证券代码：000803 证券简称：北清环能 公告编号：2022-094
北清环能集团股份有限公司
关于向第二期限制性股票激励计划激励对象
授予预留部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
预留限制性股票授予日：2022 年 7 月 6 日
预留限制性股票授予数量：308 万股限制性股票
预留限制性股票授予价格：8.04 元/股
北清环能集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 7 月 6 日召开第
十届董事会第五十五次会议及第十届监事会第三十三次会议，审议通过了《关于 向第二期限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。根据 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《第二期限 制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”或“本次激励计划”）的相关 规定和 2022 年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司第二期限制性股票
激励计划规定的预留部分限制性股票授予条件已经成就，同意以 2022 年 7 月 6
日为授予日，以 8.04 元/股的价格向 40 名激励对象授予预留的 308 万股限制性股
票。现将有关事项说明如下：
一、本次激励计划授予情况
（一）激励计划已履行的相关审批程序
1、2022 年 1 月 24 日，公司召开第十届董事会第四十七次会议，审议通过
了《关于公司<第二期限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司 <第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会 授权董事会办理公司第二期限制性股权激励计划相关事宜的议案》，独立董事就 本次激励计划发表了同意的独立意见，法律顾问上海市锦天城律师事务所出具了 法律意见书。同日，公司召开第十届监事会第二十八次会议，审议通过《关于公 司<第二期限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<第二期限
票激励计划激励对象名单的议案》。
2、2022 年 1 月 25 日，公司披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的
公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事李恒作为征集人就 2022 年第一次临时股东大会审议的公司第二期限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
3、2022年1月25日，公司通过OA系统在公司内部对激励对象名单进行了公示，在公示期间，公司监事会未收到对本次拟激励对象提出的任何异议。公司于2022年2月9日披露了《关于公司第二期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2022年2月16日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<第二期限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于公司<第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期限制性股权激励计划相关事宜的议案》，且于2022年2月17日披露了《关于第二期限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、公司于2022年3月4日分别召开了第十届董事会第五十次会议、第十届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于调整第二期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及数量的议案》《关于向第二期限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。根据公司2022年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对本次激励计划激励对象名单和授予数量进行调整。独立董事对相关议案发表了同意的独立意见，监事会对本次激励计划的激励对象名单进行了核实并出具了核查意见，法律顾问上海市锦天城律师事务所出具了法律意见书。
6、2022年3月23日，公司披露了《关于第二期限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》，首次授予的限制性股票上市日期为2022年3月24日。
7、2022 年 7 月 6 日，公司召开了第十届董事会第五十五次会议，审议通过
了《关于调整第二期限制性股票激励计划预留部分限制性股票数量的议案》《关于向第二期限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。独立董事发表了同意的独立意见，法律顾问上海市锦天城律师事务所出具了法律意
见书。同日，公司召开了第十届监事会第三十三次会议，审议通过了《关于向第二期限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，监事会对本次激励计划激励对象出具了核查意见。
（二）董事会对本次授予是否满足授予条件的相关说明
激励对象获授限制性股票需同时满足以下前提条件：
1、本公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形。
综上所述，董事会认为本激励计划的授予条件已经成就，同意向符合授予条件的激励对象授予预留限制性股票。
（三）本次激励计划预留限制性股票授予具体情况
1、授予日：2022 年 7 月 6 日
2、授予数量：308 万股
3、授予人数：40 名
4、授予价格：8.04 元/股
预留限制性股票授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
（1）预留限制性股票授予董事会决议公告前 1 个交易日的公司股票交易均
价每股 15.66 的 50%，为每股 7.83 元；
（2）预留限制性股票授予董事会决议公告前 20 个交易日、60 个交易日或
者 120 个交易日的公司股票交易均价每股 16.08 元、14.54 元、15.30 元之一的 50%
为每股 8.04 元、7.27 元、7.65 元。
5、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票。
6、有效期、限售期和解除限售安排
（1）本激励计划有效期为自限制性股票首次授予之日起至所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 60 个月。
（2）解除限售安排激励对象获授的全部限制性股票适用不同的限售期，均自授予登记完成日起计，且授予日与首次解除限售日之间的间隔不得少于 12 个月。在限售期内，激励对象持有的限制性股票不得转让、不得用于担保或偿还债务。
本次激励计划中，预留的限制性股票的解除限售安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限
售比例
预留的限制性股票 自预留部分授予登记完成之日起12 个月后的首个交易日起，至
第一个解除限售期 预留部分授予登记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日当 35%
日止
预留的限制性股票 自预留部分授予登记完成之日起24 个月后的首个交易日起，至
第二个解除限售期 预留部分授予登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当 35%
日止
预留的限制性股票 自预留部分授予登记完成之日起36 个月后的首个交易日起，至
第三个解除限售期 预留部分授予登记完成之日起 48 个月内的最后一个交易日当 30%
日止
（3）解除限售期内，除需满足上述激励对象获授限制性股票的条件外，仍需满足以下考核条件，激励对象获授的限制性股票方可解除限售。
1）公司层面业绩考核
本次限制性股票解除限售的业绩条件如下：
解除限售安排 业绩考核目标 解除限售
比例
第一个解除限 公司2022 年归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润不低 35%
售期 于18,000 万
第二个解除限 公司2023 年归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润不低 35%
售期 于27,000 万
第三个解除限 公司2024 年归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润不低 30%
售期 于40,000 万
注：上述净利润是指经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，剔除本次股权激励计划实施的会计处理对公司损益影响后的值；
本激励计划的限制性股票的考核年度为 2022-2024 年三个会计年度。
2）激励对象层面综合考评
激励对象的个人层面的考核按照公司《第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法》及现行薪酬与考核的相关规定组织实施：
分数段 80 分以上（含） 70-79 60-69 60 分以下（不含 60 分）
等级 优秀 良好 合格 不合格
解除限售比例 100% 90% 80% 0%
上述考核标准优秀为 80 分以上（含），良好为 70-79 分，合格为 60-69 分，
不合格为 60 分以下（不含）。
如激励对象个人当年考核结果为优秀，则可全额解除当年计划解除限售额度；如激励对象个人当年考核结果为良好，则按 90%解除限售个人当年计划解除限售额度，其余部分由公司回购注销；如激励对象个人当年考核结果为合格，则按80%解除限售个人当年计划解除限售额度，其余部分由公司回购注销；如激励对象个人当年考核结果为不合格，则个人当年计划解除限售额度不得解除限售，由公司回购注销。
7、授予预留限制性股票在各激励对象间分配情况如下：
姓名 职务 获授的限制性股 获授限制性股票占 获授限制性股票占
票股数（股） 授予总数的比例 目前总股本比例
谢欣 董事、总裁 1,100,000 35.7143% 0.3153%
吴延平 副总裁 100,000 3.2468% 0.0287%
谢丽娟 财务总监 50,
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