青海盐湖工业股份有限公司 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
青海盐湖工业股份有限公司关于 2020 年度
募集资金年度实际存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》（证监会公告〔2012〕44 号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，青海盐湖工业股份有限公司（以下
简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2020 年 12 月 31 日止的募集资金年度存放
与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕2549 号《关于核准青海盐湖工业股份有
限公司非公开发行股票的批复》核准，本公司非公开发行人民币普通股（A 股）266,884,531
股，每股面值人民币 1 元，每股发行价为人民币 18.36 元，募集资金总额为 4,899,999,989.16
元，募集资金总额扣除发行费用 50,189,999.95 元后，实际募集资金净额人民币
4,849,809,989.21 元。该项募集资金已于 2015 年 12 月 14 日全部到位，已经瑞华会计师事
务所（特殊普通合伙）审验，并出具瑞华验字〔2015〕63060003 号《验资报告》。
本年度使用金额及期末金额
单位：人民币万元
本年使用金额
以前年度已 置换先期 直接投入 超募资金 累计利息
补充流动 期末余额
投入 投入项目 募集资金 补充流动 收入净额
资金
金额 项目 资金
339,785.61 8,520.96 1,867.06 0
说明：1、截止 2020 年 12 月 31 日，募投项目已累计投入金额 339,785.58 万元。公司
于 2019 年 1 月 29 日七届十三次（临时）董事会会议审议通过将 150 万吨/年钾肥扩能改造
工程项目部分结余募集资金永久补充流动资金，剩余募集资金用来偿还应付未付款项。后因公司进入重整程序，根据生效的《重整计划》，该部分应付款项对应债务一并纳入债务重整范围，在重整管理人的主导下，依据《重整计划》的有关规定，统一支付，导致相应募集资金产生节余。募集资金节余金额经公司2020年8月28日七届董事会第二十一次会议审议《关于将公司非公开发行募投项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将节余募集资金永久性补充流动资金。
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2、由青海盐湖镁业有限公司（以下简称“盐湖镁业”）负责实施的 30 万吨/年钾碱项目
的募集资金专户实际金额应为 1,334.08 万元，差额系由于青海省海西蒙古族自治州中级人民法院（以下简称“海西州中院”）根据《执行通知书》（[2019]青 28 执 73 号）强制扣划了该专户 1,333.08 万元资金。后因盐湖镁业进入重整程序，海西州中院拟将该划扣款项退回，因该账号尾号为 8254 的专户属于冻结状态，无法原路退回，而退回至盐湖镁业所开立的账号为 101002002527277 的一般银行账户，待募集资金专户解除冻结后再返还至专户。因盐湖
镁业 2019 年 10 月 16 日进入重整程序，其财产和营业事务已由管理人负责管理，本公司已
不再将盐湖镁业纳入合并范围。
二、募集资金存放和管理情况
为进一步规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，保护投资者利益，根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司监管指引第 2 号－上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》）等法律、法规和规范性文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《青海盐湖工业股份有限公司募集资金管理制度》（简称“《募集资金管理制度》”下同），并于 2015 年
11 月 19 日经公司 2015 年第五次临时股东大会审议批准。2019 年 1 月 29 日根据《深圳证券
交易所股票上市规则》等法律法规，公司对《募集资金管理制度》进行修订完善并经七届十三次（临时）董事会、2019 年第一次临时股东大会审议批准。
根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在中国工商银行股份有限公司格尔木支行、中国农业银行股份有限公司格尔木分行、中国银行股份有限公司格尔木分行、中国建设银行股份有限公司格尔木市分行、国家开发银行股份有限公司青海省分行、招商银行西宁分行营业部、中信银行西宁互助西路支行分别开立了 2806041529022177958（账号）、28900001040026543（账号）、105036667387（账号）、63050141363700000017（账号）、63101560061020300000（账号）、931900051510102（账号）、8112801014200004551（账号）等 7 个募集资金专用账户，本公司子公司青海盐湖镁业有限公司在中国工商银行股份有限公司格尔木支行开立了 2806041519022178254（账号）募集资金专用账户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。
