本公司提供审计服务，为公司2017年度、2021-2022年度审计报告签字会计师。
拟担任项目质量控制复核人孙宇：2014年11月成为注册会计师，2014年开始从事上市公司审计，2020年11月开始在中兴华所执业，2021年起拟为公司提供复核工作；近三年负责过多个上市公司审计业务项目的质量复核，包括上市公司年报及IPO审计和新三板挂牌企业审计等，具备相应的专业胜任能力。
2.诚信记录
上述项目合伙人、签字注册会计师及项目质量控制复核人最近三年均未因执业行为受到刑事处罚，亦未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3.独立性
中兴华所及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在因违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
中兴华所 2023 年度财务审计费用拟定为 60 万元，内部控制审计费用拟定
为 30 万元，均与上年度持平。
三、公司本次聘任会计师事务所履行的审议程序
（一）董事会审计委员会意见
公司董事会审计委员会于 2023 年 4 月 27 日召开 2022 年度工作会议，审
议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。董事会审计委员会认为：中兴华所具有证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的丰富经验和专业服务能力；中兴华所在历年年度审计过程中严格按照既定的时间安排和工作计划实施对公司的年度审计，在审计工作中能够独立、客观、真实、准确地反映公司的财务状况、经营成果和内部控制运行情况，并在约定时限内完成了所有审计工作，表现出了较高的专业胜任能力和职业道德水准；中兴华所具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，续聘中兴华所有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及全体股东特别是中小股东的利益。因此，为保持公司审计工作的连续性和稳定性，同意续聘中兴华所为公司 2023 年度审计机构，并同意将该议案提交公司第十一届董事会第十五次会议审议。
（二）独立董事发表的事前认可意见和独立意见
1.事前认可意见
中兴华所具备证券、期货相关业务从业资格，具有多年上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求；在 2022 年度审计工作中勤勉尽责、恪尽职守，能够客观、独立地对公司财务状况及内部控制情况进行审计，较好地完成了各项审计工作；能够遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关规定，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表审计意见。我们同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交公
司第十一届董事会第十五次会议审议。
2.独立意见
中兴华所具备从事证券相关业务审计的执业资质和胜任能力，能够满足公司财务审计和内部控制审计工作的要求，其在为本公司提供 2022 年财务报告审计及内部控制审计服务的过程中，独立、客观、公正、及时地完成了与公司约定的各项审计业务。公司续聘会计师事务所的聘用程序符合法律、法规及《公司章程》的有关规定；为保证公司审计工作衔接的连续性、完整性，同意续聘中兴华所担任公司 2023年度的财务审计机构及内部控制审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。
（三）董事会对议案审议和表决情况
2023 年 4 月 27 日公司召开了第十一届董事会第十五次会议，会议以9票
同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意将该议案提交公司2022年度股东大会审议。
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、 备查文件
（一）第十一届董事会第十五次会议决议；
（二）独立董事关于第十一届董事会第十五次会议审议事项的事前认可意见；
（三）独立董事关于第十一届董事会第十五次会议审议事项的独立意见；
（四）董事会审计委员会2022年度工作会议决议；
（五）中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
铁岭新城投资控投(集团)股份有限公司董事会
2023年 4 月 27日
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