证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2020-021
长江证券股份有限公司
第九届董事会第五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1、公司第九届董事会第五次会议通知于 2020 年 4 月 17 日以邮
件形式送达各位董事。
2、本次董事会会议于 2020 年 4 月 28 日在武汉以现场结合通讯
的方式召开。
3、本次董事会会议应出席董事 12 人，实际出席董事 12 人，其
中董事金才玖、陈佳、田泽新、黄雪强、瞿定远、陈文彬、刘元瑞，独立董事田轩、史占中以通讯方式参会。
4、本次会议由董事长李新华主持。
5、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
本次董事会会议审议通过了如下议案：
（一）《公司 2019 年度董事会工作报告》
表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司2019年年度股东大会审
议。《公司2019年度董事会工作报告》详见2020年4月29日发布在巨潮资讯网的《公司2019年年度报告》第九节相关内容。
（二）《公司 2019 年度经营工作报告》
表决结果如下：与会董事以同意票 12 票，反对票 0 票，弃权票
0 票，审议通过了本报告。
（三）《公司 2019 年度财务决算报告》
表决结果如下：与会董事以同意票 12 票，反对票 0 票，弃权票
0 票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司 2019 年年度股东大会审议。
（四）《关于公司 2019 年度利润分配的预案》
公司 2019 年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润为
1,665,799,971.58 元，母公司 2019 年度净利润为 2,241,854,994.55 元。
母公司 2019 年初未分配利润为 3,309,939,613.63 元，减去 2019
年度母公司分配的 2018 年度现金红利 110,591,194.78 元，加上 2019
年度母公司实现的净利润 2,241,854,994.55 元，2019 年度母公司可供分配利润为 5,441,203,413.40 元。根据监管要求和《公司章程》规定，分别按照母公司净利润的 10%提取法定盈余公积金、一般风险准备金和交易风险准备金后，母公司 2019 年度可供投资者分配的利润为4,768,646,915.02 元。根据中国证监会相关规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分不得用于现金分配，扣减累计公允价值变动收益部分后，母公司 2019 年度可供投资者现金分配的利润为4,723,656,605.83 元。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：
以本次分红派息股权登记日的公司总股本为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 1.50 元（含税），不转增，不送红股。因公司于 2018年3月公开发行的可转换公司债券已于2018年9月17日进入转股期，分红派息股权登记日时公司的总股本目前尚无法确定；如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持每股分配比例
不变，相应调整分配总额。若按照公司截至 2019 年 12 月 31 日的总
股本 5,529,563,428 股计算，共分配现金红利 829,434,514.20 元，剩余未分配利润 3,939,212,400.82 元结转以后年度。独立董事对该事项出具了独立意见。
本次利润分配方案符合《公司章程》和《公司未来三年股东回报规划（2017-2019）》的相关规定，公司的现金分红水平与公司所处行业上市公司平均水平不存在重大差异。
表决结果如下：与会董事以同意票 12 票，反对票 0 票，弃权票
0 票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司 2019 年年度股东大会审议。
（五）《公司 2019 年年度报告及其摘要》
本报告全文及摘要详见公司于2020 年 4 月29 日在巨潮资讯网披
露的《公司 2019 年年度报告》和《公司 2019 年年度报告摘要》。独立董事对本报告出具了独立意见。
表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本报告尚须提交公司2019年年度股东大会审议。
（六）《公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
《公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、中审
众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金存放与使用情况的鉴证报告》、联席保荐机构出具的《国泰君安证券股份有限公司、长江证券承销保荐有限公司关于公司 2019 年度募集资金存放与实际
使用情况的专项核查意见》于 2020 年 4 月 29 日发布在巨潮资讯网。
表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。
（七）《公司 2019 年度内部控制评价报告》
公司审计机构、公司独立董事以及联席保荐机构分别出具意见，
同意《公司 2019 年度内部控制评价报告》，该报告于 2020 年 4 月 29
日全文披露在巨潮资讯网。