2015 年 12 月 28 日，本公司与保荐机构广发证券股份有限公司、中国工商银行股份有
限公司格尔木支行、中国农业银行股份有限公司格尔木分行、中国银行股份有限公司格尔木分行、中国建设银行股份有限公司格尔木市分行、国家开发银行股份有限公司青海省分行、
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招商银行西宁分行营业部、中信银行西宁互助西路支行签订了《募集资金三方监管协议》；与控股子公司青海盐湖镁业有限公司、中国工商银行股份有限公司格尔木支行、广发证券股份有限公司签署《募集资金四方监管协议》。在协议履行过程中，本公司、开户银行、保荐人严格按照协议约定执行，开户银行每月 5 日前向公司出具对账单，并抄送保荐机构，保荐人不定期检查并认真核对公司募集资金专户存储情况。
2019 年，公司将以下 6 个募集资金账户为零的专户已办理了注销手续，分别为工行格
尔木支行开立的募集资金专用账户（2806041529022177958）、中行格尔木分行开立的募集资
金 专 用 账 户 （ 105036667387 ）、 建 行 格 尔 木 分 行 开 立 的 募 集 资 金 专 用 账 户
（ 63050141363700000017 ）、 国 开 银 行 格 尔 木 分 行 开 立 的 募 集 资 金 专 用 账 户
（ 63101560061020300000 ）、招行西宁分行开立的募集资金专用账户（931900051510102）、中信银行西宁互助路支行开立的募集资金专用账户（8112801014200004551）。
2020 年，公司将在农业银行格尔木分行开立的募集资金专用账户（28900001040026543）
办理了注销手续，公司与保荐机构、开户银行签署的相关《募集资金专户存储三方监管协议》也随之终止。另外，盐湖镁业在工商银行格尔木支行开立的募集资金专用账户（2806041519022178254）已由盐湖镁业自行办理了销户手续。
截止 2020 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
开户行 银行账户 金额（元） 备注
中国工商银行股份有限公司格尔木支行 2806041529022177958 0.00
中国工商银行股份有限公司格尔木支行 2806041519022178254 0.00
中国农业银行股份有限公司格尔木分行 28900001040026543 0.00
中国银行股份有限公司格尔木分行 105036667387 0.00 活期存款
中国建设银行股份有限公司格尔木市分行 63050141363700000017 0.00 （已销户）
国家开发银行股份有限公司青海省分行 63101560061020300000 0.00
招商银行西宁分行营业部 931900051510102 0.00
中信银行西宁互助西路支行 8112801014200004551 0.00
合计 0.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、本期募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
2、募集资金投资项目先期投入及置换情况
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在本次募集资金到位前，本公司以自筹资金对募集资金投资项目先行投入，待募集资金
到位后以募集资金置换先行投入资金。截至 2015 年 12 月 15 日，本公司以自筹资金预先投
入募集资金投资项目款项合计 96,681.79 万元，并由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了瑞华核字[2015]63060010 号《关于青海盐湖工业股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司于 2018 年 12 月 10 日以通讯方式召开七届董事会第十一次（临时）会议审议通
过《关于募集资金到期归还并继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司按照募集资金使用的相关规定，使用不超过 7 亿元的闲置募集资金补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。
4、本公司 2019 年 1 月 28 日七届董事会第十三次（临时）会议审议通过《关于公司非
公开发行募投项目结项并将结余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意将结余募集资金永久性补充流动资金。
5、本公司 2020 年 8 月 28 日七届董事会二十一次会议审议通过了《关于将公司非公开
发行募投项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将结余募集资金永久性补充流动资金。
四、非公开发行募集资金结余情况
1、募投项目完成情况
（1）150 万吨/年钾肥扩能改造工程项目：项目于 2014 年开工建设，报告期已全部完
工。目前公司钾肥产能实现 500 万吨/年，公司钾肥产量根据钾肥市场状况（主要是价格和需求）
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