证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2021-023
长江证券股份有限公司
第九届董事会第十一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1、公司第九届董事会第十一次会议通知于 2021 年 4 月 16 日以
邮件形式送达各位董事。
2、本次董事会会议于 2021 年 4 月 29 日在上海以现场结合视频、
电话的方式召开。
3、本次董事会会议应出席董事 11 人，7 位董事现场出席会议并
行使表决；董事赵林，独立董事田轩、潘红波电话参会并行使表决权；独立董事余振视频参会并行使表决权。
4、本次会议由董事长李新华主持。
5、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
本次董事会会议审议通过了如下议案：
（一）《公司 2020 年度董事会工作报告》
表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司2020年年度股东大会审
议。《公司2020年度董事会工作报告》详见2021年4月30日发布在巨潮资讯网的《公司2020年年度报告》第九节相关内容。
（二）《公司 2020 年度经营工作报告》
表决结果如下：与会董事以同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票
0 票，审议通过了本报告。
（三）《公司 2020 年度财务决算报告》
表决结果如下：与会董事以同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票
0 票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司 2020 年年度股东大会审议。
（四）《关于公司 2020 年度利润分配的预案》
公司 2020 年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润为
2,085,377,418.25 元，母公司 2020 年度净利润为 1,857,771,988.90 元。
母公司 2020 年初未分配利润为 4,768,646,915.02 元，减去 2020
年度母公司分配的 2019 年度现金红利 829,435,371.45 元，加上 2020
年度母公司实现的净利润 1,857,771,988.90 元，2020 年度母公司可供分配利润为 5,796,983,532.47 元。根据相关法律法规和《公司章程》规定，分别按照母公司净利润的 10%提取法定盈余公积金、一般风险准备金和交易风险准备金后，母公司 2020 年度可供投资者分配的利润为 5,239,651,935.80 元。根据中国证监会相关规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分不得用于现金分配，扣减累计公允价值变动收益部分后，母公司 2020 年度可供投资者现金分配的利润为 5,041,759,174.14 元。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案
为：以本次分红派息股权登记日的公司总股本为基数，向分红派息股权登记日登记在册的全体股东每 10 股派发现金红利 1.50 元（含税）。
因公司于 2018 年 3 月公开发行的可转换公司债券已于 2018 年 9 月
17 日进入转股期，分红派息股权登记日时公司的总股本目前尚无法
确定。若按照公司截至 2020 年 12 月 31 日的总股本 5,529,623,307 股
计算，共分配现金红利 829,443,496.05 元，剩余未分配利润4,410,208,439.75 元结转以后年度。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。独立董事对该事项出具了独立意见。
本次利润分配方案符合《公司章程》和《公司未来三年股东回报规划（2020-2022）》的相关规定，公司的现金分红水平与公司所处行业上市公司平均水平不存在重大差异。
表决结果如下：与会董事以同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票
0 票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司 2020 年年度股东大会审议。
（五）《公司 2020 年年度报告及其摘要》
本报告全文及摘要详见公司于 2021年4月30日在巨潮资讯网披露的《公司 2020 年年度报告》和《公司 2020 年年度报告摘要》。独立董事对本报告出具了独立意见。
表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司2020年年度股东大会审议。
（六）《关于<募集资金年度存放与使用情况的专项报告>的议案》
《公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金存放与使用情况的鉴证报告》、联席保荐机构出具的《国泰君安证券股份有限公司、长江证券承销保荐有限公司关于公司 2020 年度募集资金存放
与实际使用情况的专项核查意见》于 2021 年 4 月 30 日发布在巨潮资
讯网。
表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。
（七）《公司 2020 年度内部控制评价报告》
公司审计机构、公司独立董事分别出具意见，同意《公司 2020
年度内部控制评价报告》，该报告于 2021 年 4 月 30 日全文披露在巨
潮资讯网。
表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。
（八）《公司 2020 年度内部审计工作报告》
表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。
（九）《关于公司聘用 2021 年度审计机构的议案》
具体内容详见公司于 2021 年 4 月 30 日发布在巨潮资讯网上的
