证券代码:000792 证券简称:盐湖股份 公告编号:2023-015
青海盐湖工业股份有限公司
关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
青海盐湖工业股份有限公司(以下简称“公司”或“盐湖股份”)于 2022 年 4
月 25 日召开八届十四次董事会审议通过《关于使用自有资金购买理财产品暨关
联交易的议案》,2022 年 6 月 17 日召开 2021 年年度股东大会审议通过前述《关
于使用自有资金购买理财产品暨关联交易的议案》,同意在不影响公司及其下属子公司日常经营业务的开展及确保资金安全的前提下,使用不超过 25 亿元暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好的理财产品,在上述额度内循环滚动使用,期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。具体内容详见公司披露的《青海盐湖工业股份有限公司关于使用自有资金购买理财产品暨关联交易的公告》(公告编号:2022-030)。
根据上述决议,公司使用部分自有资金进行了现金管理,详见 2022 年 6 月
30 日,公司披露的《青海盐湖工业股份有限公司关于使用闲置自有资金购买理
财产品的进展公告》(公告编号:2022-053);2022 年 7 月 8 日,公司披露的《青
海盐湖工业股份有限公司关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告》(公
告编号:2022-055);2022 年 8 月 11 日,公司披露的《青海盐湖工业股份有限
公司关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告》(公告编号:2022-063)。
一、本次委托理财概况
本次委托理财委托方:青海盐湖工业股份有限公司
本次委托理财受托方:上海国泰君安证券资产管理有限公司、中诚信托有限责任公司、华泰证券股份有限公司、中国对外经济贸易信托有限公司、陕西省国际信托股份有限公司。
本次委托理财金额:人民币 65,000 万元
委托理财产品名称:国泰君安私客尊享 FOF1008 号单一资产管理计划(人
民币 15,000 万元)、中诚信托-汇赢 52 号集合资金信托计划(人民币 20,000 万
元)、华泰证券聚益第 23035 号(原油期货)收益凭证(人民币 10,000 万元)、
外贸信托-鑫安 1 号集合资金信托计划(人民币 10,000 万元)、陕国投 汇盈 1 号
债券投资集合资金信托计划(人民币 10,000 万元)
委托理财期限:99 天、105 天、103 天、104 天、105 天。
履行的审议程序:2022 年 4 月 25 日,公司八届十四次董事会审议通过《关
于使用自有资金购买理财产品暨关联交易的议案》,2022 年 6 月 17 日,公司召
开 2021 年年度股东大会审议通过前述《关于使用自有资金购买理财产品暨关联
交易的议案》,同意在不影响公司及其下属子公司日常经营业务的开展及确保资
金安全的前提下,使用不超过 25 亿元暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性
好的理财产品,在上述额度内循环滚动使用,期限自公司股东大会审议通过之日
起 12 个月内有效。
(一)委托理财的目的
为了提高公司及其下属子公司闲置资金收益,合理利用闲置资金,在不影响
公司及其下属子公司日常经营业务的开展及确保资金安全的前提下,使用不超过
25 亿元暂时闲置自有资金购买安全性高、流动性好的理财产品,有利于提高资
金使用效率,保障公司及股东的利益。
(二)资金来源
本次理财资金来源为公司闲置自有资金。
(三)委托理财产品的基本情况
金额(万 业绩比较 产品 收益类 风险 是否构成
受托方名称 产品名称
元) 基准(%) 期限 型 等级 关联交易
上海国泰君安证 国泰君安私客尊享
非保本浮
券资产管理有限 FOF1008 号单一资 15,000.00 4.00% 99 天 R2 否
动收益型
公司 产管理计划
中诚信托-汇赢 52
中诚信托有限责 105 非保本固
号集合资金信托计 20,000.00 3.50% R2 否
任公司 天 定收益型
划
华泰证券股份有 华泰证券聚益第 1.7%-5.3% 103 本金保障 低风
