证券代码：000796 证券简称：*ST 凯撒 公告编号：2023-096
凯撒同盛发展股份有限公司
关于与重整投资人签署预重整投资协议的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、近期，凯撒同盛发展股份有限公司（以下简称“公司”或“凯撒旅业”）及管理人分别与牵头财务投资人青岛鲁创私募基金管理有限公司（以下简称“鲁创基金”）签署《预重整投资协议之补充协议》，与深圳市招商平安资产管理有限责任公司（以下简称“招商平安资产”）、广发乾和投资有限公司（以下简称“广发乾和”）、海南狮舞瑞兴投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“狮舞瑞兴”）、广州海纳资产运营有限公司(以下简称“海纳资产”)、深圳市创利汇贸易有限公司（以下简称“深圳创利汇”）、浙江省浙商资产管理股份有限公司（以下简称“浙商资产”）、青岛泓创文旅投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“泓创文旅”）、杭州鸿泽隆企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“杭州鸿泽隆”）、青岛吉瑞佳和企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“吉瑞佳和”）、北京福石重整管理咨询有限公司（以下简称“北京福石”）共 10 位财务投资人签署《预重整投资协议》。
2、因公司2022年度经审计的归属于上市公司股东的所有者权益为-90,485.59万元，且 2022 年度的财务会计报表被出具无法表示意见，公司股票已被实施退市风险警示，若 2023 年年报披露后触发《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）第 9.3.11 条规定“经审计的净利润为负值且营业收入低于 1 亿元，或者追溯重述后最近一个会计年度净利润为负值且营业收入低于1 亿元；经审计的期末净资产为负值，或者追溯重述后最近一个会计年度期末净资产为负值；财务会计报告被出具保留意见、无法表示意见或者否定意见的审计
报告；未在法定期限内披露过半数董事保证真实、准确、完整的年度报告；虽符合《股票上市规则》第 9.3.7 条的规定，但未在规定期限内深交所申请撤销退市风险警示；因不符合《股票上市规则》第 9.3.7 条的规定，撤销退市风险警示申请未被深交所审核同意。”的任一情形，公司股票将被终止上市。
3、三亚中院已裁定公司进入重整程序，根据《股票上市规则》第 9.4.1 条第
（七）项的规定，公司股票交易已被叠加实施退市风险警示，但在重整事项推进过程中，仍存在重整计划表决未能通过，重整计划表决通过但未获得法院批准，以及重整计划获得法院批准后无法执行的可能，导致公司重整失败并被法院宣告破产的风险。如公司被宣告破产，根据《股票上市规则》第 9.4.17 条第（六）项的规定，公司股票将面临被终止上市的风险，敬请广大投资者注意投资风险。
4、根据管理人及公司与各重整投资人签署的《预重整投资协议》《预重整投资协议之补充协议》，若后续公司顺利完成重整程序，公司控制权可能会发生变化，公司控股股东可能变更为环海湾文旅，实际控制人可能变更为青岛市市北区国有资产运营发展中心。公司控制权是否会发生变更尚存在不确定性，请投资者充分关注公司相关风险。
2023 年 6 月 25 日，凯撒旅业收到三亚中院送达的《通知书》以及三亚商务
区开发建设有限公司（以下简称“申请人”）对公司的《重整及预重整申请书》，申请人以公司不能清偿到期债务，且明显缺乏清偿能力，但具备重整价值为由，向三亚中院申请对公司进行重整，并申请对公司进行预重整。具体内容详见公司于
2023 年 6 月 27 日披露的《关于被债权人申请重整及预重整的公告》（公告编号：
2023-052）。
2023 年 7 月 3 日，公司收到《海南省三亚市中级人民法院决定书》[（2023）
琼 02 破申 4 号]，三亚中院决定对公司进行预重整，并指定凯撒同盛发展股份有限公司清算组为临时管理人。同日，临时管理人发布《凯撒同盛发展股份有限公司关于公开招募和遴选重整投资人的公告》《凯撒同盛发展股份有限公司预重整
案债权申报公告》。具体内容详见公司于 2023 年 7 月 4 日披露的《关于收到启动
预重整及指定临时管理人决定书的公告》（公告编号：2023-058）、《关于临时管理人发布<凯撒同盛发展股份有限公司关于公开招募和遴选重整投资人的公告>的公告》（公告编号：2023-059）《关于临时管理人发布<凯撒同盛发展股份有限公司预重整案债权申报公告>的公告》（公告编号：2023-060）。
2023 年 9 月 11 日，依据各方初步意向，公司及临时管理人分别与联合体产
业投资人青岛环海湾文化旅游发展有限公司（以下简称“环海湾文旅”）、鲁创基金，牵头财务投资人鲁创基金签署《预重整投资协议》。