《关于拟续聘会计师事务所的公告》。独立董事对该事项出具了事前
表决结果如下：与会董事以同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票
0 票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司 2020 年年度股东大会审议。
（十）《关于公司 2021 年度日常关联交易预计的议案》
议案采取分项表决的方式，关联董事在审议相关子议案时须回避表决，且不得代理其他董事行使表决权。依照审议关联交易事项的原则和程序，对《关于公司 2021 年度日常关联交易预计的议案》表决结果如下：
1、与国华人寿保险股份有限公司及其相关企业的关联交易预计
关联董事陈佳、黄雪强、陈文彬对该议案回避表决，且未代理其他董事行使表决权。
本议案表决结果如下：与会非关联董事以同意票 8 票，反对票 0
票，弃权票 0 票，审议通过了本议案。
2、与三峡资本控股有限责任公司及其相关企业的关联交易预计
关联董事金才玖对该议案回避表决，且未代理其他董事行使表决权。
本议案表决结果如下：与会非关联董事以同意票 10 票，反对票0 票，弃权票 0 票，审议通过了本议案。
3、与长信基金管理有限责任公司及其相关企业的关联交易预计
关联董事刘元瑞对该议案回避表决，且未代理其他董事行使表决权。
本议案表决结果如下：与会董事以同意票 10 票，反对票 0 票，
弃权票 0 票，审议通过了本议案。
4、与其他关联人的关联交易预计
全体董事回避表决，根据《证券公司治理准则》第 38 条规定，直接提交股东大会审议。
公司独立董事对 2021 年度日常关联交易预计事项出具了事前认
可函并发表了独立意见。详情请见公司于 2021 年 4 月 30 日发布在巨
潮资讯网上的《关于 2021 年度日常关联交易预计的公告》。以上议案尚须提交公司 2020 年年度股东大会审议。
本次关联交易预计有效期自股东大会审议通过之日起至股东大会更改本次预计方案或审议通过下年度预计方案之日止。
（十一）《关于修订<公司会计制度>的议案》
根据财政部2018年12月修订的《企业会计准则第21号——租赁》等政策法规，公司对会计制度进行修订。
修订后的制度于2021年4月30日全文披露在巨潮资讯网。
表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。
（十二）《公司 2020 年度合规工作报告》
表决结果如下：与会董事以同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票
0 票，审议通过了本报告。
（十三）《公司 2020 年度风险控制指标报告》
该报告于 2021 年 4 月 30 日在巨潮资讯网全文披露。
0 票，审议通过了本报告。本议案尚须提交公司 2020 年年度股东大会审议。
（十四）《公司 2020 年度全面风险管理有效性评估报告》
表决结果如下：与会董事以同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票
0 票，审议通过了本报告。
（十五）《关于公司 2021 年度风险偏好授权的议案》
董事会同意公司 2021 年度风险偏好授权。其中大类资产配置授权方案：财务杠杆率不超过 6 倍；自营权益类证券及其衍生品的合计额不超过 2020 年末经审计合并净资本的 80%；自营非权益类证券及其衍生品的合计额不超过 2020 年末经审计合并净资本的 400%；以自有资金投入信用业务总规模不超过 500 亿元。
授权经营管理层在董事会授权范围内，制定公司经营层 2021 年度风险限额授权方案，对子公司及各业务条线风险限额进行分解授权。
需说明的是，上述指标值是根据公司发展战略、监管规定、市场情况及风险状况所综合确定，其总量及变化并不代表公司经营管理层对市场的判断。各业务实际规模的大小完全取决于开展业务时的市场环境。
本次风险偏好授权方案有效期自股东大会审议通过之日起至股东大会更改本次授权方案或审议通过下年度授权方案之日止。
本议案表决结果如下：与会董事以同意票 11 票，反对票 0 票，
弃权票 0 票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司 2020 年年度股东大会审议。
（十六）《关于增补公司董事的议案》
根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》及《公司章程》等规定，经公司第九届董事会薪酬与提名委员会提名，公司董事会推选郝伟同志为公司第九届董事会董事候选人，其任职期限自股东大会审议通过之日起至第九届董事会届满之日止。独立董事对该事项出具了独立意见。
郝伟同志简历见本公告附件 1。
表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2020年年度股东大会审议。
（十七）《关于公司董事 2020 年度薪酬与考核情况的专项说明》
公司于 2021 年 4 月 30 日在巨潮资讯网全文披露了该专项说明。
独立董事对该事项出具了独立意见。
表决结果如下：与会董事以同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票
0 票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司 2020 年年度股东大会审议。
（十八）《关于公司管理层 2020 年度绩效考核及薪酬情况的专项说明》
公司于2021年4月30日在巨潮资讯网全文披露了该专项说明。独立董事对该事项出具了独立意见。
表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司2020年年度股东大会审议。
（十九）《公司 2020 年度社会责任报告》
该报告于2021年4月30日在巨潮资讯网全文披露。
表决结果如下：与会董事以同意票11票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。
（二十）《关于修订<公司章程>的议案》
本次《公司章程》具体修订内容详见本公告附件 2。
表决结果如下：与会董事以同意票 11 票，反对票 0 票，弃权票
0
查看PDF原文