表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。
（八）《公司 2019 年度内部审计工作报告》
表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。
（九）《关于公司聘用 2020 年度审计机构的议案》
具体内容详见公司于 2020 年 4 月 29 日发布在巨潮资讯网上的
《关于拟聘任会计师事务所的公告》。独立董事对该事项出具了事前认可函并发表了独立意见。
表决结果如下：与会董事以同意票 12 票，反对票 0 票，弃权票
0 票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司 2019 年年度股东大会审议。
（十）《关于公司 2020 年度日常关联交易预计的议案》
议案采取分项表决的方式，关联董事在审议相关子议案时须回避表决，且不得代理其他董事行使表决权。依照审议关联交易事项的原则和程序，对《关于公司 2020 年度日常关联交易预计的议案》表决结果如下：
1、与国华人寿保险股份有限公司及其相关企业的关联交易预计
关联董事陈佳、黄雪强、瞿定远、陈文彬对该议案回避表决，且未代理其他董事行使表决权。
本议案表决结果如下：与会非关联董事以同意票 8 票，反对票 0
票，弃权票 0 票，审议通过了本议案。
2、与三峡资本控股有限责任公司及其相关企业的关联交易预计
关联董事金才玖、瞿定远、田泽新对该议案回避表决，且未代理其他董事行使表决权。
本议案表决结果如下：与会非关联董事以同意票 9 票，反对票 0
票，弃权票 0 票，审议通过了本议案。
3、与长信基金管理有限责任公司及其相关企业的关联交易预计
关联董事刘元瑞对该议案回避表决，且未代理其他董事行使表决权。
本议案表决结果如下：与会董事以同意票 11 票，反对票 0 票，
弃权票 0 票，审议通过了本议案。
4、与其他关联人的关联交易预计
全体董事回避表决，根据《证券公司治理准则》第 38 条规定，
直接提交股东大会审议。
公司独立董事对 2020 年度日常关联交易预计事项出具了事前认
可函并发表了独立意见，联席保荐机构出具了核查意见。详情请见公
司于 2020 年 4 月 29 日发布在巨潮资讯网上的《关于 2020 年度日常
关联交易预计的公告》。以上议案尚须提交公司 2019 年年度股东大会审议。
本次关联交易预计有效期自股东大会审议通过之日起至股东大会更改本次预计方案或审议通过下年度预计方案之日止。
（十一）《关于修订<公司会计制度>的议案》
根据财政部2017年、2019年新颁布或修订的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号——金融资产转移》《企业会计准则第24号——套期会计》《企业会计准则第37号——金融工具列报》《企业会计准则第14号——收入》《企业会计准则第16号——政府补助》《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》《企业会计准则第12号——债务重组》9项具体企业会计准则和财政部《关于修订印发2018年度金融企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕36号）等政策法规，以及公司经营管理的实际情况，公司对会计制度进行相应修订。
修订后的制度于2020年4月29日全文披露在巨潮资讯网。
表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本议案。
（十二）《公司未来三年股东回报规划（2020-2022）》
公司于 2020 年 4 月 29 日在巨潮资讯网全文披露了该报告。独立
董事对该事项出具了独立意见。
表决结果如下：与会董事以同意票 12 票，反对票 0 票，弃权票
0 票，审议通过了本议案。本议案尚须提交公司 2019 年年度股东大会审议。
（十三）《公司 2019 年度社会责任报告》
该报告于2020年4月29日在巨潮资讯网全文披露。
表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。
（十四）《公司 2019 年度信息技术管理专项报告》
表决结果如下：与会董事以同意票 12 票，反对票 0 票，弃权票
0 票，审议通过了本报告。
（十五）《公司 2019 年度合规工作报告》
表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。
（十六）《公司 2019 年度风险控制指标报告》
该报告于2020年4月29日在巨潮资讯网全文披露。
表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。本议案尚须提交公司2019年年度股东大会审议。
（十七）《公司 2019 年度全面风险管理评估报告》
表决结果如下：与会董事以同意票12票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了本报告。
（十八）《关于公司 2020 年度风险偏好授权的议案》
1、董事会同意公司 2020 年度风险偏好授权，具体方案如下：
（1）总量风险偏好：为鼓励公司做大做强，愿意承担一定程度的风险水平；
（2）总量风险容忍度：风险总量不超过 2019 年末经审计合并净
资本的 80%；整体损失不超过 2019 年末经审计合并净资产的 6%；
（3）大类资产配置授权方案：财务杠杆率不超过 6 倍；自营权
益类证券及其衍生品的合计额不超过 2019 年末经审计合并净资本的80%；自营非权益类证券及其衍生品的合计额不超过 2019 年末经审计合并净资本的 300%；以自有资金投入信用业务总规模不超过 500亿元。
2、授权经营管理层在董事会授权
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