2023 年 10 月 28 日，三亚中院裁定受理债权人对公司及子公司的重整申请，
并指定凯撒同盛发展股份有限公司清算组为管理人。
近期，公司及管理人与牵头财务投资人鲁创基金签署《预重整投资协议之补充协议》，与招商平安资产、广发乾和、狮舞瑞兴、海纳资产、深圳创利汇、浙商资产、泓创文旅、杭州鸿泽隆、吉瑞佳和、北京福石 10 位财务投资人签署《预重整投资协议》，现将与投资人签署协议情况公告如下：
一、重整投资人基本情况
与凯撒旅业及管理人签署《预重整投资协议之补充协议》或《预重整投资协议》的共 12 位重整投资人。
（一）青岛环海湾文化旅游发展有限公司
1、注册资本：5,000 万人民币
2、注册地址：山东省青岛市市北区港洲路 1 号 1-220
3、法定代表人：刘荣伟
4、成立时间：2023 年 5 月 24 日
5、经营范围：一般项目：旅游开发项目策划咨询；文化场馆管理服务；游览景区管理；会议及展览服务；休闲观光活动；园区管理服务；城市公园管理；游乐园服务；游艺用品及室内游艺器材销售；游艺及娱乐用品销售；露营地服务；植物园管理服务；公园、景区小型设施娱乐活动；市场营销策划；商业综合体管理服务；组织文化艺术交流活动；组织体育表演活动；数字文化创意内容应用服务；品牌管理；物业管理；物业服务评估；住房租赁；非居住房地产租赁；企业
管理咨询；企业管理；酒店管理；停车场服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
6、股权结构及实际控制人
序号 出资人名称 持股比例
1 青岛环海湾投资发展发展集团有限公司 100.00%
合 计 100.00%
环海湾文旅实际控制人为青岛市市北区国有资产运营发展中心。
7、近三年主要财务数据
由于青岛环海湾文化旅游发展有限公司为新设公司，暂无相关财务数据。
8、关联关系或其他利益关系说明
环海湾文旅与公司、实际控制人、全体董事、监事和高级管理人员之间均不存在关联关系或利益安排。
环海湾文旅除与联合体鲁创基金为联合体产业投资人，与其他重整投资人之间不存在关联关系或一致行动关系，资金来源为自有资金及自筹资金。
（二）青岛鲁创私募基金管理有限公司
1、注册资本：2,000.00 万元人民币
2、注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 504 户
3、法定代表人：苏志强
4、成立时间：2011 年 7 月 5 日
5、经营范围：一般项目：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
6、股权结构及实际控制人
序号 出资人名称 持股比例
1 泰华（山东）投资控股有限公司 65.1125%
2 青岛艾博投资有限公司 24.8875%
3 青岛上智企业管理有限公司 10.0000%
合 计 100.00%
实际控制人为苏志强。
8、近三年主要财务数据
单位：万元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 12 月 31 日 2022 年 12 月 31 日
（经审计） （经审计） （经审计）
资产总额 1,134.72 1,302.45 994.51
净资产 874.30 593.50 565.56
2020 年年度 2021 年年度 2022 年年度
营业收入 19.42 - 279.36
净利润 -134.66 -280.81 -27.94
8、关联关系或其他利益关系说明
鲁创基金与公司、实际控制人、全体董事、监事和高级管理人员之间均不存 在关联关系或利益安排。
鲁创基金与环海湾文旅为联合体产业投资人，与其他重整投资人之间不存在 关联关系或一致行动关系，资金来源为自有资金及自筹资金。
（三）深圳市招商平安资产管理有限责任公司
1、注册资本：300,000.00 万元人民币
2、注册地址：深圳市南山区南头街道深南大道 10128 号南山数字文化产业
基地西座二楼 214 室
3、法定代表人：刘辉
4、成立时间：2017 年 3 月 10 日
5、经营范围：一般经营项目是：，许可经营项目是：收购、受托经营金融机 构和非金融机构不良资产，对不良资产进行管理、投资和处置；在不良资产业务 项下，追偿本外币债务，对收购本外币不良资产所形成的资产进行租赁、置换、 转让与销售；本外币债权转股权及阶段性持股，以及相关的实业投资；资产管理； 财务、投资、法律及风险管理咨询和顾问；金融信息咨询；资产及项目评估；经 批准的资产证券化业务、金融机构托管和关闭清算业务；破产管理；接受其他金 融机构、企业的委托，管理和处置不良资产；依法需经批准的项目，经相关部门 批准后方可开展经营活动。（以上经营范围法律、行政法规、国务院规定禁止的
项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。
6、股权结构及实际控制人
序号 出资人名称 持股比例
1 招商局金
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