10,000.00 否
限公司 23035 号(原油期 或 2.7% 天 型收益凭 险
货)收益凭证 证
外贸信托-鑫安 1
中国对外经济贸 104 非保本固 中低
号集合资金信托计 10,000.00 3.15% 是
易信托有限公司 天 定收益型 风险
划
陕国投 汇盈 1 号
陕西省国际信托 105 非保本浮 中低
债券投资 集合资 10,000.00 4.25% 否
股份有限公司 天 动收益型 风险
金信托计划
(四)公司对委托理财相关风险的内部控制
公司使用自有闲置资金购买理财产品时,遵守审慎原则,选择的理财产品为
安全性高、流动性好,低风险或稳健型理财产品,投向以银行存款、货币市场工
具、国债、同业存单等各类符合监管要求的固定收益类和非固定收益资产。根据
公司《委托理财管理制度》,公司履行了相关审议程序,在不影响公司的内部正
常运营的前提下,进行理财活动。同时,公司财务部会建立理财产品台账,及时
跟进理财的运作情况。
二、本次委托理财产品的具体情况
(一)委托理财主要要素
1、国泰君安-私客尊享 FOF1008 号单一资产管理计划
产品名称:国泰君安-私客尊享 FOF1008 号单一资产管理计划
产品类型:非保本浮动收益型
产品风险评级:R2
业绩比较基准(年化):4.00%
产品起息日:2023 年 3 月 6 日
产品购买期限:99 天
公司认购金额:15,000 万元
委托理财资金投向:本计划可投资于现金、银行存款(包括但不限于活期存
款、定期存款、协议存款、大额存单等)、货币市场基金以及其他经中国证监会、
中国人民银行认可的货币市场工具,国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券、债券回购、资产支持证券专项计划,依法发行上市的股票(含科创板、创业板)、优先股,也可参与一级市场新股首发(含科创板、创业板)等;融资融券、转融通证券出借交易(即本资管计划将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司)、股指期货、商品期货、国债期货、场内期权、公募证券投资基金、基金公司资产管理计划、基金子公司资产管理计划、证券公司资产管理计划、证券公司子公司资产管理计划、保险资产管理计划、保险公司子公司资产管理计划、银行理财、期货公司资产管理计划、期货公司子公司资产管理计划、于基金业协会官方网站公示已登记的私募证券投资基金管理人发行的私募基金等。
2、中诚信托-汇赢 52 号集合资金信托计划
产品名称:中诚信托-汇赢 52 号集合资金信托计划
产品类型:非保本固定收益型
产品风险评级:R2
业绩比较基准(年化):3.50%
产品起息日:2023 年 3 月 2 日
产品购买期限:105 天
公司认购金额:20,000 万元
产品管理人:中诚信托有限责任公司
投资顾问:中信证券股份有限公司
委托理财资金投向:固定收益类资产:现金、债券回购、银行存款、同业存单、货币基、国债、地方政府债、中央银行票据、金融债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债券、公司债券(含非公开发行公司债)、非公开定向债务融资工具、金融机构次级债券(次级债、二级资本债、混合资本债等)、可转换债券、可交换债券、资产支持证券(包括但不限于 ABS、资产支持票据(ABN)等)、各品种永续债、债券型基金。公开募集基础设施证券投资基金(REITs)或名称中包含“REITs”或“Reits”字样的基金。依据《信托业保障基金管理办法》的规定,受托人与全体委托人一致同意将信托计划项下全部信托资金的 1%用于认购中国信托业保障基金。
3、华泰证券股份有限公司聚益第 23035 号(原油期货)收益凭证
产品名称:华泰证券聚益第 23035 号(原油期货)收益凭证
产品类型:本金保障型收益凭证
产品风险评级:低风险
业绩比较基准(年化):1.7%-5.3%或 2.7%
产品起息日:2023 年 3 月 3 日
产品购买期限:103 天
公司认购金额:10,000 万元
委托理财资金投向:用于补充华泰证券股份有限公司运营资金。
4、外贸信托-鑫安 1 号集合资金信托计划
产品名称:外贸信托-鑫安 1 号集合资金信托计划
产品类型:非保本固定收益型
产品风险评级:中低风险
业绩比较基准(年化):3.15%
产品起息日:2023 年 3 月 2 日
产品购买期限:104 天
公司认购金额:10,000 万元